达实智能:中国国际金融股份有限公司关于深圳达实智能股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于深圳达实智能股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳达实智能股
份有限公司（以下简称“达实智能”或“公司”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，对达实智能向特定对象发行股票解除限售事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准深圳达实智能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2838号）核准，公司向15名特定对象发行人民币普通股（A 股）210210210 股，本次定向发行股份 210210210股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于2023年3月16日在深圳证券交易所上市。本次向特定对象发行股份完成后公司总股本增加至2120581639股。有关情况详见2023年3月15日刊登在《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网上的《深圳达实智能股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份可上市流通时间为2023年9月22日（星期五）；
2.本次可上市流通股份的总数为210210210股，占公司总股本的9.9129%。
于可上市流通时间实际可上市流通限售股份数量为210210210股，占公司总股本的9.9129%；3.本次解除限售股份上市流通的股东数量为15人，对应124个股东证券账户，本次解除限售股份上市流通情况如下：
本次解除限本次解除限售售股份占公限售股份持有人持有限售股份数本次解除限售股份股份占公司总序号司无限售条
名称量（股）数量（股）股本的比例件股份的比
(%)
例(%)诺德基金管理有
157657657576576572.88692.7190
限公司财通基金管理有
232732736327327361.63891.5436
限公司
JPMorgan Chase
3 Bank National 22522522 22522522 1.1277 1.0621
Association华夏基金管理有
416816816168168160.84200.7930
限公司
5 UBS AG 13213213 13213213 0.6616 0.6231
国泰基金管理有
6990990999099090.49620.4673
限公司
7夏同山930930993093090.46610.4390
8董卫国600600660060060.30070.2832
国泰君安证券股
9600600660060060.30070.2832
份有限公司华泰优选三号股
票型养老金产品-
10600600660060060.30070.2832
中国工商银行股份有限公司华泰优逸五号混
合型养老金产品-
11600600660060060.30070.2832
中国银行股份有限公司
华泰资管-兴业银
行-华泰资产华泰
12600600660060060.30070.2832
稳健增益资产管理产品华泰优颐股票专
项型养老金产品-
13600600660060060.30070.2832
中国农业银行股份有限公司
华泰资管-兴业银
行-华泰资产价值
14600600660060060.30070.2832
精选资产管理产品
华泰资管-中信银
行-华泰资产稳赢
15600600660060060.30070.2832
优选资产管理产品本次解除限本次解除限售售股份占公限售股份持有人持有限售股份数本次解除限售股份股份占公司总序号司无限售条
名称量（股）数量（股）股本的比例件股份的比
(%)
例(%)
合计：210210210.00210210210.0010.52509.9129
三、本次解除限售后公司的股本结构本次解除限售股份上市流本次解除限售股份上市流通后股份类型通前本次变动数
股数比例（%）股数比例（%）
一、有限售条件
33354941915.7291-2102102101233392095.8163
的流通股
高管锁定股1233392095.816301233392095.8163
首发后限售股2102102109.9129-21021021000.0000
二、无限售条件
178703222084.2709210210210199724243094.1837
的流通股
三、股份总数2120581639100.000002120581639100.0000
四、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的15名股东承诺，自深圳达实智能股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市首日起6个月内，不转让其所认购的上述股份。
截至本核查意见披露日，上述股东严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对本次申请解除限售的股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：达实智能本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司向特定对象发行股票时所做的股份限售承诺；本次限售股份上市流通符合
《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司此次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳达实智能股份有限公司向特定对象发行股票解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王兴生赵婵媛中国国际金融股份有限公司年月日