广发证券:广发证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2023-049
广发证券股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会
《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“广发证券”）于2023年4月17日和7月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0382023005号）和《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕
40号）。具体内容详见公司于2023年4月18日和7月18日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告（公告编号2023-024、2023-038）。
2023年9月22日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕65号），
主要内容如下：
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，中国证监会对广发证券违法违规行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。经查明，广发证券存在以下违法事实：
广发证券担任美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。
广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重
要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券
服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
1中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐
服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年《证券法》
第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实
性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）
第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项，第一百九十二条的规定，中国证监会决定：
一、对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943396.23元，并
处以943396.23元罚款；没收承销股票违法所得7830188.52元，并处以50万元罚款。
二、对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
公司本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规
定的重大违法强制退市情形。目前公司经营情况正常，公司将持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。
公司相关信息以公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二三年九月二十三日
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