寒武纪:中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A股股票限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武
纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2022年度向特定对象发行A
股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪2022年度向特定对象发行A股股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型2023年2月27日，中国证监会出具了《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】424号），同意中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“寒武纪”）向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）13806042 股，并已于 2023年4月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，本次发行完成后，公司总股本由400814650股变为414620692股。具体情况请见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-
023）。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月。本次上市流通的限售股份数量为13806042股，占目前公司总股本（416594451股）的3.31%，共涉及限售股股东数量18名。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、2023年5月25日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期符合归属条件，本期新增股份1421695股，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本总数由414620692股增加至
416042387股。
12、2023年6月5日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二
个归属期、预留授予部分第一个归属期符合归属条件，这两期股权激励归属合计新增股份552064股，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本总数由416042387股增加至416594451股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行股票，本次发行认购对象承诺所认购的股票自发行结束之日起6个月内不得转让，法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量共计13806042股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月内。
（二）本次上市流通日期为2023年10月13日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售剩余限持有限售本次上市序股占公司售股数股东名称股数量流通数量号总股本比量
（股）（股）例（股）
1财通基金管理有限公司16568950.40%16568950
济南江山投资合伙企业
216515270.40%16515270（有限合伙）
3诺德基金管理有限公司9777040.23%9777040
4华商基金管理有限公司9744010.23%9744010
5 UBS AG 949628 0.23% 949628 0
国泰君安证券股份有限
69454990.23%9454990
公司中国国际金融股份有限
77461810.18%7461810
公司上海证大资产管理有限公司（代“证大久盈旗舰
87266720.17%7266720
1号私募证券投资基金”）
9张怀斌6606110.16%6606110
10江苏瑞华投资管理有限6606110.16%6606110
2持有限售剩余限
持有限售本次上市序股占公司售股数股东名称股数量流通数量号总股本比量
（股）（股）例（股）公司（代“瑞华精选8号私募证券投资基金”）南京瑞森投资管理合伙
116606110.16%6606110企业（有限合伙）
JPMorgan Chase Bank
125862920.14%5862920
National Association
MORGAN STANLEY &
13 CO. INTERNATIONAL 561519 0.13% 561519 0
PLC上海聚鸣投资管理有限14公司（代“聚鸣瑞仪私募4459120.11%4459120证券投资基金”）
15富荣基金管理有限公司4128810.10%4128810
银河资本资产管理有限16公司（代“鑫鑫一号资产3963660.10%3963660管理计划”）上海优优财富投资管理有限公司（代“优财鑫鑫
173963660.10%3963660
二号私募证券投资基金”）
南方天辰（北京）投资管理有限公司（代“南方
183963660.10%3963660
天辰景丞价值精选5期私募证券投资基金”）
合计138060423.31%138060420
（四）限售股上市流通情况表：
序限售期
限售股类型本次上市流通数量（股）号（月）向特定对象发行股票限售
1138060426
股
合计13806042-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，寒武纪本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司2022年度向特定对象发行A股股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及
3《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意寒武纪本次限
售股份上市流通。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
彭捷王彬中信证券股份有限公司年月日
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