渝开发:《重庆渝开发股份有限公司投资者关系管理制度》修订对照表

重庆渝开发股份有限公司
《投资者关系管理制度》修订对照表
修订前版本修订后版本
未分章节第一章总则
第二章投资者关系管理的内容和方式
第三章投资者关系管理的组织与实施
新增条款（共15条）
第七条公司在投资者说明会、业绩说明会、分
析师会议、路演等投资者关系活动结束后及时编
制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载。活动记录表至少包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
档等附件（如有）；
（五）其他内容。
第八条公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更及时公布。
第九条公司通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人及时查看并处理互动易的相关信息。公司就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。
对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司加以整理并在互动易以显著方式刊载。
第十条公司在互动易平台发布信息的，应谨
1慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真
实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第十一条公司在互动易平台发布信息及对涉及
市场热点概念、敏感事项问题进行答复，应谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销
售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第十五条公司充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东
大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司可通过多种渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第十六条公司为中小股东、机构投资者到公司
现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
第十八条除依法履行信息披露义务外，公司按
照中国证监会、深圳证券交易所的规定积极召开
投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
公司召开投资者说明会采取便于投资者参与的方式进行。公司在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说
2明会原则上安排在非交易时段召开。
公司投资者说明会召开前以及召开期间为投资者
开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，在说明会上对投资者关注的问题予以答复。事后及时披露说明会情况。
参与投资者说明会的公司人员包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。一般情况下董事长或者总经理应出席投资者说明会，不能出席的应公开说明原因。
第十九条除依法履行信息披露义务外，公司积
极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动公司核查后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定召开投资者说明会的情形。
第二十条公司在年度报告披露后十五个交易日
内按照中国证监会、深圳证券交易所的规定及时
召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十一条公司接受从事证券分析、咨询及其
他证券服务的机构及个人、从事证券投资的机构
及个人的调研时，应妥善开展相关接待工作，并
3按规定履行相应的信息披露义务。公司不得利用
调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
公司董事、监事、高级管理人员及其他员工在接
受调研前，需知会董事会秘书，原则上董事会秘书全程参加。公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿
等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈
利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事会秘书签字确认。可以对调研过程进行录音录像。
公司接受调研后，调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿
等文件在发布或者使用前知会公司，并由公司进行核实。公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，要求其改正，对方拒不改正的，公司及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及
未公开重大信息的，立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期
4间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本条以上规定执行。
第二十二条媒体、市场或投资者对公司发布调
研记录提出质疑的，公司股票及其衍生品交易出现异常的，公司接受调研及发布调研记录不符合深圳证券交易所要求的，公司按深圳证券交易所要求进行后续处理。
第二十三条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权
利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权
益的各项活动，公司积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者
向人民法院提起诉讼。投资者提出调解请求的，公司积极配合。
投资者向公司提出的诉求，公司承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第二十四条公司明确区分宣传广告与媒体报道，不以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十五条公司建立健全投资者关系管理档案，创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案至少包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追
究情况（如有）；
5（四）其他内容。
投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式
进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
删除条款（共1条）
第十二条董事会秘书全面负责公司投
资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战
略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
修订条款（共13条）
第一条为了加强重庆渝开发股份有限第一条为了加强重庆渝开发股份有限公司(以下
公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投投资者(以下统称“投资者”)之间的良性资者”)之间的良性信息沟通，完善公司治理结信息沟通，完善公司治理结构，提高构，提高公司核心竞争力，保护股东利益和利益公司核心竞争力，保护股东利益和利相关者的利益。根据《中华人民共和国公司法》益相关者的利益。根据《中华人民共《中华人民共和国证券法》《公司章程》及深圳和国公司法》、《中华人民共和国证券证券交易所相关法律、法规和规定，结合本公司法》、《深圳证券交易所股票上市规实际情况，制定本制度。则》、《公司章程》及其他相关法律、
法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东
及时准确完整的信息披露，运用各种权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工方法加强与投资者之间的沟通，实现作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增股东利益和利益相关者利益最大化的进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理战略管理行为。水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条投资者关系管理的基本原则：第三条公司投资者关系管理的基本原则是：
1、公平性原则。公平、平等对待所有（一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法
投资者；履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
2、权益保障原则。充分保障投资者知公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规
情权等合法权益；范和行为准则。
3、高效率、低成本原则。采用先进的（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活
沟通手段，努力提高沟通效果，降低动，平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参
6沟通成本；与活动创造机会、提供便利。
4、合规性原则。严格遵守国家法律法（三）主动性原则。公司主动开展投资者关系管
规及深圳证券交易所的规定。理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活
动中注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条公司与投资者沟通的内容包第五条公司与投资者沟通的内容包括：
括：
（一）公司的发展战略；
1、公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
2、公司的经营、管理、财务及运营过
程中的重大信息，包括：公司的生产（三）公司的经营管理信息；
经营、重大投资及其变化、重大重
（四）公司的环境、社会和治理信息；
组、对外合作、财务状况、经营业
绩、股利分配、管理层变动、组织架
（五）公司的文化建设；
构及经营模式变化、召开股东大会
等；（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
3、企业文化；（七）投资者诉求处理信息；
4、投资者关心的与公司相关的其他信（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
息。
（九）公司的其他相关信息。
第六条公司与投资者沟通的方式包括第六条公司多渠道、多平台、多方式开展投资
但不限于：者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠
1、公告，包括定期报告和临时报告；道，利用中国投资者网和深圳证券交易所、证券
登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东
2、股东大会；
大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待
来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交
3、说明会；
流。沟通交流的方式应方便投资者参与，公司及
4、一对一沟通；时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
5、电话咨询；
6、广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
7、邮寄资料；
8、现场参观；
79、路演；
10、公司网站。
第七条《证券时报》为公司信息披露第十二条公司根据中国证监会以及深圳证券交
指定报纸，http://www.cninfo.com.cn 易所的要求指定巨潮资讯网及至少一家中国证监为公司指定的信息披露网站。根据法会指定披露公司信息的报纸为刊登公司公告和其律、法规和深圳证券交易所规定应披他需要披露信息的媒体。公司严格按照法律法露的信息必须在第一时间在上述报纸规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履和网站公布。行信息披露义务，披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。非正式公告方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或
者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网
站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博
客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证
券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；以及深圳证券交易所认定的其他形式。
第八条公司应充分重视网络沟通平台第十三条公司充分重视投资者网络沟通渠道的建设，可在公司网站开设投资者关系建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，专栏，通过电子信箱或论坛接受投资收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，者提出的问题和建议，并及时答复。及时发布和更新投资者关系管理相关信息。公司积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司也可通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。开设的新媒体平台及其访问地址，在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十一条公司董事会秘书为公司投资第二十六条公司董事会秘书负责组织和协调投
者关系管理负责人，公司董事会办公资者关系管理工作。公司董事会办公室为公司投室为公司的投资者关系管理职能部资者关系管理的职能部门，配备专门工作人员，门，具体负责公司投资者关系管理的负责开展投资者关系管理工作。董事长、董事会各项工作。董事长、董事会秘书或董秘书或董事会授权的其他人是公司对外发言人。
事会授权的其他人是公司对外发言公司董事、监事、高级管理人员和工作人员开展人。除非得到明确授权，公司高级管投资者关系管理工作，遵守法律法规和深圳证券理人员和其他员工不得在投资者关系交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，活动中代表公司发言。客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，不得在投资者关系管理活动中出现下列
8情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事
项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公
开披露的重大信息的提问的，公司告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第十三条董事会秘书负责组织对公司第二十七条公司定期对董事、监事、高级管理高级管理人员及相关人员就投资者关人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统系管理进行全面和系统的介绍或培性培训。组织参加中国证监会及其派出机构和深训。圳证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第十六条董事会办公室履行的投资者第三十条公司投资者关系管理工作的主要职责
关系管理职责为：包括：
1、信息沟通：根据法律、法规、上市（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机
规则的要求和投资者关系管理的相关制；
规定协助董秘及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理说明会及路演等活动，与投资者进行活动；
9沟通；通过电话、电子邮件、传真、
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建接待来访等方式回答投资者的咨询。
议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
2、定期及临时报告：协助董秘完成年
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关
度报告、中期报告、季度报告及临时渠道和平台；
报告的编制，负责印刷、寄送工作；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
3、筹备会议：协助董秘筹备年度股东
大会、临时股东大会、董事会、监事
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者会，准备会议材料；
合法权益的相关工作；
4、公共关系：与监管部门、深圳证券
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变
交易所、证券业协会等经常保持接动等情况；
触，形成良好的沟通关系；与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
的投资者关系管理咨询公司、财经公
关公司等保持良好的合作、交流关系；
5、媒体合作：跟踪媒体有关公司情况
的信息发布，及时将有关公司信息情况报送董秘，加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
6、网络信息平台建设：在公司网站中
设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
7、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重
组、关键人员的变动、盈利大幅度波
动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
8、出现重大事件时，协助董秘组织分
析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通；
9、协助董秘拟定、修改有关信息披露
和投资者关系管理制度，报公司董事会批准实施；
10、调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司的投资者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
1011、有利于改善投资者关系的其他工作。
第十七条董事会办公室是公司面对投第三十一条董事会办公室是公司面对投资者的
资者的窗口，代表着公司在投资者中窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资的形象，从事投资者关系管理的员工者关系管理的员工必须具备以下素质：
必须具备以下素质：
（一）对公司有较全面的了解，包括生产经营、
1、对公司有较全面的了解，包括生产管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方
经营、管理、研发、市场营销、财面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了务、人事等各个方面，并对公司的发解；
展战略和发展前景有深刻的了解；
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财
2、具有良好的知识结构，熟悉公司治务、会计等相关法律、法规和证券市场的运作机
理、财务、会计等相关法律、法规；制；
3、具有良好的沟通和协调能力；（三）具有良好的沟通和协调能力；
4、具有良好的品行、诚实信用；（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用；
5、准确掌握投资者关系管理的内容及（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
程序。
第十八条投资者关系管理中涉及信息第三十二条投资者关系管理中涉及信息披露的披露的工作程序工作程序
公司所有的对外信息披露应遵循统一（一）法定的信息披露（定期报告和临时公告）尺度，归口由董事会办公室发布。由各部门配合提供基本材料和数据，董事会办公室完成报告。
1、法定的信息披露（定期报告和临时公告）由各部门配合提供基本材料和（二）非法定的信息披露（接待来访、电话采访数据，董事会办公室完成报告。及机构、媒体调研等），统一归口由董事会办公室负责。公司的对外宣传材料必须经董事会秘书2、非法定的信息披露（接待来访、电审核同意后，才能对外进行宣传。媒体电话采访话采访及咨询、新闻宣传等），统一归由董事会秘书答复。
口由董事会办公室负责。公司的对外宣传材料必须经董事会秘书审核同意（三）公司网站上进行的信息披露，需履行法定后，才能对外进行宣传。媒体电话采披露义务的，应在公司指定报纸和深圳证券交易访由董事会秘书答复。投资者电话咨所指定网站披露后再发布。公司官方网站和官方询由熟悉情况的专人负责，保证在工微信公众号等网络宣传，按照公司相关规定执作时间线路畅通、认真接听。咨询电行。
话号码如有变更应尽快公布。
（四）公司各职能部门、子公司应执行重大信息
3、公司网站上进行的信息披露，需履报告制度，及时准确地向公司董事会办公室提供
行法定披露义务的，应在公司指定报有关信息，积极协助董事会秘书和董事会办公室纸和深圳证券交易所指定网站披露后做好信息披露工作。
再发布。其他信息，须经董事会秘书
11审核同意后方可在公司网站上发布。
4、公司各职能部门、子公司应执行重
大信息报告制度，及时准确地向公司董事会办公室提供有关信息，积极协助董事会秘书和董事会办公室做好信息披露工作。
第二十条本规定自公司董事会通过之第三十四条本规定自公司董事会通过之日起实日起实施。施，公司2007年8月17日制定的《投资者关系管理制度》同时废止。
《投资者关系管理制度》除作上述内容修订外，原《投资者关系管理制度》其他条款内容保持不变，条款编号根据修订内容的增减做相应调整。
重庆渝开发股份有限公司董事会
2023年9月28日
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