奕瑞科技:奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688301证券简称：奕瑞科技公告编号：2023-065
转债代码：118025转债简称：奕瑞转债
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票拟归属数量：1.96万股
*归属股票来源：上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向
激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为77.00万股，约占《上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予69.69万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额的0.69%；预留授予7.31万股，
占本次激励计划公告时公司股本总额的0.07%。
（3）授予价格（调整后）：125.58元/股，即满足归属条件后，激励对象可
以每股125.58元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予210人，预留授予67人。
（5）本次激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预
第一个归属期30%留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预
第二个归属期30%留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预
第三个归属期40%留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
*激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
*公司层面业绩考核
本次激励计划预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
归属安排业绩考核目标
第一个归属期2021年净利润不低于3.90亿元
第二个归属期2022年净利润不低于5.00亿元
第三个归属期2023年净利润不低于6.40亿元
注：1、上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。
2、上述业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若本激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度仍为2022年-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。
公司业绩考核目标如下表所示：
归属安排业绩考核目标
第一个归属期2022年净利润不低于5.00亿元
第二个归属期2023年净利润不低于6.40亿元
第三个归属期2023年净利润不低于6.40亿元*激励对象个人层面绩效考核要求激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人绩效考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
绩效考评结果
A+ A B I
（A）
个人系数（N） 100% 100% 100% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人系数（N）×个人当年计划归属额度。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021年9月22日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于核实公司的议案》以及《关于公司的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事章成先生作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021年9月27日至2021年10月7日，公司对授予激励对象的姓名和职务
进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海奕瑞光电子科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。
（4）2021年10月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奕瑞科技关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2021-032）。
（5）2021年10月13日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022年10月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》，并于2022年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2022-047）等公告。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次
激励计划预留授予激励对象名单和首次授予部分第一个归属期归属名单进行核
实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（7）2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单及预留授予部
分第一个归属期归属名单和进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
3、限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
（1）公司2021年权益分派于2022年5月12日实施完毕，即以方案实施前的
公司总股本72547826股为基数，每股派发现金红利2.20元（含税），共计派发现金红利159605217.20元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司对本次激励计划的授予价格进行相应的调整，限制性股票首次及预留授予部分的授予价格由180.91元/股调整为178.71元/股。
（2）公司2022年权益分派于2023年4月24日实施完毕，即以方案实施前的
公司总股本72691466股为基数，每股派发现金红利2.90元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利210805251.40元（含税），转增29076586股，本次转增完成后，公司总股本增加至101768052股。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司需对本次激励计划的授予数量及授予价格进行相应的调整，本次激励计划的限制性股票数量调整为77.00万股，其中首次授予的限制性股票数量调整为69.69万股，预留授予的限制性股票数量调整为7.31万股；首次及预留授予的限制性股票授予价格调
整为125.58元/股。
（二）本次激励计划历次授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予价格授予后本次激励计划授予日期授予数量授予人数（调整后）剩余限制性股票数量
2021年10月13日125.58元/股69.69万股210人7.31万股
预留授予限制性股票情况如下：
授予价格授予后本次激励计划授予日期授予数量授予人数（调整后）剩余限制性股票数量
2022年10月11日125.58元/股7.31万股67人0
（三）本次激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属情况如下，预留授予部分尚未归属：
归属价格（调归属数量归属人数归属期次归属上市日期
整后）（调整后）（人）
第一个归属期125.58元/股20.11万股2022年11月21日196
注：1、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2023年10月13日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》的议案。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可向符合条件的59名激励对象以125.58元/股的授予价格（调整后）归属限制性股票数量共1.96万股，并办理归属相关事宜。
董事会表决情况：同意票8票、反对票0票、弃权票0票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划预留授予限制性股票已进入第一个归属期。
根据《激励计划》的相关规定，预留授予的限制性股票的第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划预留授予日为2022年10月11日，因此预留授予限制性股票的第一个归属期为2023年10月11日至2024年10月10日。
2、预留授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称为“《考核办法》”）的相关规定，本次激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：公司未发生前述情
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具形，符合归属条否定意见或者无法表示意见的审计报告；件。
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
激励对象未发生前
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及述情形，符合归属其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
条件。
4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求本次拟归属激励对
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足象符合归属任职期
12个月以上的任职期限。限要求。
根据立信会计师事
务所（特殊普通合
（四）公司层面业绩考核要求伙）对公司2022年年度出具的审计报
预留授予部分第一个归属期考核年度为2022年，2022告（信会师报字年净利润不低于5.00亿元。
[2023] 第 ZA10315注：上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除号），2022年度公股份支付费用的影响。司实现净利润6.41亿元，剔除股份支付费用后为7.01亿元。
（五）个人层面绩效考核要求本次激励计划预留
授予激励对象中仍激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核在职的有60名，其的相关规定实施。中，59名激励对象个人绩效考评结果（A）与个人系数（ 2022年个人绩效考N）按下表考核
结果确定： 核结果为“A+”、“A”
或“B” ；1名激励对
绩效考评结果（A） A+ A B I 象 2022年个人绩效
个人系数（N） 100% 100% 100% 0% 考核结果为“I”。
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人系数（N）×个人当年计划归属额度。
2021年限制性股票激励计划预留授予名单中有7名激励对象已离职，1人考
核结果为“I”，本期个人层面归属比例为0%。根据《考核办法》、《激励计划》的相关规定，本次作废处理的2021年限制性股票数量为0.74万股。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的59名激励对象归属1.96万股限制性股票，本事项符合《考核办法》、《激励计划》等相关规定。
（四）独立董事意见
独立董事认为：根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的59名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为1.96万股。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
及《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2022年10月11日
（二）归属数量：1.96万股
（三）归属人数：59人
（四）授予价格（调整后）：125.58元/股（公司2022年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由178.71元/股调整为125.58元/股）。（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况已获授的限制性可归属数量占已可归属数量姓名国籍职务股票数量（万获授予的限制性（万股）
股）股票总量的比例
一、董事、高级管理人员
//////
二、其他激励对象董事会认为需要激励的其他人员
6.521.9630%（共59人）
合计（59人）6.521.9630%
注：1、上表中“已获授予的限制性股票数量”已剔除因离职不符合归属条件的7名激励对象
及考核结果为“I” 的1名激励对象。
2、上表中的限制性股票数量为公司实施2022年度权益分派之后调整的股数。
3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对本次激励计划第一个归属期的59名激励对象进行了核查，认为本次拟归属的59名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意本次符合条件的59名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为1.96万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。六、限制性股票费用的核算及说明
1、公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市方达律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次归属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《披露指南》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划预留授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，涉及的59名激励对象所持1.96万股限制性股票所需满足的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2023年10月14日