芯海科技:关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的公告

证券代码：688595证券简称：芯海科技公告编号：2023-064
债券代码：118015债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2023年10月18日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘公司
2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人
1注册会计师2046人
上年末执业人签署过证券服务业务审计报告的注册会计员数量780人师
业务收入总额38.63亿元2022年（经审审计业务收入35.41亿元
计）业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2020年上市公水生产和供应业，水利、环境和公共设施司（含 A、B 股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，涉及主要行业
审计情况金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数46家
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
诉讼/仲裁诉讼/仲裁
起诉/仲裁人被诉/被仲裁人诉讼/仲裁结果事件金额二审已判决判例天健部分案件在无需承担连带赔偿责
亚太药业、天健、投资者年度报告诉前调解阶任。天健投保的职业安信证券段，未统计保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投资者罗顿发展、天健年度报告未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
投资者东海证券、华仪电年度报告未统计案件尚未判决，天健
2气、天健投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
伯朗特机器人案件尚未判决，天健天健、天健广东分年度报告未统计投保的职业保险足以股份有限公司所覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开近三年签署或复核上市何时开何时成何时开始为本公司审计报告情况项目组始从事姓名为注册始在本公司提成员上市公会计师所执业供审计司审计服务
近三年签署了深圳华强、天
项目合健集团、好想你、联赢激光、李联1996年1994年2014年2021年伙人东田微等上市公司年度审计报告李联同上同上同上同上同上签字注
近三年签署了深圳华强、天册会计
夏姗姗2017年2016年2017年2023年健集团、联赢激光等上市公师司年度审计报告
2022年度签署新化股份、中
亚股份、康恩贝等上市公司
2021年年度审计报告，复核
质量控博腾制药、秦安股份等公司制复核姚本霞2003年2000年2006年2020年2021年年度审计报告；
人2021年度签署公牛集团、中
亚股份、康恩贝等上市公司
2020年年度审计报告，复核
芯海科技、秦安股份等2020
3年度审计报告；
2020年度签署中亚股份、康
恩贝等上市公司2019年度
审计报告，复核博腾药业、芯海股份等2019年度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
公司董事会基于公司业务规模、所处行业情况、会计处理复杂程序、审计业务具体工作量及配备的审计人员情况等多方面因素，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通协商确定。公司2022年度财务审计业务收费为人民币40万元（不含税）。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内控审计机构，董事会将提请股东大会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场原则与天健协商确定2023年度相关审计费用及签署相关协议。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
2023年10月18日公司召开第三届董事会审计委员会第九次会议，审议通
过《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质及参与公司年度审计工作团队进
4行了解和评估，审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在机构资
质、人员配置、业务服务方式和服务内容、专业性、独立性等方面能够胜任公司
的年报审计工作，能够保持公司财务报告审计的独立性、客观性与公允性。审计委员会同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质，项目人员具有丰富的上市公司审计工作的经验和良好的职业素养。天健会所在为公司提供服务期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的原则，公允合理地发表审计意见。因此，我们同意聘任天健为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并将该方案提交给公司第三届董事会第二十四次会议审议。
2.独立意见经核查，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，天健会所具备证券从业资格及为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益；在担任公司2020年度至2022年度财务报告审计期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，且具有多年担任股份公司审计机构的经验。因此，我们同意继续聘请天健会所担任公司2023年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年10月18日召开第三届董事会第二十四次会议，以全票同意的结果审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。董事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）勤勉尽责，能客观、公正、公允地反映公司财务情况，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
5公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。同时，同意提请股东大
会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。
（四）生效日期本次聘任公司2023年度财务审计机构及内控审计机构事项尚需提交公司股
东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2023年10月20日
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