赛托生物:国金证券关于赛托生物以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东
赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对赛托生物以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651号）同意，公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票11641762股，发行价格为22.47元/股，募集资金总额为26159.04万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用
966.80万元，募集资金净额为25192.24万元。上述募集资金到位情况已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“立信中联验字[2023]D-0017号”《验资报告》。本次发行的新增股份于2023年4月20日在深圳证券交易所上市。本次发行股票后公司总股本为118563829股。
2023年8月16日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过《关于2023年半度利润分配预案的议案》，以公司股本118563829股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增71138297股，本次转增股本后，公司股本总额增加至189702126股。
1截至本核查意见出具日，公司总股本为189702126股，有限售条件的股份
数量为22682819股，占公司总股本的11.96%，无限售条件的股份数量为
167019307股，占公司总股本的88.04%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：诺德基金管理有限公司、财通基金管理有
限公司、华夏基金管理有限公司、北京金泰私募基金管理有限公司—金泰龙盛壹
号私募证券投资基金、北京金泰私募基金管理有限公司—金泰吉祥一号私募证券
投资基金、青岛凡益资产管理有限公司—凡益定增精选1号私募证券投资基金、
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）—丹寅优选二号私募证券投资基金、知行利
他私募基金管理（北京）有限公司—知行利他荣友稳健一期私募证券投资基金、
李立峰、张建飞、徐国新，共计11名股东。
上述股东在2022年度以简易程序向特定对象发行股票时承诺：自山东赛托生物科技股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票新增股份上市首日起六个月内不转让所认购的新股。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年10月20日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为18626819股，占公司总股本的9.82%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计11名，共涉及29个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股本次实际可所持限售股本次解除限序号股东名称证券账户名称上市流通数份总数售股份数量量
1诺德基金管理诺德基金—华泰证券股份有限公司237116023711602371160
2本次实际可
所持限售股本次解除限序号股东名称证券账户名称上市流通数份总数售股份数量量
有限公司—诺德基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金—首创证券股份有限公司
—诺德基金浦江202号单一资产管712057120571205理计划
诺德基金—般胜优选7号私募证券
投资基金—诺德基金浦江526号单712057120571205一资产管理计划
诺德基金—长城证券股份有限公司
—诺德基金浦江668号单一资产管712057120571205理计划
诺德基金—中信证券股份有限公司
—诺德基金浦江699号单一资产管712057120571205理计划
财通基金—陈灵霞—财通基金天禧
356029356029356029
定增60号单一资产管理计划
财通基金—久银鑫增17号私募证券
投资基金—财通基金君享尚鼎2号213617213617213617单一资产管理计划
财通基金—高彩娥—财通基金天禧
142411142411142411
定增6号单一资产管理计划
财通基金—中信银行—财通基金全
712057120571205
盈象1号集合资产管理计划
财通基金—久银鑫增16号私募证券
投资基金—财通基金君享尚鼎1号712057120571205单一资产管理计划
财通基金管理财通基金—久银鑫增1号私募证券
2
有限公司投资基金—财通基金君享尚鼎7号712057120571205单一资产管理计划
财通基金—毅远一年期多策略1号
私募证券投资基金—财通基金毅远356013560135601定增1号单一资产管理计划
财通基金—华泰证券股份有限公司
—财通基金君享永熙单一资产管理954160954160954160计划
财通基金—吉祥人寿保险股份有限
公司—万能产品—财通基金玉泉978712059712059712059号单一资产管理计划
财通基金—华贵人寿保险股份有限
712059712059712059
公司—分红险资金—财通基金增值1
3本次实际可
所持限售股本次解除限序号股东名称证券账户名称上市流通数份总数售股份数量量号单一资产管理计划
财通基金—中信建投证券股份有限
公司—财通基金玉泉合富60号单一427235427235427235资产管理计划
财通基金—财达证券股份有限公司
—财通基金财达定增1号单一资产213618213618213618管理计划
财通基金—周峰—财通基金天禧定
712057120571205
增86号单一资产管理计划
财通基金—杜继平—财通基金天禧
712057120571205
定增33号单一资产管理计划
财通基金—张跃迅—财通基金天禧
356023560235602
定增78号单一资产管理计划
3李立峰李立峰142412014241201424120
北京金泰私募
北京金泰私募基金管理有限公司—
4基金管理有限712059712059712059
金泰龙盛壹号私募证券投资基金公司北京金泰私募
北京金泰私募基金管理有限公司—
5基金管理有限712059712059712059
金泰吉祥一号私募证券投资基金公司
6张建飞张建飞199376819937681993768
青岛凡益资产青岛凡益资产管理有限公司—凡益
7712059712059712059
管理有限公司定增精选1号私募证券投资基金
华夏基金管理招商银行股份有限公司—华夏磐锐
8163773916377391637739
有限公司一年定期开放混合型证券投资基金
9徐国新徐国新227859422785942278594
上海丹寅投资
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）10管理中心（有限854472854472854472—丹寅优选二号私募证券投资基金
合伙）
知行利他私募知行利他私募基金管理（北京）有限11基金管理（北公司—知行利他荣友稳健一期私募148755314875531487553京）有限公司证券投资基金
四、本次解除限售前后公司的股本结构本次变动前本次变动本次变动后股份性质
股份数量（股）比例(%)股份数量（股）股份数量（股）比例(%)
一、限售条件流通股2268281911.96-1862681940560002.14
4本次变动前本次变动本次变动后
股份性质
股份数量（股）比例(%)股份数量（股）股份数量（股）比例(%)
高管锁定股40560002.14-40560002.14
首发后限售股186268199.82-18626819--
二、无限售条件流通股16701930788.041862681918564612697.86
三、总股本189702126100.00-189702126100.00
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。公司本次解除限售股份的股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：刘彦郭菲国金证券股份有限公司
2023年10月18日
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