艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688578证券简称：艾力斯
上海艾力斯医药科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告本报告期比上期末比上年项目本报告期年同期增减变年初至报告期末同期增减变
动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入599127050.54175.671347801762.83160.34归属于上市公司股东的
202012904.91643.57410427066.86661.00
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净196178109.981226.74379980772.791869.27利润经营活动产生的现金流
不适用不适用461873407.411262.82量净额
基本每股收益（元/股）0.45643.570.91661.00
稀释每股收益（元/股）0.45643.570.91661.00
加权平均净资产收益率增加4.82个百增加10.23
5.7112.01
（%）分点个百分点
研发投入合计78181189.5461.67210410729.8253.26
研发投入占营业收入的减少9.2个百减少10.91
13.0515.61比例（%）分点个百分点
1/102023年第三季度报告
本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产3974952121.413442172227.8415.48归属于上市公司股东的
3646764086.803187055657.8114.42
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益19120.13-17721.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准8122.113811304.25定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
6173723.7228920592.99动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16888.91-1044977.68
减：所得税影响额349282.121222904.09
合计5834794.9330446294.07
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期175.67公司核心产品甲磺酸伏
营业收入_年初至报告期末160.34美替尼片一线适应症治
归属于上市公司股东的净利润_本报告期643.57
疗纳入国家医保目录后，归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末661.00
销售持续放量，营业收入归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
1226.74整体有较大幅度的增长。
润_本报告期同时由于公司销售规模归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
1869.27的不断扩大，规模化效应
润_年初至报告期末
逐渐显现，各项成本费用基本每股收益_本报告期643.57受益于规模化效应而逐
基本每股收益_年初至报告期末661.00
2/102023年第三季度报告
稀释每股收益_本报告期643.57步降低，净利润及归母净稀释每股收益_年初至报告期末661.00利润等大幅增长。
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末1262.82
研发投入合计_本报告期61.67公司在研的临床项目进展显著，投入进一步加研发投入合计_年初至报告期末53.26大。
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数11258不适用总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记持有有限售持股比借出股份的或冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)限售股份数量股份数量状态量上海乔可企业发境内非国
14477678632.17144776786144776786无0
展有限公司有法人上海艾祥企业发境内非国展中心（有限合364010218.093640102136401021无0有法人
伙）海南拾玉私募基金管理有限公司境内非国
－嘉兴唐玉投资275147876.1100无0有法人合伙企业（有限合伙）
JEFFREY YANG 境外自然
256235975.692562359725623597无0
GUO 人境外自然
JENNIFER GUO 14823596 3.29 14823596 14823596 无 0人香港中央结算有
未知114644952.5500无0限公司境内自然
杜锦豪108000012.401080000110800001无0人上海艾耘企业发境内非国展中心（有限合108000012.401080000110800001无0有法人
伙）
LAV Allist
境外法人75000001.6700无0
Limited境内自然
支燕琴65811761.4600无0人
3/102023年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量海南拾玉私募基金管理有限公
司－嘉兴唐玉投资合伙企业27514787人民币普通股27514787（有限合伙）香港中央结算有限公司11464495人民币普通股11464495
LAV Allist Limited 7500000 人民币普通股 7500000支燕琴6581176人民币普通股6581176陈小发6551374人民币普通股6551374
UBS AG 5315838 人民币普通股 5315838上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权4687500人民币普通股4687500
投资中心（有限合伙）
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证券投资4200000人民币普通股4200000基金黄建新3762975人民币普通股3762975孙伟3060000人民币普通股3060000
截至本报告期末，
1、前10名股东：
1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额；3）JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO 与杜锦豪先生签订了一致行动协议；4）公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、前10名无限售条件股东：
1）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙），上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist Limited 的最终控制人为 YI SHI（施毅），陈飞和 YI SHI（施毅）均为礼来亚洲基金的管理团队成员；
2）公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。
截至本报告期末，
1、前10名股东中，支燕琴通过投资者信用证券账户持有公司
前10名股东及前10名无限售5092948股股票；
股东参与融资融券及转融通业2、前10名无限售股东中，支燕琴通过投资者信用证券账户持有务情况说明（如有）公司5092948股股票；陈小发通过投资者信用证券账户持有公司5169186股股票；
3、公司未知以上股东参与转融通业务的情况。
4/102023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司与 ArriVent Biopharma Inc.（以下简称“ArriVent”）合作开展的针对 20 外显子插入突变
NSCLC 一线治疗的国际、III 期、随机、多中心、开放标签研究已在美国、法国、日本等多个国
家获批进入临床阶段，并且于上半年完成海外首例患者入组。该研究中国境内的临床研究由公司负责实施，公司已于 2023 年 4 月获批开展伏美替尼治疗 20 外显子插入突变一线治疗适应症 III 期临床研究，目前处于患者入组阶段。2023 年 9 月，公司在 2023 WCLC 会议上以口头报告的形式发布了伏美替尼治疗 EGFR 20 外显子插入突变局部晚期或转移性 NSCLC 的 FAVOUR 研究的初
步疗效与安全性的中期分析结果，研究数据展示了伏美替尼在 EGFR 20 外显子插入突变型晚期NSCLC 的初治和经治患者中均具有抗肿瘤活性、良好的耐受性和安全性。
公司于 2023 年 8 月获批开展一项评估伏美替尼对比含铂化疗一线治疗 EGFR PACC 突变或
EGFR L861Q 突变的局部晚期或转移性 NSCLC 患者的疗效和安全性的 III 期、随机、多中心、开
放标签研究，该研究旨在探索伏美替尼对于携带 EGFR PACC 突变或 EGFR L861Q 突变的 NSCLC患者的一线治疗，以满足相关患者急需的更为有效和安全的临床治疗方案。
报告期内，受益于伏美替尼一线治疗适应症纳入国家医保目录后的放量效应，公司产品销售收入增长迅猛，第三季度实现营业收入59912.71万元，同比增长175.67%，环比增长26.89%；
2023年1-9月，公司总体实现营业收入134780.18万元，比上年同期增加83008.43万元，同比增
长160.34%。公司在全力冲刺年度经营目标的同时，不断完善上市公司治理、提升综合管理质量，扩大核心业务的竞争优势，公司经营态势呈现持续攀登的趋势。公司未来将继续坚持以整体发展战略和年度经营目标为导向，持续推进公司产品的商业化，努力巩固和加强核心业务的竞争优势，力争创造优秀的经营业绩回馈全体投资者。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
5/102023年第三季度报告
编制单位:上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金1469071326.46470490791.94
交易性金融资产786013543.511566787461.45
应收账款216012730.47150853410.43
预付款项27918046.6546915492.17
其他应收款15057388.186823541.42
存货60193466.8732072671.46
一年内到期的非流动资产257540229.465797796.00
其他流动资产3887458.926482217.69
流动资产合计2835694190.522286223382.56
非流动资产：
其他权益工具投资54355310.2452726119.62
固定资产521665171.68523905661.97
在建工程10453247.8213799706.09
使用权资产2420998.952230373.23
无形资产66992835.9168450933.79
开发支出19059566.04
长期待摊费用781287.59573641.95
递延所得税资产6883877.3911502634.94
其他非流动资产456645635.27482759773.69
非流动资产合计1139257930.891155948845.28
资产总计3974952121.413442172227.84
流动负债：
应付账款24441549.2443687921.96预收款项
合同负债-104771.13
应付职工薪酬95762895.7865037401.90
应交税费35678884.4133633473.35
其他应付款170133025.05110499917.97
一年内到期的非流动负债479553.511655076.16
流动负债合计326495907.99254618562.47
非流动负债：
租赁负债1585116.62300597.56
预计负债107010.00197410.00
非流动负债合计1692126.62498007.56
负债合计328188034.61255116570.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）450000000.00450000000.00
6/102023年第三季度报告
资本公积3147250174.093099598002.58
其他综合收益19242205.3717613014.75盈余公积
未分配利润30271707.34-380155359.52归属于母公司所有者权益（或股东权
3646764086.803187055657.81
益）合计
所有者权益（或股东权益）合计3646764086.803187055657.81负债和所有者权益（或股东权
3974952121.413442172227.84
益）总计
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：甘泉合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2023年前三季度（1-92022年前三季度（1-9项目月）月）
一、营业总收入1347801762.83517717492.02
其中：营业收入1347801762.83517717492.02
二、营业总成本952294789.30499183810.19
其中：营业成本51611826.7221888352.47
税金及附加17527419.962102531.80
销售费用644684344.27299199585.63
管理费用83617683.4472481014.08
研发费用191351163.78137289093.00
财务费用-36497648.87-33776766.79
其中：利息费用76734.50161142.45
利息收入-30070495.9913689246.16
加：其他收益3811304.251548048.85
投资收益（损失以“－”号填列）7201948.959886475.94公允价值变动收益（损失以“－”
21718644.0423299573.16号填列）信用减值损失（损失以“－”号填-623929.10110730.12
列）资产减值损失（损失以“－”号填-651122.54
列）资产处置收益（损失以“－”号填
7237.41
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）427622179.0854029632.44
加：营业外收入-3831.85
减：营业外支出1069936.49101117.26
7/102023年第三季度报告四、利润总额（亏损总额以“－”号填
426552242.5953932347.03
列）
减：所得税费用16125175.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）410427066.8653932347.03
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
410427066.8653932347.03“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
410427066.8653932347.03（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合
1629190.624357378.31
收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
1629190.624357378.31
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
1629190.624357378.31
变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额412056257.4858289725.34
（一）归属于母公司所有者的综合收
412056257.4858289725.34
益总额
8/102023年第三季度报告
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.910.12
（二）稀释每股收益(元/股)0.910.12
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：甘泉合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1449107899.32478833884.34
收到的税费返还621617.2310148885.37
收到其他与经营活动有关的现金23111652.8713179176.73
经营活动现金流入小计1472841169.42502161946.44
购买商品、接受劳务支付的现金188446085.50118658584.18
支付给职工及为职工支付的现金294218928.79205168600.09
支付的各项税费166821238.2823449500.59
支付其他与经营活动有关的现金361481509.44120994234.36
经营活动现金流出小计1010967762.01468270919.22
经营活动产生的现金流量净额461873407.4133891027.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金-
取得投资收益收到的现金31870773.1335898508.56
处置固定资产、无形资产和其他长期
-3829.00资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4152800340.005290980571.68
投资活动现金流入小计4184671113.135326882909.24
购建固定资产、无形资产和其他长期
71909605.34125324853.86
资产支付的现金
投资支付的现金-取得子公司及其他营业单位支付的现
-金净额
支付其他与投资活动有关的现金3904053485.904857034758.85
投资活动现金流出小计3975963091.244982359612.71
9/102023年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额208708021.89344523296.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金27953.95
筹资活动现金流入小计27953.95偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金2192305.284822852.15
筹资活动现金流出小计2192305.284822852.15
筹资活动产生的现金流量净额-2192305.28-4794898.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
5719086.4015519138.01
响
五、现金及现金等价物净增加额674108210.42389138563.56
加：期初现金及现金等价物余额314873664.17613977105.47
六、期末现金及现金等价物余额988981874.591003115669.03
公司负责人：杜锦豪主管会计工作负责人：王林会计机构负责人：甘泉
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
2023年10月26日