诺泰生物:2023年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688076证券简称：诺泰生物
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议资料
二零二三年十一月江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076）2023年第一次临时股东大会会议资料
2023年第一次临时股东大会会议资料目录
2023年第一次临时股东大会会议资料目录..................................1
2023年第一次临时股东大会会议须知....................................2
2023年第一次临时股东大会会议议程....................................4
议案一：关于续聘会计师事务所的议案.....................................6
1江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076）2023年第一次临时股东大会会议资料
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议须知
为保障江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（下称“公司”）全体股东
的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知。
一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常
秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
除出席会议的股东（包括股东代理人，下同）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
三、股东出席本次股东大会会议所产生的费用由其自行承担。本公司不向
参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿及交通等事项，以平等原则对待所有股东。
四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
五、现场出席会议的股东须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，
并按规定出示股票账户卡、身份证或营业执照、授权委托书等身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。
会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。
六、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要
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求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登记。本次会议安排了股东集中发言和提问的环节。股东不得无故中断大会议程要求发言或提问。股东现场发言或提问请举手示意，经大会主持人许可方可发言。
股东发言或提问应围绕本次大会会议议题，简明扼要，时间不超过5分钟，每位股东发言或提问次数不超过2次。大会主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
七、出席股东大会的股东，应当对提交表决的非累积投票议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。对于累积投票议案，股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
八、本次股东大会现场会议推举1名股东代表、1名监事为计票人，1名股
东代表、1名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。审议事项与股东有关联关系的，相关股东不得参加计票、监票。现场表决结果由大会主持人宣布。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、本次股东大会登记方法及表决方式等具体内容，请参见公司于2023年 10 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开
2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-071）。
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2023年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023年11月7日下午14时00分
（二）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（三）现场会议地点：杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室（地址：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼）
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年11月7日至2023年11月7日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议召集人及会议主持人
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议主持人：公司董事长
三、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（四）主持人介绍股东大会会议须知
（五）推举计票、监票成员
（六）逐项审议会议各项议案
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1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。
（七）现场与会股东发言及提问
（八）现场与会股东对各项议案进行表决
（九）休会，统计表决结果
（十）复会，宣布现场会议表决结果、议案通过情况
（十一）主持人宣读现场股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布会议结束
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议案一：关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构。考虑到中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的工作表现、专业能力和服务水准，以及该事务所与公司建立的良好合作关系，公司建议续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计师事务所，聘期一年。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。组织形式：
特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。
首席合伙人：刘红卫先生。
2022年末，合伙人68人，注册会计师415人，签署过证券服务业务审计报
告的注册会计师193人。
最近一年（2022年度）经审计的收入总额为68273.53万元、审计业务收
入为45735.76万元，证券业务收入为13450.33万元。
2022年度上市公司审计客户家数57家，涉及的主要行业包括制造业，水
利、环境和公共设施管理业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，信息传输、软件和信息技术服务业等，审计收费5544万元。本公司同行业上市公司审计客户家数5家。
2.投资者保护能力
中天运已统一购买职业保险，累计赔偿限额为3亿元，职业保险购买符合
6江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076）2023年第一次临时股东大会会议资料相关规定。
中天运近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
中天运近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施4次、自律处分1次，未受到过刑事处罚、自律监管措施。13名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施4次、自律监管措施0次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人贾丽娜，1996年成为注册会计师，1994年开始从事上市公司审计，2017年开始在中天运执业，2020年4月开始为本公司提供审计服务；
近三年签署了4家上市公司审计报告，复核了14家上市公司审计报告。
签字注册会计师刘鑫康，2019年成为注册会计师，2008年8月开始从事上市公司审计，2019年12月开始在中天运执业，2020年4月开始为本公司提供审计服务；三年签署了5家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人黄斌，1996年5月成为注册会计师，2013年10月开始从事上市公司审计，1998年3月开始在中天运执业，2023年1月开始担任本公司审计项目的项目质量控制复核人；近三年签署了2家上市公司审计报告，复核了7家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人贾丽娜、签字注册会计师刘鑫康、项目质量控制复核人黄斌近
三年均不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形。
3.独立性
中天运及项目合伙人贾丽娜、签字注册会计师刘鑫康、项目质量控制负责人黄斌不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
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2022年度财务报告审计费用90万元人民币（不含税）。
2022年度内部控制审计费用20万元人民币（不含税）。
2023年度审计收费定价将依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复
杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。
董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的定价原则与中天运确定2023年度审计费用。
二、已履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第三届董事会审计委员会就续聘会计事务所发表书面审核意见如下：
公司董事会审计委员会已对中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务的资格，参与年度审计的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和执业证书，在以往执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，切实履行审计机构应尽的职责，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构、内部控制审计机构，并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事对公司续聘2023年度会计师事务所发表事前认可意见：公司
2022年度聘请了中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司财务审计机构，在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，该所能够按照国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，独立、客观的发表审计意见，建议继续聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2023年度审计机
构及内部控制审计机构，同意公司将该议案提交第三届董事会第十三次会议审议。
独立董事对公司续聘2023年度会计师事务所发表独立意见：经核查，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，可以满足公司2023年度审计业务的要求。本次续聘会计师事务所事项已经公司全体独立董事事前认可、董
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事会审计委员会审议通过，履行了必要的决策程序，符合《公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，我们一致同意聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计师事务所，聘期一年，并提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年8月28日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
请各位股东及股东代表审议。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2023年11月7日
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