卓然股份:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688121证券简称：卓然股份
上海卓然工程技术股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否审计师发表非标意见的事项
□适用√不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入384834103.56697.301745919946.910.98归属于上市公司股东
-1616669.76-89.9057819830.16-13.36的净利润
1/182023年第三季度报告
本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-9785888.99-73.0349872757.0113.29的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用-562211684.29-997.78流量净额基本每股收益（元/-0.01不适用0.29-13.55
股）稀释每股收益（元/-0.01不适用0.29-13.55
股）
加权平均净资产收益增加0.75减少0.71个
-0.082.82率（%）个百分点百分点
研发投入合计19349538.33-28.5377182753.22-14.97
研发投入占营业收入减少51.06减少0.83个
5.034.42
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产7710260151.417691734455.390.24归属于上市公司股东
2048822334.852037768996.720.54
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-139817.72-139817.72
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
10654054.0512027696.29
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/182023年第三季度报告
项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
-669217.37-658860.99出
其他符合非经常性损益定义的损益项目-222396.45-1645732.29
减：所得税影响额1464042.591579351.45
少数股东权益影响额（税后）-10639.3156860.69
合计8169219.237947073.15
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
3/182023年第三季度报告
√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因本报告期比上年同期营业收入增加主要系公司每年各季度完成的
营业收入_本报告期697.30
项目数量、规模均有所不同所致。
归属于上市公司股东的主要系公司每年各季度完成的项
-89.90
净利润_本报告期目数量、规模均有所不同。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损主要系公司每年各季度完成的项
-73.03
益的净利润_本报告期目数量、规模均有所不同。
研发投入占营业收入的主要系本期比上年同期营业收入
-51.06
比例_本报告期增加所致。
经营活动产生的现金流量净额_年初至报主要系本报告期经营性支出大于
-997.78告期末经营性流入所致。
主要系归属于上市公司股东的净
基本每股收益_本报告期不适用利润下降所致。
主要系归属于上市公司股东的净
稀释每股收益_本报告期不适用利润下降所致。
4/182023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数6207无总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持股比例持有有限售条包含转融通借出股股东名称股东性质持股数量
(%)件股份数量份的限售股份数量股份状态数量
张锦红境内自然人6000000029.616000000060000000无0
马利平境内自然人142031247.0100无0
青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司－青
其他40500002.0000无0岛国投鼎兴启宏私募股权投资基金
国寿安保基金－中国人寿保险股份有限公
司－分红险－国寿安保基金国寿股份均衡
其他37516361.8500无0股票型组合单一资产管理计划（可供出售）
苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹
其他36044151.7800无0
号投资管理中心（有限合伙）
香港中央结算有限公司其他32568101.6100无0
北京金源君泰科技有限公司其他21479221.0600无0
泰达瑞顿投资管理有限公司境外法人19677730.9700无0
安信证券投资有限公司其他19417430.9600无0
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全国社保基金四零四组合其他19363480.9600无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量马利平14203124人民币普通股14203124
青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司－青
4050000人民币普通股4050000
岛国投鼎兴启宏私募股权投资基金
国寿安保基金－中国人寿保险股份有限公
司－分红险－国寿安保基金国寿股份均衡
3751636人民币普通股3751636股票型组合单一资产管理计划（可供出售）
苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹
3604415人民币普通股3604415
号投资管理中心（有限合伙）香港中央结算有限公司3256810人民币普通股3256810北京金源君泰科技有限公司2147922人民币普通股2147922泰达瑞顿投资管理有限公司1967773人民币普通股1967773安信证券投资有限公司1941743人民币普通股1941743全国社保基金四零四组合1936348人民币普通股1936348刘晓峰1920000人民币普通股1920000上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述流通股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融无
资融券及转融通业务情况说明（如有）
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海卓然工程技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金515770789.07376144316.88结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据253721473.6542042887.70
应收账款1755547299.191779338723.62
应收款项融资1000000.00
预付款项811174015.00488093408.86应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4757634.024453177.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货834271270.651862577510.38合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产162223546.46134636823.62
流动资产合计4337466028.044688286848.80
7/182023年第三季度报告
项目2023年9月30日2022年12月31日
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资80654408.1781400140.48其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产729912282.72696836934.09
在建工程1561699534.851271008121.55生产性生物资产油气资产
使用权资产36775502.9558142262.03
无形资产535504897.36548708122.61开发支出
商誉15846890.3415846890.34
长期待摊费用43487541.3915186866.70
递延所得税资产47366089.0132409874.02
其他非流动资产321546976.58283908394.77
非流动资产合计3372794123.373003447606.59
资产总计7710260151.417691734455.39
流动负债：
短期借款359940517.19180973258.92向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据595658119.60793552142.70
应付账款1129362125.671497172462.36预收款项
合同负债859308501.081477880688.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14786093.5015304635.54
应交税费72181326.7615255657.29
其他应付款388875653.2874685493.27
其中：应付利息应付股利
8/182023年第三季度报告
项目2023年9月30日2022年12月31日应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债232516713.83202734865.66
其他流动负债149919752.52107086692.52
流动负债合计3802548803.434364645897.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1702036456.401088642000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债19618993.6051262844.01长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益9794744.7310405567.29
递延所得税负债977887.01
其他非流动负债5283561.61
非流动负债合计1737711643.351150310411.30
负债合计5540260446.785514956308.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）202666667.00202666667.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积948034143.10944845642.66
减：库存股
其他综合收益210314.23265477.40
专项储备22066211.6022312707.48
盈余公积58166635.7258166635.72一般风险准备
未分配利润817678363.20809511866.46归属于母公司所有者权益（或股东权2037768996.72
2048822334.85
益）合计
少数股东权益121177369.78139009150.21
所有者权益（或股东权益）合计2169999704.632176778146.93负债和所有者权益（或股东权7691734455.39
7710260151.41
益）总计
公司负责人：张锦红主管会计工作负责人：吴玉同会计机构负责人：吴玉同
9/182023年第三季度报告
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海卓然工程技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1745919946.911728965616.25
其中：营业收入1745919946.911728965616.25利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1674914284.281687659886.38
其中：营业成本1411955612.281449945108.15利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加16653839.5613164374.64
销售费用24867879.9217667525.57
管理费用109918356.8192874891.69
研发费用77182753.2290773061.30
财务费用34335842.4923234925.03
其中：利息费用21552288.9313814803.26
利息收入2925766.544471531.77
加：其他收益12027696.2933938291.56投资收益（损失以-6742748.97-2297313.72“－”号填列）
其中：对联营企业-6742748.97
-745732.29和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
10/182023年第三季度报告
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）信用减值损失（损-3261297.16-33429412.64失以“－”号填列）资产减值损失（损2970171.01-270617.23失以“－”号填列）资产处置收益（损-1764.56-139817.72失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以68208381.75
46896197.61“－”号填列）
加：营业外收入11956.7121751.32
减：营业外支出670817.702520547.64四、利润总额（亏损总额65709585.43以“－”号填列）46237336.62
减：所得税费用6254237.2322564544.40五、净利润（净亏损以43145041.03“－”号填列）39983099.39
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润39983099.3943145041.03
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东66733644.33的净利润（净亏损以“-”57819830.16号填列）2.少数股东损益（净-23588603.30-17836730.77亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后-55163.17-47047.08净额
（一）归属母公司所有-55163.17-47047.08者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益
的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
11/182023年第三季度报告
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的-55163.17-47047.08
其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折-55163.17-47047.08算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额39927936.2243097993.95
（一）归属于母公司所66686597.25
57764666.99
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东-23588603.30
-17836730.77的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元0.290.33
/股)
（二）稀释每股收益(元0.290.33
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：张锦红主管会计工作负责人：吴玉同会计机构负责人：吴玉同
12/182023年第三季度报告
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海卓然工程技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金818978123.471663812428.56客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还19853157.7373419758.65
收到其他与经营活动有关的现金13330867.92113857075.44
经营活动现金流入小计852162149.131851089262.65
购买商品、接受劳务支付的现金1183581464.321497104500.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金92737174.2290703129.60
支付的各项税费69247246.14149574134.12
支付其他与经营活动有关的现金68807948.7351085093.37
经营活动现金流出小计1414373833.411788466857.46
经营活动产生的现金流量净额-562211684.2962622405.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3520000.0011385137.85
13/182023年第三季度报告
项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）投资活动现金流入小计3520000.0011385137.85
购建固定资产、无形资产和其他长期308177455.301076292512.79资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3520000.00
投资活动现金流出小计311697455.301076292512.79
投资活动产生的现金流量净额-308177455.30-1064907374.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1085801122.401491252445.55
收到其他与筹资活动有关的现金876623729.06267500000.00
筹资活动现金流入小计1962424851.461758752445.55
偿还债务支付的现金271608096.18770900000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现35702548.34
99865177.82
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金539472170.4977586779.98
筹资活动现金流出小计910945444.49884189328.32
筹资活动产生的现金流量净额1051479406.97874563117.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影401212.92
339441.63
响
五、现金及现金等价物净增加额181429709.02-127320639.60
加：期初现金及现金等价物余额185311497.45443685083.30
六、期末现金及现金等价物余额366741206.47316364443.70
公司负责人：张锦红主管会计工作负责人：吴玉同会计机构负责人：吴玉同
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明公司自2023年起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的
14/182023年第三季度报告资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
货币资金376144316.88376144316.88结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据42042887.7042042887.70应收账款
1779338723.621779338723.62
应收款项融资1000000.001000000.00
预付款项488093408.86488093408.86应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4453177.744453177.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货
1862577510.381862577510.38
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产134636823.62134636823.62流动资产合计
4688286848.804688286848.80
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
15/182023年第三季度报告
项目2022年12月31日2023年1月1日调整数其他债权投资长期应收款
长期股权投资81400140.4881400140.48其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产696836934.09696836934.09在建工程
1271008121.551271008121.55
生产性生物资产油气资产
使用权资产58142262.0358142262.03
无形资产548708122.61548708122.61开发支出
商誉15846890.3415846890.34
长期待摊费用15186866.7015186866.70
递延所得税资产32409874.0233917295.421507421.40
其他非流动资产283908394.77283908394.77
1507421.40
非流动资产合计
3003447606.593004955027.99
1507421.40
资产总计
7691734455.397693241876.79
流动负债：
短期借款180973258.92180973258.92向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据793552142.70793552142.70应付账款
1497172462.361497172462.36
预收款项合同负债
1477880688.901477880688.90
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15304635.5415304635.54
应交税费15255657.2915255657.29
其他应付款74685493.2774685493.27
其中：应付利息
16/182023年第三季度报告
项目2022年12月31日2023年1月1日调整数应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债202734865.66202734865.66
其他流动负债107086692.52107086692.52流动负债合计
4364645897.164364645897.16
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
1088642000.001088642000.00
应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债51262844.0151262844.01长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益10405567.2910405567.29
递延所得税负债1507421.401507421.40其他非流动负债
1507421.40
非流动负债合计
1150310411.301151817832.70
1507421.40
负债合计
5514956308.465516463729.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）202666667.00202666667.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积944845642.66944845642.66
减：库存股
其他综合收益265477.40265477.40
专项储备22312707.4822312707.48
盈余公积58166635.7258166635.72一般风险准备
未分配利润809511866.46809511866.46归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2037768996.722037768996.72
少数股东权益139009150.21139009150.21
17/182023年第三季度报告
项目2022年12月31日2023年1月1日调整数所有者权益（或股东权益）合计2176778146.932176778146.93负债和所有者权益（或1507421.40股东权益）总计7691734455.397693241876.79特此公告。
上海卓然工程技术股份有限公司董事会
2023年10月26日