建设工业:2023年第五次临时股东大会资料

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
建设工业集团（云南）股份有限公司
2023年第五次临时股东大会
会议资料
2023年11月15日建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
目录
1.《关于拟变更会计师事务所的议案》........................1
2.《关于修订的议案》........................5建设工业集团公司董事会
议案一：
关于拟变更会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司业务发展的需要，经综合评估，择优选聘，公司拟变更会计师事务所，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为公司2023年度财务
报告审计机构和内控报告审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务，聘任期限为一年。具体情况如下：
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2392名、从业人员总数
10620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，公司同
行业上市公司审计客户26家。
2.投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金提取及职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果
裁）人
1建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
起诉（仲被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果
裁）人
金亚科技、周旭尚余1000多万，连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖投资者2014年报
辉、立信在诉讼过程中赔偿金额，目前生效判决均已履行一审判决立信对保千里在2016年12月30保千里、东北证2015年重组、日至2017年12月14日期间因证券虚假
投资者券、银信评估、立2015年报、201680万元陈述行为对投资者所负债务的15%承担补
信等年报充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、
自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1.基本信息
注册会计师执业开始从事上市公开始在本所执开始为本公司提供项目姓名时间司审计时间业时间审计服务时间项目合伙人许培梅2001年2008年2012年2023年签字注册会计师顾欣2007年2013年2012年2023年质量控制复核人石爱红2009年2009年2012年2023年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：许培梅时间上市公司名称职务
2020-2022年南京熊猫电子股份有限公司项目合伙人
2020-2022年青岛惠城环保科技股份有限公司项目合伙人
2020-2022年彩虹集团新能源股份有限公司项目合伙人
2020-2022年苏州清越光电科技股份有限公司项目合伙人
2020-2021年龙佰集团股份有限公司项目合伙人
2020-2021年深圳市桑达实业股份有限公司项目合伙人
2020-2021年中国长城科技集团股份有限公司项目合伙人
2018-2020年宣亚国际营销科技（北京）股份有限公司项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：顾欣时间上市公司名称职务
2建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
2020-2022年南京熊猫电子股份有限公司签字注册会计师
2020-2022年青岛惠城环保科技股份有限公司签字注册会计师
2020-2022年彩虹集团新能源股份有限公司签字注册会计师
2020-2022年苏州清越光电科技股份有限公司签字注册会计师
2020-2021年深圳市桑达实业股份有限公司签字注册会计师
2020-2021年中国长城科技集团股份有限公司签字注册会计师
2020年宣亚国际营销科技（北京）股份有限公司签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：石爱红时间上市公司名称职务签字注册会计师
2020年北京诺禾致源科技股份有限公司
签字注册会计师
2020年青岛百洋医药股份有限公司
2.诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年均无受到刑事处
罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分的情况。
3.独立性
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计费用是根据审计范围及合理公允的原则由双方协商确定。本公司2023年度审计费用为162.70万元（含税），其中：年报审计费137.70万元，内控审计费25万元（均包括审计人员差旅费、食宿等费用）。公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据2023年具体工作量及市场价格水平，确定2023年度审计费用。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
已提供审计服务年限：1年上年度审计意见类型：无保留意见不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
3建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
（二）拟变更会计师事务所原因
根据公司发展需要，为更好地推进审计工作的开展，公司与中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）经友好协商，决定不再续聘其担任公司审计机构，经综合评估，择优选聘，公司拟聘立信为公司2023年度审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就本次变更审计机构事项已事先与前、后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已确认知悉本事项并对本次变更事宜无异议，前、后任会计师事务所将积极沟通做好后续相关配合工作。公司对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务期间的辛勤工作表示衷心感谢。
请审议。
4建设工业集团（云南）股份有限公司董事会
议案二：
关于修订《独立董事制度》的议案
各位股东及股东代表：
为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，根据《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》的有关规定，公司已对《独立董事制度》进行修订，该议案已经
第七届董事会第二次会议审议通过。现提请股东大会审议。
修订后的《建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事工作制度》已于2023年 10 月 27 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
请审议。
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