宏微科技:中信证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司
关于江苏宏微科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况中国证券监督管理委员会于2021年7月6日下发《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24623334 股，发行价格为
27.51元/股，募集资金总额为67738.79万元，扣除各项发行费用（不含税）人
民币8058.36万元后，实际募集资金净额为人民币59680.43万元。上述募集资金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月27日审验
出具“天衡验字〔2021〕00102号”《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
公司首次公开发行实际募集资金净额为人民币59680.43万元，其中，超额募集资金金额为人民币3930.07万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于调整部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的公告》（公告编号：2022-037），公司对募投项目的投入金额作出调整，截至2023
1年9月30日，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
拟使用募集调整后拟使用募集资金累序项目总投募集资金项目名称资金投入额募集资金投入计已投资金号资（万元）投入进度（万元）金额（万元）额（万元）新型电力半导
1体器件产业基37722.9937722.9940147.1437353.9593.04%
地项目研发中心建设
210027.3710027.377603.226136.7180.71%
项目偿还银行贷款
3及补充流动资8000.008000.008000.008000.00100.00%
金项目
合计55750.3655750.3655750.3651490.6692.36%
注：截至2023年9月30日，公司首次公开发行募集资金已使用51490.66万元，闲置募集资金购买理财产品0万元，结余9322.84万元因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。
三、本次使用闲置募集资金临时补充流动资金的计划在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，用于公司的生产经营活动，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司本次拟使用不超过人民币1700.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相
关的生产经营活动，不会直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
2四、相关审议程序
公司于2023年10月26日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币1700.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
公司履行的审批程序符合相关法律法规的规定，符合监管部门的相关监管要求。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，全体独立董事一致同意公司本次使用金额不超过人民币1700.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，可以满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司本次使用金额不超过人民币1700.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金。
六、保荐人核查意见
3经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：
公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会
审议通过，独立董事、监事会均发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，符合相关的法律法规及公司制度的规定。公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司业务发展需求，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金投向的情形。
综上所述，保荐人对公司本次拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
李阳李想中信证券股份有限公司年月日
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