先惠技术:上海先惠自动化技术股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688155证券简称：先惠技术
上海先惠自动化技术股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人潘延庆、主管会计工作负责人陈益坚及会计机构负责人（会计主管人员）沈利勤
保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入582294231.20-17.371768828157.7956.83归属于上市公司股东的净
20050965.81127.9225779479.22不适用
利润归属于上市公司股东的扣
19612603.39442.9414920431.57不适用
除非经常性损益的净利润
1/152023年第三季度报告
经营活动产生的现金流量
不适用不适用-107169550.43不适用净额
基本每股收益（元/股）0.26136.360.34不适用
稀释每股收益（元/股）0.26136.360.34不适用
加权平均净资产收益率增加0.97增加4.59个百
1.742.24
（%）个百分点分点
研发投入合计27972056.16-40.4193792154.31-27.12
研发投入占营业收入的比减少1.86减少6.11个百
4.805.30例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产4570606175.644557242497.600.29归属于上市公司股东的所
1165130257.021136125023.052.55
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额
非流动性资产处置损益-39873.91-431941.36
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
1081969.7422181643.63
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
2/152023年第三季度报告
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交3098.58易性金融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支-327022.11
-323184.58出
其他符合非经常性损益定义的损益项目467725.76
减：所得税影响额117340.133441502.78
少数股东权益影响额（税后）163208.707592954.07
合计438362.4210859047.65
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）主要系控股子公司福建东恒新能源集团有限
营业收入_年初至报告期末56.83公司自22年第三季度并入合并范围，上年同期仅包含该控股子公司第三季度数据所致
归属于上市公司股东的净利润_
127.92
本报告期
3/152023年第三季度报告
归属于上市公司股东的净利润_主要系营业收入增长的同时，公司持续推进不适用
年初至报告期末“降本增效”措施，加强人员管理，提高生产归属于上市公司股东的扣除非经效率，主营业务利润率有所提升
442.94
常性损益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润_年初至报告不适用期末
经营活动产生的现金流量净额_不适用主要系销售回款较上年同期增加所致年初至报告期末
基本每股收益_本报告期136.36
基本每股收益_年初至报告期末不适用主要系公司盈利能力增强，归属于上市公司稀释每股收益_本报告期136.36股东的净利润增长所致
稀释每股收益_年初至报告期末不适用
研发投入合计_本报告期-40.41主要系合理优化调整研发人员所致
研发投入合计_年初至报告期末-27.12
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优
4372不适用
数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融质押、标记持股持有有限通借出股或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股份的限售
(%)份数量股份股份数量数量状态
王颖琳境内自然人1937411725.2700无0
潘延庆境内自然人968705912.6300无0
奚挹清境内自然人968705812.6300无0深圳君盛峰石股权投资境内非国有基金合伙企业（有限合54715957.1400无0法人
伙）中国银行股份有限公司境内非国有
－华夏行业景气混合型25070753.2700无0法人证券投资基金
陆威境内自然人20797372.7100无0上海晶流投资咨询有限境内非国有
20000002.6100无0
公司法人上海晶徽投资合伙企业境内非国有
18500002.4100无0（有限合伙）法人
4/152023年第三季度报告
上海精绘投资咨询有限境内非国有
18050002.3500无0
公司法人
张安军境内自然人14569101.9000无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量王颖琳19374117人民币普通股19374117潘延庆9687059人民币普通股9687059奚挹清9687058人民币普通股9687058深圳君盛峰石股权投资基金合伙企业（有限合5471595人民币普通股5471595伙）中国银行股份有限公司
－华夏行业景气混合型2507075人民币普通股2507075证券投资基金陆威2079737人民币普通股2079737上海晶流投资咨询有限
2000000人民币普通股2000000
公司上海晶徽投资合伙企业
1850000人民币普通股1850000（有限合伙）上海精绘投资咨询有限
1805000人民币普通股1805000
公司张安军1456910人民币普通股1456910
（1）潘延庆、王颖琳为公司控股股东及实际控制人，2014年10月20日，潘延庆和王颖琳签署了《关于上海先惠机械有限公司一致行动协议书》。鉴于公司进行股份公司改制，为进一步确保潘延庆和王颖琳的一致行动以及对公司共同控制的稳定性，2016年1月30日，潘延庆和王颖琳签署了新的《一致行动协议》，并于2019年11月28日签署了《一致行动协议之补充协议》，对双方的一致行动关系约定。
潘延庆、王颖琳分别持有晶流投资50%的股权，王颖琳为晶徽投资的上述股东关联关系或一
普通合伙人和执行事务合伙人，是晶徽投资的实际控制人。
致行动的说明
（2）张安军持有晶徽投资9.24%的股权，持有精绘投资9.24%的股权。
（3）2021年8月潘延庆先生和奚挹清女士签署了《表决权委托协议》
及《一致行动协议》，奚挹清女士同意将所持公司股份的表决权等股东权利委托给潘延庆先生，并与其建立一致行动关系。
除上述之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动人关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融股东陆威通过信用账户持有2079737股。
券及转融通业务情况说明（如有）
5/152023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金331210829.05507767679.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产20000000.002721989.35衍生金融资产
应收票据131626136.36112557089.62
应收账款777746167.46796266336.05
应收款项融资371448759.32235827986.65
预付款项38468604.7546649148.26应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14645960.6514775459.17
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货774677698.67663568047.13
合同资产604833712.30788413161.71
持有待售资产11531907.80一年内到期的非流动资产
其他流动资产12160535.3812207270.21
流动资产合计3076818403.943192286075.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
6/152023年第三季度报告
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资5555433.828894742.43其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产321568521.53309293876.48
在建工程252709709.60133671286.60生产性生物资产油气资产
使用权资产33962661.7248772948.97
无形资产139555774.57143973691.33开发支出
商誉629598785.15629598785.15长期待摊费用
递延所得税资产96524277.1080278736.64
其他非流动资产14312608.2110472354.54
非流动资产合计1493787771.701364956422.14
资产总计4570606175.644557242497.60
流动负债：
短期借款1109997730.88792283703.91向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据229268023.62327350293.86
应付账款599413335.62627537374.39
预收款项50000.0011775334.00
合同负债371233066.21398104202.87卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬52929921.7574530076.76
应交税费29606615.7660581644.59
其他应付款4258405.74417075866.42
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
7/152023年第三季度报告
一年内到期的非流动负债38617516.4830228824.38
其他流动负债101005823.13122702001.96
流动负债合计2536380439.192862169323.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款469272728.45241816497.81应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债19388528.9530897030.57长期应付款
长期应付职工薪酬1700000.001700000.00
预计负债20233244.6312631019.99
递延收益46124094.6833797716.55
递延所得税负债11710969.755478020.96其他非流动负债
非流动负债合计568429566.46326320285.88
负债合计3104810005.653188489609.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）76676136.0076676136.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积921486896.11919441544.89
减：库存股
其他综合收益634589.12-545814.41专项储备
盈余公积27590166.2127590166.21一般风险准备
未分配利润138742469.58112962990.36归属于母公司所有者权益（或股东权
1165130257.021136125023.05
益）合计
少数股东权益300665912.97232627865.53
所有者权益（或股东权益）合计1465796169.991368752888.58
负债和所有者权益（或股东权益）
4570606175.644557242497.60
总计
公司负责人：潘延庆主管会计工作负责人：陈益坚会计机构负责人：沈利勤合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
8/152023年第三季度报告2023年前三季度（1-92022年前三季度（1-9项目月）月）
一、营业总收入1768828157.791127842943.33
其中：营业收入1768828157.791127842943.33利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1617451744.281139420713.84
其中：营业成本1336583532.10899317845.50利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8609708.038270152.79
销售费用34997624.3421341456.52
管理费用118100777.7574744920.10
研发费用93792154.31128689471.07
财务费用25367947.757056867.86
其中：利息费用30921891.7210616156.11
利息收入6624856.654267549.04
加：其他收益22714358.6220006127.94
投资收益（损失以“－”号填列）-6537547.252340925.46
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”-201013.70号填列）信用减值损失（损失以“－”号填-13577420.91-11085217.75
列）资产减值损失（损失以“－”号填-42390967.89-15585940.61
列）资产处置收益（损失以“－”号填-431941.36-13997.34
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）111152894.72-16116886.51
加：营业外收入551117.31193010.59
9/152023年第三季度报告
减：营业外支出878139.42471682.63
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）110825872.61-16395558.55
减：所得税费用17037026.01-15026439.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列）93788846.60-1369118.85
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
93788846.60-1369118.85号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
25779479.22-28008248.34亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号
68009367.3826639129.49
填列）
六、其他综合收益的税后净额1180403.53-1851186.71
（一）归属母公司所有者的其他综合
1180403.53-1851186.71
收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益1180403.53-1851186.71
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额1180403.53-1851186.71
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额94969250.13-3220305.56
（一）归属于母公司所有者的综合收
26959882.75-29859435.05
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总
68009367.3826639129.49
额
10/152023年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.34-0.37
（二）稀释每股收益(元/股)0.34-0.37
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：潘延庆主管会计工作负责人：陈益坚会计机构负责人：沈利勤合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1342660746.73657910372.66客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还49015990.3527086139.10
收到其他与经营活动有关的现金174814540.7582469897.23
经营活动现金流入小计1566491277.83767466408.99
购买商品、接受劳务支付的现金939181632.70884285333.88客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金417624286.89336847533.12
支付的各项税费138242394.0878665948.94
支付其他与经营活动有关的现金178612514.5952911935.50
经营活动现金流出小计1673660828.261352710751.44
经营活动产生的现金流量净额-107169550.43-585244342.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金94305255.66661384648.70
11/152023年第三季度报告
取得投资收益收到的现金696318.352444150.50
处置固定资产、无形资产和其他长期
48977.67
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计95050551.68663828799.20
购建固定资产、无形资产和其他长期
151806569.63190588222.78
资产支付的现金
投资支付的现金35270000.00420000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现
407918400.00382165562.71
金净额
支付其他与投资活动有关的现金1160000.00
投资活动现金流出小计594994969.63993913785.49
投资活动产生的现金流量净额-499944417.95-330084986.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金24330754.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1188929908.27880794808.71收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1188929908.27905125562.71
偿还债务支付的现金632308913.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现
22055408.6026833897.36
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金21625828.2114290622.14
筹资活动现金流出小计675990149.9341124519.50
筹资活动产生的现金流量净额512939758.34864001043.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
2041664.25-885833.52
响
五、现金及现金等价物净增加额-92132545.79-52214119.05
加：期初现金及现金等价物余额395045725.88385832212.99
六、期末现金及现金等价物余额302913180.09333618093.94
公司负责人：潘延庆主管会计工作负责人：陈益坚会计机构负责人：沈利勤
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明
12/152023年第三季度报告
执行解释16号对合并报表项目的影响合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
货币资金507767679.51507767679.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产2721989.352721989.35衍生金融资产
应收票据112557089.62112557089.62
应收账款796266336.05796266336.05
应收款项融资235827986.65235827986.65
预付款项46649148.2646649148.26应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14775459.1714775459.17
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货663568047.13663568047.13
合同资产788413161.71788413161.71
持有待售资产11531907.8011531907.80一年内到期的非流动资产
其他流动资产12207270.2112207270.21
流动资产合计3192286075.463192286075.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资8894742.438894742.43其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产309293876.48309293876.48
在建工程133671286.60133671286.60生产性生物资产油气资产
使用权资产48772948.9748772948.97
无形资产143973691.33143973691.33开发支出
13/152023年第三季度报告
商誉629598785.15629598785.15长期待摊费用
递延所得税资产80278736.6489172923.338894186.69
其他非流动资产10472354.5410472354.54
非流动资产合计1364956422.141373850608.838894186.69
资产总计4557242497.604566136684.298894186.69
流动负债：
短期借款792283703.91792283703.91向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据327350293.86327350293.86
应付账款627537374.39627537374.39
预收款项11775334.0011775334.00
合同负债398104202.87398104202.87卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬74530076.7674530076.76
应交税费60581644.5960581644.59
其他应付款417075866.42417075866.42
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债30228824.3830228824.38
其他流动负债122702001.96122702001.96
流动负债合计2862169323.142862169323.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款241816497.81241816497.81应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债30897030.5730897030.57长期应付款
长期应付职工薪酬1700000.001700000.00
预计负债12631019.9912631019.99
递延收益33797716.5533797716.55
递延所得税负债5478020.9614372207.658894186.69
14/152023年第三季度报告
其他非流动负债
非流动负债合计326320285.88335214472.578894186.69
负债合计3188489609.023197383795.718894186.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）76676136.0076676136.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积919441544.89919441544.89
减：库存股
其他综合收益-545814.41-545814.41专项储备
盈余公积27590166.2127590166.21一般风险准备
未分配利润112962990.36112962990.36归属于母公司所有者权益（或
1136125023.051136125023.05股东权益）合计
少数股东权益232627865.53232627865.53
所有者权益（或股东权益）
1368752888.581368752888.58
合计负债和所有者权益（或股
4557242497.604566136684.298894186.69东权益）总计特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年10月31日