华海清科:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688120证券简称：华海清科
华海清科股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入605848285.4245.571840273214.4962.37归属于上市公司股东的
189831966.3920.77563929246.5664.46
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净151782666.3123.95459240941.9572.46利润
1/132023年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用371190527.12不适用量净额基本每股收益
1.1920.203.5564.35（元/股）稀释每股收益
1.1920.203.5564.35（元/股）
加权平均净资产收益率增加0.19减少2.4个百
3.6311.15
（%）个百分点分点
研发投入合计75036275.8129.87213746113.7550.14
研发投入占营业收入的减少1.5个减少0.95个
12.3911.61比例（%）百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产8713017970.587826758909.4011.32归属于上市公司股东的
5332857151.814790865019.6411.31
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额
非流动性资产处置损益-604.99-1330.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定31167748.1072370689.78量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处8225902.7538172793.38置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出13360.3493356.96
减：所得税影响额1357106.115947204.78
合计38049300.09104688304.62
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
2/132023年第三季度报告
项目涉及金额（元）原因公司所销售产品中的嵌入式软件增值税即征即退是因
公司正常经营业务产生的持续性事项，与主营业务密软件增值税即
71761177.13切相关且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和
征即退退税
盈利能力，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期45.57主要系公司积极把握集成电路产业需求拉动所带
来的市场机遇，持续加大研发投入和生产能力建设，增强了企业核心竞争力，公司 CMP产品作为营业收入_年初至报告期末62.37集成电路前道制造的关键工艺设备之一，获得了更多客户的肯定并实现了多次批量销售，市场占有率不断提高，营业收入实现较大幅度同比增长归属于上市公司股东的净主要系（1）公司营业收入18.4亿元，较去年同
64.46
利润_年初至报告期末期增长62.37%；（2）公司强化费用控制，期间归属于上市公司股东的扣费用的增长幅度低于营业收入的增长幅度；
除非经常性损益的净利润_72.46（3）现金管理收益、嵌入式软件即征即退税收年初至报告期末优惠等金额增加
基本每股收益_年初至报告
64.35
期末主要系归属于上市公司股东的净利润的变动影响
稀释每股收益_年初至报告
64.35
期末
主要系公司业务规模扩大，销售回款增幅较大，经营活动产生的现金流量不适用以及收到政府补助及软件增值税即征即退金额增
净额_年初至报告期末幅较大
研发投入合计_年初至报告主要系公司高度重视核心技术的研发和创新，持
50.14
期末续加大研发投入
3/132023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数86440数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持股比例持有有限售条件包含转融通借出股股东名称股东性质持股数量
(%)股份数量份的限售股份数量股份状态数量
清控创业投资有限公司国有法人4480018328.194480018344800183无0
路新春境内自然人94581535.9500无0
清津厚德（天津）科技合伙企业（有境内非国有法人94238135.9300无0限合伙）
朱煜境内自然人57250553.6000无0国投（上海）科技成果转化创业投资
境内非国有法人53715423.3800无0
基金企业（有限合伙）
雒建斌境内自然人52582053.3100无0华夏上证科创板50成份交易型开放式
境内非国有法人38973532.4500无0指数证券投资基金
天津科海投资发展有限公司国有法人37343272.3500无0
国开科技创业投资有限责任公司国有法人22350001.4100无0上海金浦国调并购股权投资基金合伙
境内非国有法人20577871.2900无0企业（有限合伙）
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前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量路新春9458153人民币普通股9458153
清津厚德（天津）科技合伙企业（有
9423813人民币普通股9423813限合伙）朱煜5725055人民币普通股5725055国投（上海）科技成果转化创业投资
5371542人民币普通股5371542
基金企业（有限合伙）雒建斌5258205人民币普通股5258205华夏上证科创板50成份交易型开放式
3897353人民币普通股3897353
指数证券投资基金天津科海投资发展有限公司3734327人民币普通股3734327国开科技创业投资有限责任公司2235000人民币普通股2235000上海金浦国调并购股权投资基金合伙
2057787人民币普通股2057787企业（有限合伙）国泰君安证券股份有限公司1725536人民币普通股1725536上述股东关联关系或一致行动的说明无前10名股东及前10名无限售股东参
清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙）通过转融通出借1619240股，天津科海投资发展有限公司通与融资融券及转融通业务情况说明
过转融通出借1589085股，除此之外，公司未知上述股东是否参与转融通业务。
（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:华海清科股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金2990968741.122057286617.42结算备付金拆出资金
交易性金融资产1639844195.992103041311.70衍生金融资产
应收票据6700000.008000000.00
应收账款575780407.75420344603.14应收款项融资
预付款项37676135.2957449216.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14612578.928487016.00
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2280336122.372361225895.94
合同资产13796980.2110536445.16持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产88162108.3896101059.78
流动资产合计7647877270.037122472165.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
6/132023年第三季度报告
长期股权投资112975203.89
其他权益工具投资12852011.134911116.83
其他非流动金融资产28963121.54投资性房地产
固定资产695415310.55546194065.67
在建工程88425325.04生产性生物资产油气资产
使用权资产5981953.207271476.05
无形资产69004403.5776495096.76开发支出商誉
长期待摊费用21226.3437146.15
递延所得税资产14311141.478860938.68
其他非流动资产37191003.8260516903.80
非流动资产合计1065140700.55704286743.94
资产总计8713017970.587826758909.40
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据197610713.77223749925.12
应付账款617796867.22793997498.23预收款项
合同负债1272946545.151303749585.29卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬70846445.5552448206.70
应交税费33200048.3531354971.96
其他应付款27895107.6521566163.22
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债172763079.6518666685.28
其他流动负债25235041.9730702820.81
流动负债合计2418293849.312476235856.61
7/132023年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款506302319.12179849791.31应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债100625653.8072881124.15
递延收益352588076.06302796947.94
递延所得税负债2350920.484130169.75其他非流动负债
非流动负债合计961866969.46559658033.15
负债合计3380160818.773035893889.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）158933383.00106666700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3858953612.653887764954.34
减：库存股
其他综合收益-2147988.87-10088883.17
专项储备-
盈余公积83128404.0983128404.09
一般风险准备-
未分配利润1233989740.94723393844.38归属于母公司所有者权益（或股东权
5332857151.814790865019.64
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计5332857151.814790865019.64负债和所有者权益（或股东权
8713017970.587826758909.40
益）总计
公司负责人：张国铭主管会计工作负责人：王怀需会计机构负责人：王峰合并利润表
2023年1—9月
编制单位：华海清科股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1840273214.491133393952.59
8/132023年第三季度报告
其中：营业收入1840273214.491133393952.59利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1391460924.63876185684.45
其中：营业成本985348283.15595935255.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加14351094.6211411396.36
销售费用96562425.2567234129.68
管理费用101613622.5971589773.87
研发费用213746113.75142366238.57
财务费用-20160614.74-12351109.54
其中：利息费用6236046.514505899.86
利息收入24534153.7011899430.32
加：其他收益144168565.17107159679.48投资收益（损失以
35704881.3711171199.24“－”号填列）
其中：对联营企业和
-1934732.79合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
2467912.0110337063.84（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-9584313.67-4501218.08以“－”号填列）资产减值损失（损失-10684414.01-4404175.67以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
610884920.74376970816.95“－”号填列）
9/132023年第三季度报告
加：营业外收入103752.73248022.70
减：营业外支出11726.4932604.74四、利润总额（亏损总额以
610976946.98377186234.91“－”号填列）
减：所得税费用47047700.4134287223.12五、净利润（净亏损以
563929246.56342899011.79“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
563929246.56342899011.79（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”563929246.56342899011.79号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
7940894.30-42317.80
额
（一）归属母公司所有者
7940894.30-42317.80
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
7940894.30-42317.80
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
7940894.30-42317.80
资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
10/132023年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额571870140.86342856693.99
（一）归属于母公司所有
571870140.86342856693.99
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
3.552.16
股)
（二）稀释每股收益(元/
3.552.16
股)
公司负责人：张国铭主管会计工作负责人：王怀需会计机构负责人：王峰合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：华海清科股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1875817503.091417597767.23客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还68495760.1638053540.84
收到其他与经营活动有关的现金149293245.4753965426.98
经营活动现金流入小计2093606508.721509616735.05
购买商品、接受劳务支付的现金1275361148.811350226913.71客户贷款及垫款净增加额
11/132023年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金246156704.21172545182.74
支付的各项税费160319614.88108486373.13
支付其他与经营活动有关的现金40578513.7033370642.00
经营活动现金流出小计1722415981.601664629111.58
经营活动产生的现金流量净额371190527.12-155012376.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5080000000.001800000000.00
取得投资收益收到的现金57584009.0111841471.19
处置固定资产、无形资产和其他长期
692.991879.57
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计5137584702.001811843350.76
购建固定资产、无形资产和其他长期
188892465.87141293365.29
资产支付的现金
投资支付的现金4774909936.683620149953.45质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计4963802402.553761443318.74
投资活动产生的现金流量净额173782299.45-1949599967.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3506751553.26
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金498911728.22收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计498911728.223506751553.26
偿还债务支付的现金18655000.0097555879.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现
59277202.554621446.58
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金21322980.14
筹资活动现金流出小计77932202.55123500305.90
12/132023年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额420979525.673383251247.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
248732.79
响
五、现金及现金等价物净增加额965952352.241278887635.64
加：期初现金及现金等价物余额1980487087.87598431093.22
六、期末现金及现金等价物余额2946439440.111877318728.86
公司负责人：张国铭主管会计工作负责人：王怀需会计机构负责人：王峰
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
华海清科股份有限公司董事会
2023年10月30日