齐翔腾达:监事会议事规则

淄博齐翔腾达化工股份有限公司
监事会议事规则
第一章总则
第一条为规范淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的运作规程，完善监事会的监督职能，加强公司的规范化管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。
第二条监事会应当在《公司法》等法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》所规定的范围内行使职权。
第三条监事会是公司的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使法律法规及《公司章程》等规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。
第四条公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必
要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。
第二章监事会的组成与职权
1第五条公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席
1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第六条监事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。监事任
期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第七条《公司章程》第九十五条关于不得担任董事的情形同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第八条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司
负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第九条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第十条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
2第十一条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造
成损失的，应当承担赔偿责任。
第十二条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十三条监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地
行使对董事、总经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。
监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
3担。
第十四条监事会主席行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）监督和检查监事会决议的执行情况；
（三）列席董事会或委托其他监事列席董事会；
（四）代表监事会向股东大会报告工作；
（五）主持监事会日常工作，组织制定监事会年度工作计划；
（六）签发监事会有关文件。
第十五条监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的违法行
为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总经理或其他高级管理人员的建议。
第十六条监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果
应成为董事、总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第十七条监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管机构及其他有关部门直接报告情况。
第十八条监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督，充分
关注独立董事是否持续具备应有的独立性，是否有足够的时间和精力有效履行职责，履行职责时是否受到公司主要股东、实际控制人或非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响等。
第十九条监事应当对董事会专门委员会的执行情况进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责。
4第二十条监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能
导致重大错报的情形时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董事会、监事会进行核查，必要时应当向深圳证券交易所报告。
第二十一条监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监
事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助处理监事会日常事务。
第三章监事会会议的召集和召开
第二十二条监事会会议分为定期会议和临时会议。
第二十三条监事会每6个月至少召开一次会议。监事会会议因
故不能如期召开，应公告说明原因。
第二十四条监事可以提议召开临时监事会会议。出现下列情况之一的，监事会应当在五日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规范性文
件或《公司章程》、公司股东大会决议等有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚
5或者被深圳证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第二十五条在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办
公室应当向全体监事征集会议提案。在征集提案时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第二十六条监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）有明确议题和具体决议事项；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第二十七条召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应
当分别提前十日和三日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话
6进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第二十八条监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和期限；
（二）事由及议题；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（七）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第二十九条监事会会议应当以现场方式召开。
如遇特殊情况，监事会会议可以远程视频、通讯等方式进行召开，也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
第三十条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第三十一条监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代为出席监事会，授权委托书上应载明
7代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签字或盖章。授权委托书应在开会时提交主持人，由主持人在会议开始时向到会人员宣布。
代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。
监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第三十二条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外
部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
第三十三条监事会会议的表决实行一人一票，以记名书面投票或举手方式表决。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会决议应当经全体监事过半数同意。
第四章监事会会议记录和公告
第三十四条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好会议记录。监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。会议记录应当包括以下内容：
8（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
第三十五条召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第三十六条与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第三十七条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议
签到簿、监事代为出席的授权委托书、会议录音资料（如有）、表决
票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议档案的保存期限为十年以上。
9第五章监事会决议的执行和信息披露
第三十八条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第三十九条公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监
事会决议报送深圳证券交易所备案，经深圳证券交易所登记后披露监事会决议公告。
监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四十条监事会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的说明；
（二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；
（三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；
（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第六章附则
第四十一条本规则所称“以上”“至少”含本数；“过”不含
本数.
10第四十二条本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法
律、法规、规范性文件、深圳证券交易所有关规则及《公司章程》的
规定相冲突的，以法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所有关规则及《公司章程》的规定为准。
第四十三条本规则解释权属公司监事会，修订权属股东大会。
第四十四条本规则经公司股东大会审议通过之日起生效实施。
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2023年10月31日
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