盈康生命:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

证券代码：300143证券简称：盈康生命公告编号：2023-065
盈康生命科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
*限制性股票首次授予日：2023年10月26日
*限制性股票首次授予数量：741.10万股，占公司目前股本总额64216.701万股的1.15%。
*股权激励方式：第二类限制性股票
根据《盈康生命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，盈康生命科技股份有限公司（以下简称“公司”或“盈康生命”）2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予条件已成就，根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司于2023年10月26日召开第六届董事会第二次（临时）会议和第六届监事会
第二次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2023年10月26日为首次授予日，以5.08元/股的授予价格向186名激励对象授予741.10万股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年9月12日，公司召开第五届董事会第三十六次（临时）会议，会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事
1就本激励计划相关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第三十四次（临时）会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》。
2、2023年9月13日至2023年9月22日，公司内部对本次拟激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2023年9月22日，公司监事会披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-054）。
3、2023年9月28日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2023年9月28日，公司披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-055）。
4、2023年10月26日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议与第六届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》，同意公司本次激励计划首次授予的激励对象由189人调整为186人，限制性股票授予数量由753.10万股调整为741.10万股。公司独立董事对本次调整事项发表了独立意见。监事会对本次调整事项发表了核查意见。
5、2023年10月26日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议与第六届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2023年10月26日为首次授予日，以5.08元/股的价格向符合条件的186名激励对象授予741.10万股第二类限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
由于3名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，根据公司
2023年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予激励对象
名单及授予数量进行了调整。经本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象由189人调整为186人，首次授予的限制性股票授予数量由753.10万股调整为741.10万股，预留限制性股票96.90万股不变，授予总量由850.00万股调整为838.00万股。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划的相关内容与公司2023年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划不存在差异。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
（四）首次授予限制性股票的具体情况
1、授予日：2023年10月26日
2、授予数量：741.10万股，占公司目前股本总额64216.701万股的1.15%
3、授予人数：186人
4、授予价格：5.08元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股和/或在二级市场回
购的公司 A 股普通股。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
44）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有新的规定的，则以新的相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排归属时间归属比例自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至
第一个归属期限制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日30%止自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至
第二个归属期限制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日30%止自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至
第三个归属期限制性股票相应授予之日起48个月内的最后一个交易日40%止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占授予限获授的限制性占目前总制性股票序号姓名国籍职务股票数量股本的比总数的比（万股）例例
1彭文中国董事、总经理20.002.39%0.03%
2沈旭东中国董事14.001.67%0.02%
3刘泽霖中国董事会秘书10.001.19%0.02%
4李洪波中国副总经理7.000.84%0.01%
5马安捷中国副总经理20.002.39%0.03%
56江兰中国财务总监20.002.39%0.03%
核心骨干员工（180人）650.1077.58%1.01%
预留部分96.9011.56%0.15%
合计838.00100.00%1.30%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事。
3、公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司2023年第三次临时股东
大会批准的《2023年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
4、本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律
法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，激励对象均符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。因此，同意公司以2023
6年10月26日为首次授予日，授予价格为5.08元/股，向186名激励对象授予
741.10万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
作为本次激励计划激励对象的董事、高级管理人员，在限制性股票授予日前
6个月不存在卖出公司股份情况。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2023年10月26日用该模型对首次授予的741.10万股第二类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：9.18元/股（公司首次授予日收盘价）；
2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；
3、历史波动率：19.1635%、21.0903%、20.8133%（采用“创业板综”近三年历史波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；
5、股息率：0%（采用公司最新股息率）。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定首次授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划首次授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
7根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票首次授予部分对各期会计成
本的影响如下表所示：
首次授予的需摊销的2023年2024年2025年2026年限制性股票数量
总费用（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万股）
741.103232.68334.501689.82841.36367.00
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分96.90万股，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
五、法律意见书的结论性意见
北京市金杜（青岛）律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，盈康生命就本次调整及本次授予的相关事项已履行了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《盈康生命科技股份有限公司章程》及《盈康生命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次调整
符合《上市公司股权激励管理办法》和《盈康生命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司确定本次授予的授予日已经履行
了必要的程序，本次授予的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和《盈康生命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的激励对象符合《盈康生命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；本次授予的授予条
件已经满足，公司实施本次授予符合《上市公司股权激励管理办法》及《盈康生
8命科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
六、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为公司本次激励计划的独立
财务顾问认为：截至本报告出具日，盈康生命科技股份有限公司本次限制性股票激励计划和调整事项已取得了必要的批准和授权；公司不存在不符合公司2023年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价
格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规章和规范性文件的规定。
七、备查文件
1、第六届董事会第二次（临时）会议决议；
2、第六届监事会第二次（临时）会议决议；
3、独立董事关于公司第六届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公
示情况说明及核查意见；
5、2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）；
6、北京市金杜（青岛）律师事务所关于盈康生命科技股份有限公司2023年
限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书；
7、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于盈康生命科技股份有
限公司2023年限制性股票激励计划调整和首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
盈康生命科技股份有限公司董事会
二〇二三年十月二十七日
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