海优新材:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688680证券简称：海优新材
转债代码：118008转债简称：海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入1549189293.9417.533949151941.12-4.43归属于上市公司股东
-41153848.49不适用-75313640.62-156.47的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-51958407.61不适用-98434516.40-180.55的净利润
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经营活动产生的现金-不适用不适用不适用
流量净额1730464894.33基本每股收益（元/-0.49不适用-0.90-156.60
股）稀释每股收益（元/-0.47不适用-0.86-154.09
股）
加权平均净资产收益增加1.17减少8.61个
-1.70-3.09率（%）个百分点百分点
研发投入合计65779442.408.42161490775.27-4.44
研发投入占营业收入减少0.35
4.254.090.00
的比例（%）个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产6491401369.466477827753.460.21归属于上市公司股东
2377732285.502481782203.69-4.19
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、12905912.0026962311.35按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
2/142023年第三季度报告
投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理
199456.24380892.41
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动502794.27损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-68380.84-312388.51他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2232428.284412733.74少数股东权益影响额（税后）
合计10804559.1223120875.78
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净主要系受行业波动的影响，市场-156.47
利润_年初至报告期末竞争格局较为严峻，导致胶膜产品毛利率较低并报告期末前后原
材料 EVA树脂市场价格出现大幅归属于上市公司股东的扣波动，受产品订单价格下滑以及除非经常性损益的净利润-180.55库存成本较高的影响导致报告期
_年初至报告期末末计提了较大金额的资产减值损失。
主要系存货余额较年初下降较
经营活动产生的现金流量多，报告期采购原料所需购买商不适用
净额_年初至报告期末品、接受劳务支付的现金相对减少。
基本每股收益_年初至报
-156.60告期末主要系归属于上市公司股东的净
稀释每股收益_年初至报利润减少所致。
-154.09告期末
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复报告期末普通股股东
8483的优先股股东总数0
总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融持有有限记或冻结股东性持股比通借出股股东名称持股数量售条件股情况
质例(%)份的限售份数量股份数股份数量状态量境内自200201200201
李民2002012023.83无然人2020境内自873504873504
李晓昱873504010.40无然人00境内自
齐明28649213.4100无然人上海浦东发展银行股境内非
份有限公司－广发高
国有法28434723.3800无端制造股票型发起式人证券投资基金境内自
全杨24208072.8800无然人境内非昆山分享股权投资企
国有法20324802.4200无业（有限合伙）人上海海优威新投资管境内非
172168172168理合伙企业（有限合国有法17216802.05无
00
伙）人境内非上海海优威投资有限146696146696
国有法14669601.75无公司00人中国建设银行股份有境内非
限公司－华夏能源革
国有法9875441.1800无新股票型证券投资基人金香港中央结算有限公境外法
9739171.1600无
司人前10名无限售条件股东持股情况
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股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量齐明2864921人民币普通股2864921上海浦东发展银行股
份有限公司－广发高
2843472人民币普通股2843472
端制造股票型发起式证券投资基金全杨2420807人民币普通股2420807昆山分享股权投资企
2032480人民币普通股2032480业（有限合伙）中国建设银行股份有
限公司－华夏能源革
987544人民币普通股987544
新股票型证券投资基金香港中央结算有限公
973917人民币普通股973917
司山东江诣创业投资有
887000人民币普通股887000
限公司海通创新证券投资有
840400人民币普通股840400
限公司中国工商银行股份有
限公司－华夏核心制
775238人民币普通股775238
造混合型证券投资基金张雁翔695000人民币普通股695000
李民和李晓昱系夫妻关系，上海海优威投资有限公司系李民、李晓昱上述股东关联关系或
共同出资设立，李民和李晓昱均为上海海优威新投资管理合伙企业一致行动的说明（有限合伙）合伙人。
前10名股东及前10
名无限售股东参与融股东山东江诣创业投资有限公司，通过普通证券账户持有137000股，资融券及转融通业务通过信用交易担保证券账户持有750000股，合计持有887000股。
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
截止本报告期末，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份236506股，占公司总股本的0.28%，回购成交的最高价为95.45元/股，最低价为76.80元/股，已支付的资金总额为人民币19996913.82元（不含交易费用）。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金479817916.40631387455.32结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1478991550.511467162337.15
应收账款1568443461.201486470527.33
应收款项融资170383146.47205481382.05
预付款项312315108.49108480511.42应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款7784889.929874010.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货954127719.391325303986.98合同资产
持有待售资产38957555.43一年内到期的非流动资产
其他流动资产159537412.11189278055.74
流动资产合计5170358759.925423438266.28
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资33416544.32其他权益工具投资
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其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产698351896.00458544859.33
在建工程133867056.57149590028.57生产性生物资产油气资产
使用权资产128424769.62107782599.07
无形资产73434994.4948101852.51开发支出商誉
长期待摊费用113618181.5298309479.29
递延所得税资产90082060.2741795064.78
其他非流动资产83263651.07116849059.31
非流动资产合计1321042609.541054389487.18
资产总计6491401369.466477827753.46
流动负债：
短期借款2556551650.702547430837.38向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据184450438.58184540262.28
应付账款241667288.52333283654.72预收款项
合同负债19532039.319272833.18卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14662120.3425472232.73
应交税费11230392.6513997389.80
其他应付款2781695.732201336.78
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债32667146.1624934743.26
其他流动负债245688347.77234988126.25
流动负债合计3309231119.763376121416.38
非流动负债：
保险合同准备金
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长期借款135000000.00-
应付债券556964292.13532068435.89
其中：优先股永续债
租赁负债112357174.1087833268.11长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债116497.9722429.39其他非流动负债
非流动负债合计804437964.20619924133.39
负债合计4113669083.963996045549.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84020211.0084020072.00
其他权益工具176037994.22176047805.22
其中：优先股永续债
资本公积1623656603.011623870321.77
减：库存股19999967.42-
其他综合收益1569505.93-专项储备
盈余公积42010036.0042010036.00一般风险准备
未分配利润470437902.76555833968.70归属于母公司所有者权益（或股东权2377732285.502481782203.69益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计2377732285.502481782203.69负债和所有者权益（或股东权6491401369.466477827753.46益）总计
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入3949151941.124132413832.52
其中：营业收入3949151941.124132413832.52
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利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3987592297.833971866091.07
其中：营业成本3752921489.663749290579.78利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5926983.165560062.46
销售费用9626635.007328009.13
管理费用39855556.9930784725.49
研发费用111118339.53113541786.44
财务费用68143293.4965360927.77
其中：利息费用47502884.5834322148.45
利息收入3589922.184474751.13
加：其他收益26962311.3511512038.83投资收益（损失以443262.732875139.28“－”号填列）
其中：对联营企业和5541011.118838605.43合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益-1958330.19（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失6098081.77-11247522.99以“－”号填列）资产减值损失（损失-111867137.83-20036282.91以“－”号填列）资产处置收益（损失132248.63-以“－”号填列）三、营业利润（亏损以-116671590.06145609443.85“－”号填列）
加：营业外收入118898.3460084.31
10/142023年第三季度报告
减：营业外支出431286.85360417.36四、利润总额（亏损总额以-116983978.57145309110.80“－”号填列）
减：所得税费用-41670337.9511931620.66五、净利润（净亏损以-75313640.62133377490.14“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润-75313640.62133377490.14（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东-75313640.62133377490.14的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净1569505.93额
（一）归属母公司所有者1569505.93的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其1569505.93
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
11/142023年第三季度报告
（6）外币财务报表折1569505.93算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-73744134.69133377490.14
（一）归属于母公司所有-73744134.69133377490.14者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/-0.901.59
股)
（二）稀释每股收益(元/-0.861.59
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2687790247.972429134052.54客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还39410550.9822393272.50
收到其他与经营活动有关的现金53057861.3724329621.83
经营活动现金流入小计2780258660.322475856946.87
购买商品、接受劳务支付的现金4087433773.484863343832.16
12/142023年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金123722468.41109222879.40
支付的各项税费46463580.0979327340.85
支付其他与经营活动有关的现金253103732.67144042406.93
经营活动现金流出小计4510723554.655195936459.34
经营活动产生的现金流量净额-1730464894.33-2720079512.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金32060266.2234825667.40
取得投资收益收到的现金2465.7713589730.11
处置固定资产、无形资产和其他长期168000.000.00资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计32230731.9948415397.51
购建固定资产、无形资产和其他长期197971348.4859299314.38资产支付的现金
投资支付的现金20000046.580.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-20000000.00
投资活动现金流出小计217971395.0679299314.38
投资活动产生的现金流量净额-185740663.07-30883916.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金670845600.001663441956.47
收到其他与筹资活动有关的现金2054800709.801965616427.19
筹资活动现金流入小计2725646309.803629058383.66
偿还债务支付的现金874692188.00683161762.37
分配股利、利润或偿付利息支付的现46172008.75112946555.44金
其中：子公司支付给少数股东的股0.000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金71973037.1039095145.07
13/142023年第三季度报告
筹资活动现金流出小计992837233.85835203462.88
筹资活动产生的现金流量净额1732809075.952793854920.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-978134.89-1391035.02响
五、现金及现金等价物净增加额-184374616.3441500456.42
加：期初现金及现金等价物余额625298146.73395960943.14
六、期末现金及现金等价物余额440923530.39437461399.56
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2023年10月28日