天能股份:天能电池集团股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688819证券简称：天能股份
天能电池集团股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入13505763780.035.3935063541253.7416.72归属于上市公司股东
619233810.88-7.941711567974.8320.12
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益461916493.53-20.691369746355.1726.01的净利润
1/152023年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用3062893822.481624.59流量净额基本每股收益（元/
0.64-7.251.7619.73
股）稀释每股收益（元/
0.64-7.251.7619.73
股）
加权平均净资产收益减少0.99增加0.85个
4.2711.99率（%）个百分点百分点
研发投入合计502102623.9019.191275398259.8717.43
研发投入占营业收入增加0.43增加0.02个
3.723.64
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产40441269036.2832377566653.3824.91归属于上市公司股东
14810946658.3413675682337.408.30
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
-24403747.34-24858841.40益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、215021102.97419936520.39按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
2/152023年第三季度报告
投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动-940084.2521900153.70损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益
3/152023年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
18226513.7510738942.93
他营业外收入和支出主要系个人所其他符合非经常性损
87683.781091575.38得税手续费返
益定义的损益项目还。
减：所得税影响额48688893.8783673857.10少数股东权益影
1985257.693312874.24响额（税后）
合计157317317.35341821619.66
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(一)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系年初至报告期末主营业务收入经营活动产生的现金流
1624.59增加同时销售回款增加，其次与供应
量净额_年初至报告期末商票据结算规模增加所致。
4/152023年第三季度报告
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数18112/数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记包含转融通借出持股比例持有有限售条件股或冻结情况股东名称股东性质持股数量股份的限售股份
(%)份数量数量股份数量状态境内非国有
天能控股集团有限公司796000000.0081.88796000000.00796000000.00无0法人
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板
其他17707193.001.82无0
50成份交易型开放式指数证券投资基金
长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）其他9140000.000.949140000.009140000.00无0
长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）其他8460000.000.878460000.008460000.00无0
香港中央结算有限公司境外法人8413823.000.87无0
三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天其他6850493.000.70无0津）合伙企业（有限合伙）
长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙）其他6590000.000.686590000.006590000.00无0
长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙）其他5740000.000.595740000.005740000.00无0
长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙）其他5640000.000.585640000.005640000.00无0
5/152023年第三季度报告
长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙）其他5630000.000.585630000.005630000.00无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板
17707193.00人民币普通股17707193.00
50成份交易型开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司8413823.00人民币普通股8413823.00
三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创新创业股权投资基金（天6850493.00人民币普通股6850493.00津）合伙企业（有限合伙）
中国工商银行股份有限公司－易方达上证
科创板50成份交易型开放式指数证券投4250853.00人民币普通股4250853.00资基金
爱玛科技集团股份有限公司2000000.00人民币普通股2000000.00
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通
1543300.00人民币普通股1543300.00
保险产品－005L－CT001沪
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上
证科创板50成份交易型开放式指数证券1228793.00人民币普通股1228793.00投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－长信金
1030000.00人民币普通股1030000.00
利趋势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国沪深
1022614.00人民币普通股1022614.00
300增强证券投资基金
招商证券股份有限公司－天弘中证500指
1020257.00人民币普通股1020257.00
数增强型证券投资基金
6/152023年第三季度报告
浙江天能投资管理有限公司为天能控股集团有限公司的一致行动人，均为天能动力（香港）有限公司
100%直接持股的企业，均为实际控制人间接控制的企业；天能控股集团有限公司、浙江天能投资管理有
限公司合计持股100%的浙江天能商业管理有限公司系长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴鸿上述股东关联关系或一致行动的说明
泰股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）6家合伙企业的普通合伙人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融
/
资融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
7/152023年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:天能电池集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金15155396416.7311104376386.49结算备付金拆出资金
交易性金融资产435700984.35240000000.00
衍生金融资产2060815.001866350.00
应收票据1903851482.782213111313.67
应收账款3196916201.401332242008.44
应收款项融资457272694.52762138859.56
预付款项804388477.53374804628.81应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款72557319.2539056980.59
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货5221961213.325627009205.89
合同资产29966259.6129301038.02持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产545236717.42593445327.35
流动资产合计27825308581.9122317352098.82
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款4821114.274575104.52
8/152023年第三季度报告
长期股权投资18967206.2617084207.26
其他权益工具投资154863170.00119400000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产6293979325.855671984013.24
在建工程2492648566.661405938222.72生产性生物资产油气资产
使用权资产16025404.0917041466.59
无形资产1059817309.131093815085.45开发支出
商誉499118.13499118.13
长期待摊费用8552416.949378008.23
递延所得税资产873051523.21780855748.89
其他非流动资产1692735299.83939643579.53
非流动资产合计12615960454.3710060214554.56
资产总计40441269036.2832377566653.38
流动负债：
短期借款5964400150.672166710755.67向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债92450.00
应付票据5523364885.536125116058.95
应付账款2922913185.212931597552.52预收款项
合同负债3850911694.821245855678.95卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬631381461.78596466006.06
应交税费639284442.08838248551.76
其他应付款2382102986.441918157514.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债363220905.0686704413.60
其他流动负债353366661.29447044694.55
流动负债合计22631038822.8816355901226.90
9/152023年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1300003320.56550216653.87应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债8718388.976666171.34
长期应付款21320403.2138943699.79长期应付职工薪酬
预计负债638671684.58697427691.74
递延收益656900355.64606291530.50
递延所得税负债56638882.4348724515.91其他非流动负债
非流动负债合计2682253035.391948270263.15
负债合计25313291858.2718304171490.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）972100000.00972100000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5768877835.815761921489.70
减：库存股
其他综合收益63165600.0063165600.00
专项储备50489312.2044276690.66
盈余公积480707642.91480707642.91一般风险准备
未分配利润7475606267.426353510914.13归属于母公司所有者权益（或股东权14810946658.3413675682337.40益）合计
少数股东权益317030519.67397712825.93
所有者权益（或股东权益）合计15127977178.0114073395163.33负债和所有者权益（或股东权40441269036.2832377566653.38益）总计
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔合并利润表
2023年1—9月
编制单位：天能电池集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入35063541253.7430041897252.17
10/152023年第三季度报告
其中：营业收入35063541253.7430041897252.17利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本33197634783.6428682381105.83
其中：营业成本28787693339.3824786434037.33利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1421727099.651119495504.69
销售费用931432122.13825959006.74
管理费用874966529.95810685807.46
研发费用1275398259.871086054971.80
财务费用-93582567.3453751777.81
其中：利息费用187835171.08161017610.14
利息收入280302126.59101529919.18
加：其他收益421028095.77380491888.27投资收益（损失以21798138.7067709138.92“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益102015.00-7024600.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-102188909.48-100909921.16以“－”号填列）资产减值损失（损失-171497783.53-4434132.23以“－”号填列）资产处置收益（损失-24858841.40-23841964.59以“－”号填列）三、营业利润（亏损以2010289185.161671506555.55“－”号填列）
11/152023年第三季度报告
加：营业外收入32010122.4930484623.47
减：营业外支出21271179.5624907426.83四、利润总额（亏损总额以2021028128.091677083752.19“－”号填列）
减：所得税费用382075709.52283600881.63五、净利润（净亏损以1638952418.571393482870.56“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润1638952418.571393482870.56（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东1711567974.831424898713.89的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净-72615556.26-31415843.33亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净1523912.69额
（一）归属母公司所有者1356699.68的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其1356699.68
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公1356699.68允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
12/152023年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的167213.01其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1638952418.571395006783.25
（一）归属于母公司所有1711567974.831426255413.57者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的-72615556.26-31248630.32综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/1.761.47
股)
（二）稀释每股收益(元/1.761.47
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：天能电池集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金40969144213.9833776706657.12客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还231175130.7281478504.99
收到其他与经营活动有关的现金965862897.63556381399.12
经营活动现金流入小计42166182242.3334414566561.23
13/152023年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金31279249725.7127434248200.32客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2099968275.491874631697.93
支付的各项税费2896408555.522612079807.34
支付其他与经营活动有关的现金2827661863.132316006072.22
经营活动现金流出小计39103288419.8534236965777.81
经营活动产生的现金流量净额3062893822.48177600783.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金200000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期17359134.596302490.28资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3113166365.657718025590.88
投资活动现金流入小计3130525500.247724528081.16
购建固定资产、无形资产和其他长期2866627743.262004376746.36资产支付的现金
投资支付的现金37346169.0047013000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3287263676.308299988336.71
投资活动现金流出小计6191237588.5610351378083.07
投资活动产生的现金流量净额-3060712088.32-2626850001.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2682250.001635000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到2682250.001635000.00的现金
取得借款收到的现金8271592550.006847571151.26
收到其他与筹资活动有关的现金3262380793.517071745175.64
筹资活动现金流入小计11536655593.5113920951326.90
偿还债务支付的现金3445547779.223068232324.15
分配股利、利润或偿付利息支付的现770918060.28739250304.29金
其中：子公司支付给少数股东的股10749000.00
利、利润
14/152023年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金6463352486.078143552438.14
筹资活动现金流出小计10679818325.5711951035066.58
筹资活动产生的现金流量净额856837267.941969916260.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影7447891.9112860908.40响
五、现金及现金等价物净增加额866466894.01-466472049.77
加：期初现金及现金等价物余额6495478288.367281964149.79
六、期末现金及现金等价物余额7361945182.376815492100.02
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
天能电池集团股份有限公司董事会
2023年10月27日