孚能科技:孚能科技2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688567证券简称：孚能科技
孚能科技（赣州）股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入4247065363.8224.6311231656359.5030.14归属于上市公司股东的净
-766070208.75不适用-1563176227.95不适用利润归属于上市公司股东的扣
-667618959.47不适用-1481129884.26不适用除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用341902393.50不适用净额
基本每股收益（元/股）-0.63不适用-1.28不适用
1/112023年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）-0.63不适用-1.28不适用
加权平均净资产收益率减少5.73减少10.87个
-7.01-13.91
（%）个百分点百分点
研发投入合计188540774.2249.21462326496.98-0.17
研发投入占营业收入的比增加0.73减少1.25个
4.444.12例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产29835098091.3632127174742.43-7.13归属于上市公司股东的所
10579485466.4512016564604.85-11.96
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币说项目本报告期金额年初至报告期末金额明
非流动性资产处置损益-2314669.00-3170917.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定8813035.5597495503.56标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
-126187563.06-208577221.10
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出929539.426549476.28
减：所得税影响额-20308407.81-25656814.60
合计-98451249.28-82046343.69
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
2/112023年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）本年前三季度新能源汽车销量稳定增
营业收入_年初至报告期末30.14长，公司收入随之稳定增长。
报告期内公司收入增长但仍旧亏损的
归属于上市公司股东的净利润_本报告期不适用
主要原因：
第一，毛利率下降：
归属于上市公司股东的净利润_年初至报
不适用*近年，动力电池行业产能不断释放，告期末竞争加剧。整车厂企业竞争也日益激烈，因此公司部分产品价格下调；
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
不适用*公司期初库存商品中原材料价格较
益的净利润_本报告期高导致产品成本较高且库存商品数量较大，而报告期内公司主要销售期初库归属于上市公司股东的扣除非经常性损
不适用存商品，因此影响公司报告期毛利。截益的净利润_年初至报告期末至报告期末，期初高成本库存商品基本销售完毕。
减少5.73
加权平均净资产收益率（%）_本报告期第二，投资亏损：
个百分点 * 被投土耳其企业 SIRO 处于爬产及扩
产阶段、耀能工厂处于试生产阶段，上基本每股收益（元/股）_本报告期不适用述企业均暂未盈利，公司承担相应亏损。针对 SIRO，公司已采取派出人员进行技术指导、导入更具竞争力的中国
供应链、使用中国产的自动化设备、加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用强海外管理等措施提高盈利水平；针对
耀能工厂，公司将加强与吉利科技的协作，提升管理水平及生产效率等进行综稀释每股收益（元/股）_本报告期不适用合降本。
*受二级股票市场波动影响，被投上市公司股价较期初明显下降。未来公司将稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末不适用
适时减持相关股票，收回资金并专注主业发展。
第三，资产减值：
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告减少10.87
动力电池及整车厂行业竞争加剧，公司期末个百分点
部分产品价格下调，造成可变现净值低于成本，计提了相应的减值。
经营活动产生的现金流量净额_年初至报不适用收入增加及客户回款情况较好。
告期末
公司储备新技术新产品，加大研发投研发投入合计_本报告期49.21入。
3/112023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数20583
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持股持有有限包含转融通借质押、标记或冻结股东名称股东性质持股数量比例售条件股出股份的限售情况
(%)份数量股份数量股份状态数量
Farasis Energy（Asia Pacific）Limited 境外法人 242874025 19.94 0 0 无 0
国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳安晏投资0
其他16176965013.2800无
合伙企业（有限合伙）
广州工业投资控股集团有限公司国有法人494092824.0600无0
广州产业投资控股集团有限公司国有法人464556963.8100无0
广州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙）其他441350223.6200无0
浙江耀能新能源有限公司境内非国有法人428000003.5100无0
东兴资本投资管理有限公司－上杭兴源股权投资合伙0
其他364137912.9900无企业（有限合伙）
梅赛德斯－奔驰（中国）投资有限公司境内非国有法人321200912.6400无0
上海宏鹰股权投资基金管理有限公司－兰溪宏鹰新润0
其他307400642.5200无
新能源股权投资合伙企业（有限合伙）
江西裕润立达股权投资管理有限公司－江西立达新材0
其他206744871.7000无
料产业创业投资中心（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
4/112023年第三季度报告
股份种类数量
Farasis Energy（Asia Pacific）Limited 242874025 人民币普通股 242874025
国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳安晏投资
161769650人民币普通股161769650
合伙企业（有限合伙）广州工业投资控股集团有限公司49409282人民币普通股49409282广州产业投资控股集团有限公司46455696人民币普通股46455696
广州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙）44135022人民币普通股44135022浙江耀能新能源有限公司42800000人民币普通股42800000
东兴资本投资管理有限公司－上杭兴源股权投资合伙
36413791人民币普通股36413791企业（有限合伙）
梅赛德斯－奔驰（中国）投资有限公司32120091人民币普通股32120091
上海宏鹰股权投资基金管理有限公司－兰溪宏鹰新润
30740064人民币普通股30740064
新能源股权投资合伙企业（有限合伙）
江西裕润立达股权投资管理有限公司－江西立达新材
20674487人民币普通股20674487
料产业创业投资中心（有限合伙）
上述股东中，广州工业投资控股集团有限公司、广州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙）、上述股东关联关系或一致行动的说明广州产业投资控股集团有限公司具有一致行动关系，为一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转
融通业务情况说明（如有）
5/112023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
第一，公司预计 2024 年“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”和“年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”两个项目开始产能爬坡并计提折旧。加之2024年行业竞争依旧激烈，产品价格可能不达预期，以上原因可能综合导致公司毛利较低。
第二，被投土耳其企业 SIRO 处于爬产及扩产阶段、耀能工厂处于试生产阶段，公司预计以上两个被投企业暂时无法实现盈利。
综合以上公司认为，2024年公司存在依旧无法盈利的风险。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金10735733688.1011315404781.34结算备付金拆出资金
交易性金融资产143814295.93122114990.75衍生金融资产
应收票据152520229.12391586819.42
应收账款2807737168.601517925540.72
应收款项融资142451697.4222273228.00
预付款项241304770.50380416993.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款114909486.8231108158.88
其中：应收利息
6/112023年第三季度报告
应收股利买入返售金融资产
存货4570413708.167279380329.96合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产540441446.79648653707.74
流动资产合计19449326491.4321708864550.47
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资40613208.62221551855.55其他权益工具投资
其他非流动金融资产517903505.38791605170.99
固定资产7872956789.477617941427.90
在建工程168782213.51619783166.20
使用权资产9457367.2714385100.88
无形资产360610484.64334145646.53
长期待摊费用121373888.6050534245.25
递延所得税资产859016392.74585503197.32
其他非流动资产435057749.70182860381.34
非流动资产合计10385771599.9310418310191.96
资产总计29835098091.3632127174742.43
流动负债：
短期借款1900947859.082131688255.42
应付票据5521354884.828063763168.92
应付账款3570640754.173538925769.76预收款项
合同负债40975383.86107064458.82
应付职工薪酬133143954.35134225632.61
应交税费24806424.2424457464.97
其他应付款1902540526.991987924361.24
其中：应付利息应付股利
一年内到期的非流动负债1628475476.07830856579.76
其他流动负债140255862.33358457642.64
流动负债合计14863141125.9117177363334.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1443776213.521891777636.90
7/112023年第三季度报告
租赁负债7837083.548022435.76
长期应付款1561885937.31
预计负债954740868.58409091573.07
递延收益398216416.27571105403.01
递延所得税负债26014979.7853249754.70其他非流动负债
非流动负债合计4392471499.002933246803.44
负债合计19255612624.9220110610137.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）12182680491217676361.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积12979449441.4912884749939.18
减：库存股
其他综合收益15093456.40-15712442.84专项储备
盈余公积24923541.2624923541.26一般风险准备
未分配利润-3658249021.70-2095072793.75归属于母公司所有者权益（或股东权
10579485466.4512016564604.85
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计10579485466.4512016564604.85负债和所有者权益（或股东权
29835098091.3632127174742.43
益）总计
公司负责人：YU WANG 主管会计工作负责人：王慧 会计机构负责人：杨大松合并利润表
2023年1—9月
编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入11231656359.508630333075.26
其中：营业收入11231656359.508630333075.26
二、营业总成本12276172266.498960164622.06
其中：营业成本10848075588.017692723101.54
税金及附加31986812.1722586452.01
销售费用404010246.72345360651.59
管理费用409813686.42389507488.21
研发费用462326496.98463091768.48
8/112023年第三季度报告
财务费用119959436.1946895160.23
其中：利息费用193054604.02138557629.00
利息收入96798834.9843117281.87
加：其他收益33221103.56126732193.96投资收益（损失以“－”号-337459975.274616602.86
填列）
其中：对联营企业和合营
-355061825.55企业的投资收益公允价值变动收益（损失-226179071.38-23777071.95以“－”号填列）信用减值损失（损失以-39738576.83-12500945.14“－”号填列）资产减值损失（损失以-250758740.22-175068255.61“－”号填列）资产处置收益（损失以-3170917.0311183138.75“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填-1868602084.16-398645883.93
列）
加：营业外收入6887165.741379464.06
减：营业外支出337689.46363139.46四、利润总额（亏损总额以“－”-1862052607.88-397629559.33号填列）
减：所得税费用-298876379.93-119675633.29五、净利润（净亏损以“－”号填-1563176227.95-277953926.04
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-1563176227.95-277953926.04以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
-1563176227.95-277888981.21润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-64944.83“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额30805899.24-11207663.36
（一）归属母公司所有者的其
30805899.24-11207663.36
他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
2.将重分类进损益的其他综
30805899.24-11207663.36
合收益
9/112023年第三季度报告
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差
30805899.24-11207663.36
额
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-1532370328.71-289161589.40
（一）归属于母公司所有者的
-1532370328.71-289096644.57综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-64944.83收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-1.28-0.26
（二）稀释每股收益(元/股)-1.28-0.26
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：YU WANG 主管会计工作负责人：王慧 会计机构负责人：杨大松合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金11294375982.306903399021.17
收到的税费返还641036764.79596518210.39
收到其他与经营活动有关的现金4975423151.01643374626.72
经营活动现金流入小计16910835898.108143291858.28
购买商品、接受劳务支付的现金11844869536.027196900184.51
支付给职工及为职工支付的现金899569794.84887891514.58
支付的各项税费87916828.7633824475.27
支付其他与经营活动有关的现金3736577344.98612929031.71
经营活动现金流出小计16568933504.608731545206.07
经营活动产生的现金流量净额341902393.50-588253347.79
10/112023年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金410000000.001778000000.00
取得投资收益收到的现金63277791.645522427.95
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
467142.3582519800.00
回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金544067076.43
投资活动现金流入小计1017812010.421866042227.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
792158247.05887752254.65
付的现金
投资支付的现金522011391.072256503699.86
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额600000.00
支付其他与投资活动有关的现金750170066.74107013314.31
投资活动现金流出小计2064339704.863251869268.82
投资活动产生的现金流量净额-1046527694.44-1385827040.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金18225717.68
取得借款收到的现金4409631125.922176422172.30
筹资活动现金流入小计4427856843.602176422172.30
偿还债务支付的现金2912718671.08662543313.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金190896223.40135971352.16
支付其他与筹资活动有关的现金85169728.36
筹资活动现金流出小计3188784622.83798514665.67
筹资活动产生的现金流量净额1239072220.771377907506.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-38988775.7711070625.48
五、现金及现金等价物净增加额495458144.05-585102256.55
加：期初现金及现金等价物余额4164228722.531702872056.46
六、期末现金及现金等价物余额4659686866.581117769799.91
公司负责人：YU WANG 主管会计工作负责人：王慧 会计机构负责人：杨大松
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2023年10月28日