华兴源创:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688001证券简称：华兴源创
苏州华兴源创科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入451212454.83-20.351337541009.20-19.84归属于上市公司股东
60389067.73-54.69190866647.79-37.37
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益59898157.36-52.83173549922.94-38.11的净利润
1/142023年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用25675604.6663.59流量净额基本每股收益（元/
0.13-56.670.43-37.68
股）稀释每股收益（元/
0.13-55.170.43-36.76
股）
加权平均净资产收益减少2.01
1.524.89-3.38率（%）个百分点
研发投入合计85767881.83-15.94275818027.81-0.31
研发投入占营业收入增加1.00增加4.04个
19.0120.62
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产5464324381.965547120733.41-1.49归属于上市公司股东
3886226305.953799730713.032.28
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-298478.74-256004.39
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、877295.243343226.75按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
2/142023年第三季度报告
非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
301704.1818539672.08
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业
-308837.12-1284274.34外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额80773.193025895.25
3/142023年第三季度报告
少数股东权益影响额（税后）
合计490910.3717316724.85
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
交易性金融资产-69.20主要为公司购买的结构性存款到期所致
主要为公司收到的“6+9银行”的银行承兑汇票
应收款项融资-81.18到期所致
主要为公司为确保稳定生产，及时供货，材料付预付款项130.29款条件变更及资产购买预付款增加所致主要为公司预缴企业所得税和待抵扣进项税金减
其他流动资产-78.99少所致
主要为公司转让苏州矽视科技有限公司股权，重长期股权投资-73.05大影响丧失所致
其他非流动金融资产91.95主要为公司新增对外投资所致
固定资产88.11主要为购买资产所致
其他非流动资产187.47主要为本期预付工程款增加所致
应付票据-36.53主要为公司开具的银行承兑票据到期兑付所致
合同负债71.65主要为本期预收款项增加所致华兴欧立通重大资产重组业绩超额奖励已于2022
应付职工薪酬-81.32年度计提完成，本报告期无需计提应交税费-94.44主要为公司预缴增值税所致
其他应付款-51.08主要为预提费用时间差异所致
租赁负债-34.38主要为公司租赁厂房到期不续租所致
库存股41.60主要为公司回购股份所致
其他综合收益-160.28主要为外币折算影响所致华兴欧立通重大资产重组业绩超额奖励已于2022
管理费用-37.28年度计提完成，本报告期无需计提财务费用-81.63主要为汇兑波动影响所致主要为公司转让所持苏州矽视科技有限公司转让
投资收益134.22股权，形成投资收益公允价值变动收益-82.91主要为公司结构性存款期末余额下降所致
信用减值损失-39.92主要为公司应收账款余额下降所致
主要为公司加强存货管控，计提的存货跌价准备资产减值损失-49.74减少所致
4/142023年第三季度报告
主要为本期收到的计入营业外收入的政府补助减
营业外收入-97.23少所致
营业外支出-38.98主要为本期公司捐赠支出减少所致
经营活动产生的现金流主要原因为本期收到的税费返还增加，采购成本
63.59
量净额_年初至报告期末下降所致投资活动产生的现金流主要原因为报告期内购入资产及去年同期公司理
-395.63
量净额_财赎回所致
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年筹资活动产生的现金流
不适用同期增加3550.6万元主要为公司尚未偿还银量净额行借款所致归属于上市公司股东的
-54.69
净利润_本报告期主要为报告期内受宏观经济影响导致客户投资意归属于上市公司股东的
-37.37愿下降，营业收入有所减少所致净利润_年初至报告期末
所得税费用-30.29归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-52.83
利润_本报告期主要为报告期内公司转让苏州矽视科技有限公司归属于上市公司股东的股权以及收到的政府补助金额的变化所致
扣除非经常性损益的净-38.11
利润_年初至报告期末
基本每股收益_本报告期-56.67
基本每股收益_年初至报-37.68告期末主要为公司净利润下降所致
稀释每股收益_本报告期-55.17
稀释每股收益_年初至报-36.76告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权报告期末普通股股东总
12256恢复的优先股股0
数
东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转质押、标记持有有融通借或冻结情况持股比限售条出股份股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份的限售股份数数量股份数状态量量
5/142023年第三季度报告
苏州源华创兴投资管理境内非国
23097600052.2600无0
有限公司有法人境内自然
陈文源5651694012.7900无0人苏州源客企业管理合伙境内非国
319810007.2400无0企业（有限合伙）有法人苏州源奋企业管理合伙境内非国
319810007.2400无0企业（有限合伙）有法人境内自然
李齐花152561723.4500无0人境内自然
陆国初98302462.2200无0人境内自然
张茜83357951.8900无0人福建省创新创业投资管
理有限公司－厦门创新
其他9177910.2100无0兴科股权投资合伙企业（有限合伙）
香港中央结算有限公司其他7217320.1600无0中信证券股份有限公司
－嘉实上证科创板芯片
其他6607440.1500无0交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量苏州源华创兴投资管理
230976000人民币普通股230976000
有限公司陈文源56516940人民币普通股56516940苏州源客企业管理合伙
31981000人民币普通股31981000企业（有限合伙）苏州源奋企业管理合伙
31981000人民币普通股31981000企业（有限合伙）李齐花15256172人民币普通股15256172陆国初9830246人民币普通股9830246张茜8335795人民币普通股8335795福建省创新创业投资管
理有限公司－厦门创新
917791人民币普通股917791
兴科股权投资合伙企业（有限合伙）
6/142023年第三季度报告
香港中央结算有限公司721732人民币普通股721732中信证券股份有限公司
－嘉实上证科创板芯片
660744人民币普通股660744
交易型开放式指数证券投资基金
陈文源先生、张茜女士系夫妻关系，苏州源华创兴投资管理有限公司系陈文源先生和张茜女士控制的企业，苏州源客企业管理合伙企上述股东关联关系或一业（有限合伙）、苏州源奋企业管理合伙企业（有限合伙）系陈文
致行动的说明源先生控制的企业。李齐花女士、陆国初先生系夫妻关系。除上述情况外，报告期内公司未收到上表中股东之间存在关联关系或一致行动的告知函。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融无券及转融通业务情况说明（如有）
注：上表前10名股东及前10名无限售条件股东中，已剔除苏州华兴源创科技股份有限公司回购专用证券账户。截止报告期末，苏州华兴源创科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份
940289股，占公司总股本的0.21%。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:苏州华兴源创科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金1087414753.961475114192.40结算备付金拆出资金
交易性金融资产52550224.76170641315.08
7/142023年第三季度报告
衍生金融资产
应收票据49760291.0512008.00
应收账款1192425986.491177101521.40
应收款项融资9131705.4748513496.63
预付款项41105415.1917849270.46应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14754808.8313720238.34
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货616583734.42525739811.90
合同资产85779807.8070348899.41持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9046367.8743051208.14
流动资产合计3158553095.843542091961.76
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资6154287.1822838785.82其他权益工具投资
其他非流动金融资产78868429.7241088732.71投资性房地产
固定资产835877641.36444362043.50
在建工程453848517.08561857275.29生产性生物资产油气资产
使用权资产26892259.6338228536.14
无形资产232676253.47248122757.15开发支出
商誉601490827.25601490827.25
长期待摊费用7344762.707592324.54
递延所得税资产26250694.4226796574.17
其他非流动资产36367613.3112650915.08
非流动资产合计2305771286.122005028771.65
资产总计5464324381.965547120733.41
流动负债：
短期借款50000000.00-
8/142023年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45476394.1271646332.41
应付账款515867472.61536918754.94预收款项
合同负债69643604.8540572145.61卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬39890942.45213529524.91
应交税费2076538.4137359160.62
其他应付款8068048.7816492261.54
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债13955320.3014226046.10
其他流动负债737513.57795986.52
流动负债合计745715835.09931540212.65
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券764398269.93737605531.79
其中：优先股永续债
租赁负债17164241.0126156891.85
长期应付款15000000.0015000000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益11413810.4911685124.29
递延所得税负债24405919.4925402259.80其他非流动负债
非流动负债合计832382240.92815849807.73
负债合计1578098076.011747390020.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）441984511.00440591727.00
其他权益工具83558074.4483558826.47
其中：优先股
9/142023年第三季度报告
永续债
资本公积2307529920.532273321539.92
减：库存股30037070.1221213032.57
其他综合收益310602.38-515293.53专项储备
盈余公积123706050.26123706050.26一般风险准备
未分配利润959174217.46900280895.48归属于母公司所有者权益（或股东权
3886226305.953799730713.03
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计3886226305.953799730713.03负债和所有者权益（或股东权
5464324381.965547120733.41
益）总计
公司负责人：陈文源主管会计工作负责人：程忠会计机构负责人：程忠合并利润表
2023年1—9月
编制单位：苏州华兴源创科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1337541009.201668510321.38
其中：营业收入1337541009.201668510321.38利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1137788008.201336514948.11
其中：营业成本588415880.20731429281.77利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加10938689.6910883360.05
销售费用129855980.38147432498.25
管理费用143559304.39228886309.34
研发费用275818027.81276670013.42
财务费用-10799874.26-58786514.71
10/142023年第三季度报告
其中：利息费用29853302.1014722412.56
利息收入18370661.306783596.00
加：其他收益17557820.6715693337.14投资收益（损失以
14513663.756196715.98“－”号填列）
其中：对联营企业和
-3522291.38-2252342.79合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
756568.764425859.58（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-12709642.60-21154273.05以“－”号填列）资产减值损失（损失-16526953.33-32885487.84以“－”号填列）资产处置收益（损失-256004.39-以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
203088453.86304271525.07“－”号填列）
加：营业外收入528735.0619087965.43
减：营业外支出1496090.912451725.50四、利润总额（亏损总额以
202121098.01320907765.00“－”号填列）
减：所得税费用11254450.2316144866.81五、净利润（净亏损以
190866647.79304762898.19“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
190866647.79304762898.19（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”190866647.79304762898.19号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
825895.912685767.24
额
11/142023年第三季度报告
（一）归属母公司所有者
825895.912685767.24
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
825895.912685767.24
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
825895.912685767.24
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额191692543.70307448665.43
（一）归属于母公司所有
191692543.70307448665.43
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.430.69
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.430.68
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：陈文源主管会计工作负责人：程忠会计机构负责人：程忠
12/142023年第三季度报告
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：苏州华兴源创科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1458714779.271584835327.14客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还83644751.1325363784.03
收到其他与经营活动有关的现金25622196.0234959861.46
经营活动现金流入小计1567981726.421645158972.63
购买商品、接受劳务支付的现金787245522.06944602420.42客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金590499240.95464807019.26
支付的各项税费75868300.80107282341.14
支付其他与经营活动有关的现金88693057.95112771916.66
经营活动现金流出小计1542306121.761629463697.48
经营活动产生的现金流量净额25675604.6615695275.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金959462144.112566900500.00
取得投资收益收到的现金17783103.3213144817.75
处置固定资产、无形资产和其他长期
591541.18292231.91
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金18636026.1513068359.41
13/142023年第三季度报告
投资活动现金流入小计996472814.762593405909.07
购建固定资产、无形资产和其他长期
427596731.02269145001.41
资产支付的现金
投资支付的现金865280000.008000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-2215998000.00
投资活动现金流出小计1292876731.022493143001.41
投资活动产生的现金流量净额-296403916.26100262907.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金27134581.6923886761.71
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金80000000.0050000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计107134581.6973886761.71
偿还债务支付的现金30000000.0078902735.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
132203843.8594785641.73
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金18996184.759769875.81
筹资活动现金流出小计181200028.60183458252.54
筹资活动产生的现金流量净额-74065446.91-109571490.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
18573260.8056251712.49
响
五、现金及现金等价物净增加额-326220497.7162638404.47
加：期初现金及现金等价物余额1409242433.281116799373.34
六、期末现金及现金等价物余额1083021935.571179437777.81
公司负责人：陈文源主管会计工作负责人：程忠会计机构负责人：程忠
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
2023年10月30日