首药控股:首药控股（北京）股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688197证券简称：首药控股
首药控股（北京）股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期末上年同期增项目本报告期年初至报告期末比上年同期增减减变动幅度
变动幅度(%)
(%)
营业收入不适用5000000.00180.08
归属于上市公司股东的净利润-42936372.51不适用-136050310.87不适用归属于上市公司股东的扣除非
-46049856.26不适用-140928658.59不适用经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-44290826.58不适用-135482280.11不适用
基本每股收益（元/股）-0.29不适用-0.91不适用
稀释每股收益（元/股）-0.29不适用-0.91不适用
加权平均净资产收益率（%）-3.93不适用-11.95不适用
研发投入合计44896066.891.19146054522.525.18
1/182023年第三季度报告
研发投入占营业收入的比例减少4857.31个
不适用不适用2921.09
（%）百分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产1155895267.321298250724.61-10.97归属于上市公司股东的所有者
1070473543.201206523854.07-11.28
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
892749.361407351.33主要系政府补助收入
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价主要系公司理财产品
2242987.163401434.52
值变动损益，以及处置交易性金融公允价值变动损益资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入
-22252.77-22252.77和支出其他符合非经常性损益定义的损益
91814.64个税手续费返还
项目
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计3113483.754878347.72
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系本报告期公司研发投入增加及进行闲置
货币资金-43.17
资金管理，导致货币资金有所减少
2/182023年第三季度报告
主要系按照合同约定合作供应商提供试验服务
预付款项14.83未完成，使得期末余额有所增加主要系公司进行闲置资金管理购买相关理财产一年内到期的非流动资产不适用品，使得一年内到期的理财产品增加主要系公司进行闲置资金管理购买相关理财产
其他非流动金融资产200.05品，使其他非流动金融资产增加主要系公司租赁资产按期分摊，使用权资产期使用权资产-56.25末余额减少所致公司目前收入来自合作研发收入；2023年合作
的项目有新的进展，根据签署的合同完成里程营业收入_年初至报告期末180.08碑确认了技术开发收入金额为500.00万元，因此公司本年初至报告期末营业收入较去年同期出现较大幅度的增加主要系本年前三季度新药研发项目及创新项目
不断推进，临床试验进度加快，公司在临床及研发费用_年初至报告期末5.18
临床前试验服务、研发材料、职工薪酬投入增加所致主要系本年前三季度公司银行存款利息收入增
财务费用_年初至报告期末不适用加所致经营活动产生的现金流量净额主要系本年前三季度新药研发项目及创新项目不适用
_年初至报告期末不断推进所致
研发投入占营业收入的比例_
减少4857.31个百分点主要系合作研发收入比上年同期收入增加所致年初至报告期末
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优
4487不适用
股东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记或冻结持股持有有限售借出股份的情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数限售股份数
(%)量股份量数量状态
李文军境内自然人7295310149.057295310172953101无北京亦庄国际投
国有法人96894806.52无资发展有限公司北京双鹭药业股
境内非国有法人52632003.54冻结3621978份有限公司
张静境内自然人50000003.3650000005000000无
李明境内自然人50000003.3650000005000000无
3/182023年第三季度报告
北京万根线科技发展中心（有限其他50000003.3650000005000000无合伙）北京诚则信科技发展中心（有限其他50000003.3650000005000000无合伙）中国农业银行股
份有限公司－鹏
其他48093953.23无华医药科技股票型证券投资基金
乔晓辉境内自然人40620862.73无
石雯境内自然人30324832.04无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量北京亦庄国际投
9689480人民币普通股9689480
资发展有限公司北京双鹭药业股
5263200人民币普通股5263200
份有限公司中国农业银行股
份有限公司－鹏
4809395人民币普通股4809395
华医药科技股票型证券投资基金乔晓辉4062086人民币普通股4062086石雯3032483人民币普通股3032483渤海银行股份有
限公司－中信建投医改灵活配置1615000人民币普通股1615000混合型证券投资基金中国银行股份有
限公司－易方达医疗保健行业混1102121人民币普通股1102121合型证券投资基金北京双鹭生物技
1101079人民币普通股1101079
术有限公司中国银行股份有
限公司－博时医
1096732人民币普通股1096732
疗保健行业混合型证券投资基金
4/182023年第三季度报告
中国工商银行股
份有限公司－鹏
1074402人民币普通股1074402
华创新升级混合型证券投资基金
1.公司股东李文军、张静构成一致行动关系；
2.股东李文军、李明均持有北京万根线科技发展中心（有限合伙）、北京诚则信科技发
上述股东关联关展中心（有限合伙）的财产份额，且李明担任前述两个合伙企业的普通合伙人和执行事系或一致行动的务合伙人，各方存在关联关系；
说明3.股东北京双鹭药业股份有限公司、北京双鹭生物技术有限公司构成一致行动关系；
除此之外，公司未接到其他股东存在关联关系或一致行动协议的声明，未知其他股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人前10名股东及前10名无限售
股东参与融资融截至2023年第三季度末，股东乔晓辉、石雯分别通过其信用证券账户持有公司股份券及转融通业务4062086股、3032483股。
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.本报告期内，SY-5007 针对 RET 阳性非小细胞肺癌一线治疗的确证性Ⅲ期临床试验
（CTR20232014）于 2023 年 7 月取得组长单位上海市肺科医院伦理批件，该临床试验正式启动。截至本报告披露日，公司正在全国几十家研究中心开展关键性Ⅱ/Ⅲ期注册临床试验，加速受试者入组，全力推进试验进度。
2.SY-5933 针对 KRAS（G12C）突变晚期实体瘤的Ⅰ期临床试验于 2023 年 6 月取得上海
市肺科医院伦理批件，本报告期内顺利完成首例患者给药。该研究旨在评价 SY-5933 在携带KRAS（G12C）突变晚期实体瘤受试者中的安全性、耐受性、药代动力学特征和初步疗效，目前受试者快速入组。
SY-5933 是公司自主研发的针对 KRAS 基因编码的小 GTP 酶的高活性小分子选择性抑制剂，临床前研究显示，在 KRAS（G12C）突变阳性的肿瘤细胞中可以剂量依赖性和时间依赖性地共价结合 KRAS（G12C）并抑制 MAPK 信号通路的传导，阻滞细胞周期运行和诱导细胞凋亡，最终有效抑制肿瘤细胞的增殖，而且对野生型和其它突变体具有极高的选择性；在 GLP 毒理研究中发现，SY-5933 的安全性优异，具有非常高的疗效/毒性安全窗口。目前尚无国产KRAS（G12C）抑制剂药物获批上市，由于化疗及免疫治疗对 KRAS（G12C）突变肿瘤患者治疗效果相对有限，该患者人群对 KRAS（G12C）抑制剂存在显著的未满足的临床需求。
3.本年前三季度，公司在全球范围内新申请发明专利35项，并获得17项授权；截至本报告期末，公司累计取得发明专利216项，其中境内专利64项，境外专利152项。
5/182023年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金676084903.861189595353.10结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项15916584.1513860478.52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1059005.521663125.40
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货630510.462289215.37合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产267735808.14
其他流动资产629053.31679392.30
流动资产合计962055865.441208087564.69
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
6/182023年第三季度报告
其他非流动金融资产159948228.6153307111.11投资性房地产
固定资产9416787.938514508.22
在建工程8409663.408330017.38生产性生物资产油气资产
使用权资产2932157.886702075.15
无形资产181860.72208692.60开发支出商誉
长期待摊费用2367661.282708724.08递延所得税资产
其他非流动资产10583042.0610392031.38
非流动资产合计193839401.8890163159.92
资产总计1155895267.321298250724.61
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款69957888.2772381505.71预收款项
合同负债69764.15卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬9228654.817906868.85
应交税费493809.46957972.54
其他应付款875275.31605193.38
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4333857.727670556.61
其他流动负债4185.85
流动负债合计84963435.5789522097.09
非流动负债：
保险合同准备金
7/182023年第三季度报告
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债423933.57长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益458288.551780839.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计458288.552204773.45
负债合计85421724.1291726870.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）148719343.00148719343.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1677996745.831677996745.83
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润-756242545.63-620192234.76归属于母公司所有者权益（或股东权
1070473543.201206523854.07
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1070473543.201206523854.07负债和所有者权益（或股东权
1155895267.321298250724.61
益）总计
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰合并利润表
2023年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入5000000.001785218.98
其中：营业收入5000000.001785218.98
8/182023年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本145979099.53141671074.06
其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加47416.8469766.90销售费用
管理费用15788783.2516463068.15
研发费用146054522.52138861411.72
财务费用-15911623.08-13723172.71
其中：利息费用139382.75267605.28
利息收入16054006.9413993277.51
加：其他收益1499165.9719717707.40投资收益（损失以
695694.44“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
3401434.52（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失
50440.94305315.43以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”-136028058.10-119167137.81号填列）
加：营业外收入7020.97
9/182023年第三季度报告
减：营业外支出22252.77四、利润总额（亏损总额以-136050310.87-119160116.84“－”号填列）
减：所得税费用五、净利润（净亏损以“－”-136050310.87-119160116.84号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
-136050310.87-119160116.84（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填-136050310.87-119160116.84列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
10/182023年第三季度报告
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-136050310.87-119160116.84
（一）归属于母公司所有
-136050310.87-119160116.84者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
-0.91-0.87
股)
（二）稀释每股收益(元/
-0.91-0.87
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5073950.003544500.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5851281.1718629071.26
收到其他与经营活动有关的现金19639524.1735174626.54
经营活动现金流入小计30564755.3457348197.80
购买商品、接受劳务支付的现金18788372.3223788486.09
11/182023年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金60665817.9350280817.67
支付的各项税费392212.7769766.90
支付其他与经营活动有关的现金86200632.4369993400.35
经营活动现金流出小计166047035.45144132471.01
经营活动产生的现金流量净额-135482280.11-86784273.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期
3152662.8016297695.00
资产支付的现金
投资支付的现金370975491.12质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金52169305.56
投资活动现金流出小计374128153.9268467000.56
投资活动产生的现金流量净额-374128153.92-68467000.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1393529683.77
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金15000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1408529683.77
偿还债务支付的现金15000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
128100.00
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3900015.2117238989.08
12/182023年第三季度报告
筹资活动现金流出小计3900015.2132367089.08
筹资活动产生的现金流量净额-3900015.211376162594.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-513510449.241220911320.92
加：期初现金及现金等价物余额1189595353.1024454719.01
六、期末现金及现金等价物余额676084903.861245366039.93
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位:首药控股（北京）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金675856379.061189260640.70交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项15517970.1313770524.55
其他应收款64630.60817405.00
其中：应收利息应收股利
存货630510.462289215.37合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产267735808.14
其他流动资产628233.12678571.45
流动资产合计960433531.511206816357.07
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资13720173.4713720173.47其他权益工具投资
其他非流动金融资产159948228.6153307111.11投资性房地产
固定资产8272897.926829843.13
13/182023年第三季度报告
在建工程8409663.408330017.38生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产10583042.0610392031.38
非流动资产合计200934005.4692579176.47
资产总计1161367536.971299395533.54
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款83937790.8785983371.63预收款项
合同负债69764.15
应付职工薪酬4608763.093469523.70
应交税费397059.55792766.85
其他应付款404083.06169171.43
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债4185.85
流动负债合计89421646.5790414833.61
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益458288.551780839.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计458288.551780839.88
14/182023年第三季度报告
负债合计89879935.1292195673.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）148719343.00148719343.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1686856005.101686856005.10
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积
未分配利润-764087746.25-628375488.05
所有者权益（或股东权益）
1071487601.851207199860.05
合计负债和所有者权益（或股
1161367536.971299395533.54东权益）总计
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰母公司利润表
2023年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业收入5000000.001785218.98
减：营业成本
税金及附加36716.7256514.10销售费用
管理费用10399093.629891189.01
研发费用151241726.04144736976.18
财务费用-16051875.42-13877965.62
其中：利息费用109830.00
利息收入16052758.5913988729.00
加：其他收益1470001.6419710028.71投资收益（损失以“－”号
695694.44
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
15/182023年第三季度报告公允价值变动收益（损
3401434.52失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
41966.6085603.13“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填-135712258.20-118530168.41
列）
加：营业外收入1.98
减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“－”-135712258.20-118530166.43号填列）
减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填-135712258.20-118530166.43
列）
（一）持续经营净利润（净-135712258.20-118530166.43亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
16/182023年第三季度报告
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额-135712258.20-118530166.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰母公司现金流量表
2023年1—9月
编制单位：首药控股（北京）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5073950.003544500.00
收到的税费返还5851281.1715547689.69
收到其他与经营活动有关的现金17695302.4533118399.72
经营活动现金流入小计28620533.6252210589.41
购买商品、接受劳务支付的现金18772415.6223725739.03
支付给职工及为职工支付的现金36505813.0725997613.96
支付的各项税费381512.6556514.10
支付其他与经营活动有关的现金112236900.0092669153.26
经营活动现金流出小计167896641.34142449020.35
经营活动产生的现金流量净额-139276107.72-90238430.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长
3152662.8015727695.00
期资产支付的现金
投资支付的现金370975491.12取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金52169305.56
投资活动现金流出小计374128153.9267897000.56
17/182023年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额-374128153.92-67897000.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1393529683.77
取得借款收到的现金15000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1408529683.77
偿还债务支付的现金15000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
128100.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金14130000.00
筹资活动现金流出小计29258100.00
筹资活动产生的现金流量净额1379271583.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-513404261.641221136152.27
加：期初现金及现金等价物余额1189260640.7023933279.82
六、期末现金及现金等价物余额675856379.061245069432.09
公司负责人：李文军主管会计工作负责人：王亚杰会计机构负责人：王亚杰
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
首药控股（北京）股份有限公司董事会
2023年10月30日