中自科技:中自环保科技股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688737证券简称：中自科技
中自环保科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上年同末比上年同期项目本报告期期增减变动幅度年初至报告期末增减变动幅度
(%)
(%)
营业收入438677400.94278.841123708404.48261.80归属于上市公司股
12239684.97不适用32846140.69不适用
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性4388344.68不适用11636342.49不适用损益的净利润经营活动产生的现
-56786663.98不适用-312351053.28不适用金流量净额基本每股收益（元/
0.11不适用0.35不适用
股）稀释每股收益（元/
0.11不适用0.35不适用
股）
1/142023年第三季度报告
年初至报告期本报告期比上年同末比上年同期项目本报告期期增减变动幅度年初至报告期末增减变动幅度
(%)
(%)
加权平均净资产收增加1.68个百增加4.47个百
0.651.75益率（%）分点分点
研发投入合计20972145.44-5.2857843118.03-11.87
研发投入占营业收减少14.34个百分减少15.98个百
4.785.15
入的比例（%）点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产2496134596.042134642458.7916.93归属于上市公司股
1875385375.751864540751.140.58
东的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额
非流动性资产处置损益-13461.48-95780.64
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额6349960.1115099500.92或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
2/142023年第三季度报告
年初至报告期末项目本报告期金额说明金额除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
2633001.578391306.41益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备
582514.72
转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出21266.76129482.06其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1139426.672897221.53
少数股东权益影响额（税后）03.74
合计7851340.2921209798.20
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
主要系受油气价差影响，天然气重卡行业渗透率进营业收入_本报告期278.84一步提高，公司天然气重卡催化剂产品销售大幅增长以及乘用车大客户的稳定供货所致。
主要系受重卡市场大范围回暖尤其是天然气重卡销
量高速增长、乘用车大客户的批量供货、新排放法
营业收入_年初至报告期末261.80规（柴油非道路国四和轻型车国六 b）的实施和储能产品批量交付等因素综合影响所致。
3/142023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数8298报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况包含转融通借
持股比例持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量出股份的限售
(%)件股份数量股份数量股份状态数量
陈启章境内自然人3900870432.443900870439008704无0
南京银鞍岭英新能源产业投资基金合伙企业（有限合伙）其他78475856.5300无0
陈耀强境内自然人34720002.8934720003472000无0
陈翠容境内自然人28964372.4128964372896437无0
四川圣诺投资管理有限公司境内非国有法人26507562.2026507562650756无0
罗华金境内自然人25352602.1125352602535260无0
四川圣诺开特科技服务合伙企业（有限合伙）其他16800001.4016800001680000无0
成都博源新航创业投资基金合伙企业（有限合伙）其他16407781.3600无0
申万宏源证券－中信银行－申万宏源中自科技员工参与科
其他16083941.3400无0创板战略配售1号集合资产管理计划
深圳奇盛基金管理有限公司－奇盛价值前瞻私募证券投资
其他13538791.1300无0基金前10名无限售条件股东持股情况
4/142023年第三季度报告
持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
南京银鞍岭英新能源产业投资基金合伙企业（有限合伙）7847585人民币普通股7847585
成都博源新航创业投资基金合伙企业（有限合伙）1640778人民币普通股1640778
申万宏源证券－中信银行－申万宏源中自科技员工参与科
1608394人民币普通股1608394
创板战略配售1号集合资产管理计划
深圳奇盛基金管理有限公司－奇盛价值前瞻私募证券投资
1353879人民币普通股1353879
基金广西柳州广投国富科技创业投资基金合伙企业（有限合
1339260人民币普通股1339260
伙）东风资产管理有限公司1275635人民币普通股1275635南昌市鼎富基金管理有限公司－南昌市青英投资基金（有
1275635人民币普通股1275635限合伙）
深圳固禾私募证券基金管理有限公司－固禾珍珠一号私募
1240960人民币普通股1240960
基金
阳光资产－工商银行－主动配置二号资产管理产品1120000人民币普通股1120000
深圳奇盛基金管理有限公司－奇盛价值前瞻3号私募证券
1118757人民币普通股1118757
投资基金
公司已知前十大股东中，陈启章与罗华金、陈翠容、陈翠仙及四川圣诺投资管理有限公司、四川圣诺开特科技服务合伙企业（有限合伙）为一致行动人关系，南京银鞍岭英新能源产业上述股东关联关系或一致行动的说明
投资基金合伙企业（有限合伙）与上海盈鞍众骅企业管理合伙企业（有限合伙）为一致行动人关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
战略投资者申万宏源证券－中信银行－申万宏源中自科技员工参与科创板战略配售1号集合前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通资产管理计划（以下简称“资管计划”）获得配售公司股票的数量为2855289股，根据《科业务情况说明（如有）创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，资管计划可通过转融通方式将所持限售股借出。截至报告期末，资管计划出借股份数量为318300股，余额为1608394股。
5/142023年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中自环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金280573347.33495471072.23结算备付金拆出资金
交易性金融资产364288472.15435828116.44衍生金融资产
应收票据79768162.9637250358.20
应收账款585728950.41265738183.51
应收款项融资131788597.0436176936.60
预付款项21182314.9723909596.20应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款10741805.156511104.10
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
6/142023年第三季度报告
项目2023年9月30日2022年12月31日
存货327941408.76248938030.83合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6714356.5311339837.91
流动资产合计1808727415.301561163236.02
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产207086885.27155314477.33
在建工程296786471.50239370290.82生产性生物资产油气资产
使用权资产296010.00582283.61
无形资产81465213.3984315582.22开发支出商誉
长期待摊费用3902562.033092163.01
递延所得税资产49901134.3747183981.91
其他非流动资产47968904.1843620443.87
非流动资产合计687407180.74573479222.77
资产总计2496134596.042134642458.79
流动负债：
短期借款94325786.08-
7/142023年第三季度报告
项目2023年9月30日2022年12月31日向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据43460200.0053466900.00
应付账款244194832.7691676230.72
预收款项22612381.61-
合同负债6204160.671290113.31卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13783578.4418028877.03
应交税费9488072.103893118.59
其他应付款3937195.784724103.03
其中：应付利息--
应付股利--应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2274218.00189680.61
其他流动负债102749731.3739153599.77
流动负债合计543030156.81212422623.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款20000000.0020000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债-323782.19
8/142023年第三季度报告
项目2023年9月30日2022年12月31日
长期应付款--长期应付职工薪酬
预计负债5791962.554371932.01
递延收益45366431.6526683415.86
递延所得税负债432759.77270128.56
其他非流动负债--
非流动负债合计71591153.9751649258.62
负债合计614621310.78264071881.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）120242886.0086034976.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1653113005.861687320915.86
减：库存股22001516.08其他综合收益专项储备
盈余公积22010365.3722010365.37一般风险准备
未分配利润102020634.6069174493.91
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
1875385375.751864540751.14
计
少数股东权益6127909.516029825.97
所有者权益（或股东权益）合计1881513285.261870570577.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计2496134596.042134642458.79
公司负责人：陈启章主管会计工作负责人：龚文旭会计机构负责人：代华荣合并利润表
2023年1—9月
编制单位：中自环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
9/142023年第三季度报告
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1123708404.48310585980.27
其中：营业收入1123708404.48310585980.27已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1106976670.06398722174.45
其中：营业成本998072963.25292490247.87利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1801685.11883067.01
销售费用25885860.9524763622.61
管理费用28528905.8626329685.98
研发费用54918739.6361336655.88
财务费用-2231484.74-7081104.90
其中：利息费用3387025.573487083.79
利息收入6217332.9010835750.24
加：其他收益10156853.4512472655.33投资收益（损失以“－”号填
6102834.269532312.26
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以
2288472.152677296.67“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”-4398753.59509983.96号填列）
10/142023年第三季度报告
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）资产减值损失（损失以“－”-5424643.18-9214436.22号填列）资产处置收益（损失以“－”-41029.67-号填列）三、营业利润（亏损以“－”
25415467.84-72158382.18号填列）
加：营业外收入5101615.194296472.23
减：营业外支出125266.301149180.15四、利润总额（亏损总额以
30391816.73-69011090.10“－”号填列）
减：所得税费用-2552407.50-15376048.87五、净利润（净亏损以“－”号
32944224.23-53635041.23
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
32944224.23-53635041.23“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
32846140.69-52805307.84（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”
98083.54-829733.39号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
11/142023年第三季度报告
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额32944224.23-53635041.23
（一）归属于母公司所有者的
32846140.69-52805307.84
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
98083.54-829733.39
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.34-0.61
（二）稀释每股收益(元/股)0.34-0.61
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：陈启章主管会计工作负责人：龚文旭会计机构负责人：代华荣合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中自环保科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金545108924.73301880538.52客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
12/142023年第三季度报告
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还-9472302.60
收到其他与经营活动有关的现金52297926.4623356620.13
经营活动现金流入小计597406851.19334709461.25
购买商品、接受劳务支付的现金773369000.45310755041.89客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金68457349.1060600944.48
支付的各项税费13323807.892631067.76
支付其他与经营活动有关的现金54607747.0364446005.68
经营活动现金流出小计909757904.47438433059.81
经营活动产生的现金流量净额-312351053.28-103723598.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1287000000.002220000000.00
取得投资收益收到的现金10007385.069708656.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额214500.00-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计1297221885.062229708656.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金54709742.1464899507.21
投资支付的现金1214000000.002338000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1268709742.142402899507.21
13/142023年第三季度报告
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）投资活动产生的现金流量净额28512142.92-173190850.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金94121111.1170000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计94121111.1170000000.00
偿还债务支付的现金-165000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1676126.5928155072.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金22001516.085889770.37
筹资活动现金流出小计23677642.67199044842.68
筹资活动产生的现金流量净额70443468.44-129044842.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响85775.02-2826.90
五、现金及现金等价物净增加额-213309666.90-405962118.64
加：期初现金及现金等价物余额472643253.56848085492.84
六、期末现金及现金等价物余额259333586.66442123374.20
公司负责人：陈启章主管会计工作负责人：龚文旭会计机构负责人：代华荣
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
中自环保科技股份有限公司董事会
2023年10月31日