南模生物:2023年第三季度报告

2023年第三季度报告
证券代码：688265证券简称：南模生物
上海南方模式生物科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入87214843.352.08267990100.5024.39归属于上市公司股东
-11708046.36不适用-14611743.83不适用的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-16782938.43不适用-28518597.07不适用的净利润
1/152023年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用-23998804.39不适用流量净额基本每股收益（元/-0.15不适用-0.19-190.00
股）稀释每股收益（元/-0.15不适用-0.19-190.00
股）
加权平均净资产收益减少0.39减少0.83个
-0.67-0.83率（%）个百分点百分点
研发投入合计19080238.20-11.4458347615.0129.78
研发投入占营业收入减少3.34个增加0.90个
21.8821.77
的比例（%）百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产2006100814.642053677965.52-2.32
归属于上市公司股东1765926830.82
1755397979.07-0.60
的所有者权益
注:1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同；
2、对于上期数据为负的情况，如果本期盈利或本期数仍为负数，变动比例填写“不适用”，以绝
对值计算的“同比变动比例”数值详见“(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因”。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-36919.97
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业611206.192094293.99务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
2/152023年第三季度报告
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务5350140.2514279973.39外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出9765.959169.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目14093.66
减：所得税影响额896220.322453757.51
少数股东权益影响额（税后）
合计5074892.0713906853.24
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
1、第三季度营业收入同比增速放缓，主要
系下游工业客户受投融资环境影响存在资金压力，工业端收入有所下降，但科研客户需求良好，科研端收入实现较快增长，归属于上市公司股东的
-136.08公司总体收入维持稳定水平。
净利润_本报告期
2、销售费用同比大幅增长，主要由于公司
在巩固和提升国内市场份额的同时积极开
拓海外市场，扩充国内销售团队和加大海外销售团队的建设，相应的职工薪酬总额
3/152023年第三季度报告
增加较多，同时全面放开后销售人员增加了出差频率和展会参加频次，加强业务拓展宣传力度，销售费用大幅增加。
3、其他收益大幅下降，主要是本报告期政
府补助金额减少所致。
1、营业收入增速不高，去年上半年受上海
新冠影响较大，公司收入基数较低，今年全面放开后，科研客户的需求逐步恢复，科研端收入实现较快增长，但下游工业客户受投融资环境影响存在资金压力，工业端收入增速不高，公司总体收入稳步增长。
2、生产规模扩大成本持续上涨，相较于去年同期，公司新增上科路基地和金山 II期基地约3.5万笼，产能由去年同期末的11万笼增至14万笼，相应的折旧摊销、材料费、能源费、人员工资等也随之增加。
3、销售费用同比大幅增长，主要由于公司
在巩固和提升国内市场份额的同时积极开
归属于上市公司股东的拓海外市场，扩充国内销售团队和加大海-19363.76
净利润_年初至报告期末外销售团队的建设，相应的职工薪酬总额增加较多，同时全面放开后销售人员增加了出差频率和展会参加频次，加强业务拓展宣传力度，销售费用大幅增加。
4、研发费用持续增加，公司不断加强研发力度，扩充标准化模型品系数量，补充人源化模型验证数据，同时为应对行业趋势的变化，在神经退行性疾病、自身免疫疾病、代谢疾病等领域增加研发投入，加之新增上科路基地租金能耗较高，分摊到研发费用中的折旧摊销与能源费等固定费用
涨幅较大，研发费用持续增加。
5、其他收益大幅下降，主要是本报告期政
府补助金额减少所致。
1、营业收入增速较小，生产规模扩大成本
持续增加，销售费用大幅上涨，导致净利归属于上市公司股东的润大幅下降；
扣除非经常性损益的净-32.74
2、政府补助、理财收益等贡献了部分非经
利润_本报告期
常性收益，本报告期政府补助金额有所减少。
归属于上市公司股东的1、营业收入增速不高，生产规模扩大成本扣除非经常性损益的净-44.17持续增加，销售费用及研发费用上涨，导利润_年初至报告期末致净利润大幅下降；
4/152023年第三季度报告
2、政府补助、理财收益等贡献了部分非经
常性收益，本报告期政府补助金额有所减少。
1、公司加大应收账款的账期管理及催收工作，今年客户回款情况有所改善，经营活动现金流入增加；
经营活动产生的现金流
-39.82 2、随着上科路基地和金山 II 期基地投入量净额使用，公司生产规模扩大、人员增加，支付的原材料、工资等金额上涨，经营活动现金流出仍持续增加。
基本每股收益_本报告期-150.00净利润降低所致。
基本每股收益_年初至报
-190.00净利润降低所致。
告期末
稀释每股收益_本报告期-150.00净利润降低所致。
稀释每股收益_年初至报
-190.00净利润降低所致。
告期末
注：“（一）主要会计数据和财务指标”中对于上期数据为负的情况，如果本期盈利或本期数仍为负数，变动比例填写“不适用”，但本表中需对主要会计数据、财务指标发生超30%变动的情况进行说明，故“变动比例”为以绝对值计算的数值。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总
7344的优先股股东总数无
数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融持有有限记或冻结股东性持股比通借出股股东名称持股数量售条件股情况
质例(%)份的限售份数量股份数股份数量状态量境内非上海砥石企业管理咨询277710277710277710
国有法35.62无0有限公司000000人上海科技创业投资有限国有法107441
13.7800无0
公司人33深圳前海海润荣丰投资671635
其他8.6100无0
合伙企业（有限合伙）2
5/152023年第三季度报告
康君投资管理（北京）
有限公司－北京康君宁523497
其他6.7100无0元股权投资合伙企业7（有限合伙）上海恒赛青熙创业投资263126
其他3.3700无0中心（有限合伙）7上海浦东新兴产业投资国有法216000
2.7700无0
有限公司人0境内非上海张江集体资产投资178200
国有法2.2900无0经营管理有限公司0人三希（北京）资产管理
有限公司－三希龙泉二其他7695370.9900无0号私募证券投资基金三希（北京）资产管理
有限公司－三希赤霄一其他7085000.9100无0号私募证券投资基金中国工商银行股份有限
公司－融通健康产业灵
其他5500000.7100无0活配置混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量上海科技创业投资有限
10744133人民币普通股10744133
公司深圳前海海润荣丰投资
6716352人民币普通股6716352
合伙企业（有限合伙）
康君投资管理（北京）
有限公司－北京康君宁
5234977人民币普通股5234977
元股权投资合伙企业（有限合伙）上海恒赛青熙创业投资
2631267人民币普通股2631267中心（有限合伙）上海浦东新兴产业投资
2160000人民币普通股2160000
有限公司上海张江集体资产投资
1782000人民币普通股1782000
经营管理有限公司三希（北京）资产管理
有限公司－三希龙泉二769537人民币普通股769537号私募证券投资基金
6/152023年第三季度报告三希（北京）资产管理
有限公司－三希赤霄一708500人民币普通股708500号私募证券投资基金中国工商银行股份有限
公司－融通健康产业灵
550000人民币普通股550000
活配置混合型证券投资基金深圳昭图投资管理有限
公司－昭图5期证券投528576人民币普通股528576资基金
1、费俭先生、王明俊先生为一致行动人，共同实际控制砥石咨询，
费俭先生和王明俊先生分别为璞钰咨询和砥君咨询的执行事务合伙人，因此砥石咨询、璞钰咨询和砥君咨询为一致行动人；
2、上海科技创业投资有限公司和上海浦东新兴产业投资有限公司存
上述股东关联关系或一在关联关系；
致行动的说明3、三希（北京）资产管理有限公司－三希龙泉二号私募证券投资基
金、三希（北京）资产管理有限公司－三希赤霄一号私募证券投资基
金的普通合伙人为三希（北京）资产管理有限公司，存在关联关系；
4、除此之外，公司未接到其他股东有存在关联关系或一致行动的声明。为此，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
1、深圳昭图投资管理有限公司－昭图5期证券投资基金通过信用账
前10名股东及前10名户持有公司股份120576股；
无限售股东参与融资融2、上海科技创业投资有限公司持有公司股票的数量为10760733
券及转融通业务情况说股，截至报告期末，通过转融通方式将所持股份借出16600股余额明（如有）为10744133股，操作符合《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2023年修订）》等有关规定。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海南方模式生物科技股份有限公司
7/152023年第三季度报告
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金99888190.20368032631.50结算备付金拆出资金
交易性金融资产922180063.16762726829.97衍生金融资产应收票据
应收账款137034988.3492636686.51应收款项融资
预付款项1568245.382519883.07应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5740076.696644749.46
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货17050017.5317102400.13合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8598256.4810993392.62
流动资产合计1192059837.781260656573.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产51000000.00100094444.44投资性房地产
固定资产151746392.30119807372.24
在建工程184206635.45155244907.30生产性生物资产油气资产
使用权资产81474251.0291732466.78
无形资产240259518.24244872914.52开发支出商誉
8/152023年第三季度报告
长期待摊费用79245732.7765096478.64
递延所得税资产16179638.4511537363.02
其他非流动资产9928808.634635445.32
非流动资产合计814040976.86793021392.26
资产总计2006100814.642053677965.52
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款26956281.7426828510.93预收款项
合同负债94939007.3788394235.02卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬17797974.6625238907.65
应交税费1612981.821622328.36
其他应付款11184568.8412980558.24
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债21586350.1113686190.00其他流动负债
流动负债合计174077164.54168750730.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款11550000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债66284953.3395711020.97长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益9957110.1011348802.11
递延所得税负债383607.60390581.42
9/152023年第三季度报告
其他非流动负债
非流动负债合计76625671.03119000404.50
负债合计250702835.57287751134.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）77963513.0077963513.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1565858839.311562586800.31
减：库存股
其他综合收益676217.30-134635.78专项储备
盈余公积16456620.2016456620.20一般风险准备
未分配利润94442789.26109054533.09归属于母公司所有者权益（或股东权1755397979.071765926830.82益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1755397979.071765926830.82负债和所有者权益（或股东权2053677965.52
2006100814.64
益）总计
公司负责人：费俭主管会计工作负责人：周荣新会计机构负责人：王平兰合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入267990100.50215445346.90
其中：营业收入267990100.50215445346.90利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本295805196.53234245219.39
其中：营业成本154411901.65125763917.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
10/152023年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加1907061.77371662.89
销售费用39427556.2920953540.37
管理费用40345010.4845937776.34
研发费用58347615.0144957893.67
财务费用1366051.33-3739571.40
其中：利息费用3850050.843288224.73
利息收入1942347.395636327.90
加：其他收益2113987.657804348.20投资收益（损失以
12390230.8310423667.27“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
2085618.725166981.44（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-5081490.95-6983721.48以“－”号填列）资产减值损失（损失-2901976.92-1099564.38以“－”号填列）资产处置收益（损失-10923.26-106565.28以“－”号填列）三、营业利润（亏损以-19219649.96-3594726.72“－”号填列）
加：营业外收入3.73
减：营业外支出36995.72143102.24四、利润总额（亏损总额以-19256641.95-3737828.96“－”号填列）
减：所得税费用-4644898.12-3662757.43五、净利润（净亏损以-75071.53-14611743.83“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润-14611743.83-75071.53（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
11/152023年第三季度报告
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东-14611743.83-75071.53的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净431750.00
810853.08
额
（一）归属母公司所有者431750.00
810853.08
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其810853.08431750.00
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折810853.08431750.00算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-13800890.75356678.47
（一）归属于母公司所有
-13800890.75356678.47者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
12/152023年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/-0.190.00
股)
（二）稀释每股收益(元/-0.190.00
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：费俭主管会计工作负责人：周荣新会计机构负责人：王平兰合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金235361923.69178469623.90客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5417850.68
收到其他与经营活动有关的现金4269847.5712233832.39
经营活动现金流入小计245049621.94190703456.29
购买商品、接受劳务支付的现金94650305.7864168185.54客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金128401797.7098961984.46
支付的各项税费5345315.777627936.31
支付其他与经营活动有关的现金40651007.0837109090.35
经营活动现金流出小计269048426.33207867196.66
经营活动产生的现金流量净额-23998804.39-17163740.37
13/152023年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2317344243.412150000000.00
取得投资收益收到的现金-10676090.55
处置固定资产、无形资产和其他长期
258325.2210762.50
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5500000.00
投资活动现金流入小计2317602568.632166186853.05
购建固定资产、无形资产和其他长期
107628246.39247723386.44
资产支付的现金
投资支付的现金2414880000.002976000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现
2000000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金-
投资活动现金流出小计2524508246.393223723386.44
投资活动产生的现金流量净额-206905677.76-1057536533.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金23314.06
筹资活动现金流入小计23314.06
偿还债务支付的现金25236190.00202415554.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现368480.00
20273755.99
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金10748150.2917494388.85
筹资活动现金流出小计36352820.29240183699.05
筹资活动产生的现金流量净额-36329506.23-240183699.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-320452.92
956631.60
响
五、现金及现金等价物净增加额-267554441.30-1313927341.21
加：期初现金及现金等价物余额367442631.501565205741.49
六、期末现金及现金等价物余额99888190.20251278400.28
公司负责人：费俭主管会计工作负责人：周荣新会计机构负责人：王平兰
14/152023年第三季度报告
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海南方模式生物科技股份有限公司董事会
2023年10月30日