安泰集团:山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定对象发行股票证券募集说明书（修订稿）

证券简称：安泰集团证券代码：600408山西安泰集团股份有限公司
SHANXI ANTAI GROUP CO. Ltd（山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西100米）
2023年度向特定对象发行股票
募集说明书（修订稿）
保荐机构（主承销商）（住所：长春市生态大街6666号）
二〇二三年十一月山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书声明本募集说明书按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号—上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》和《上市公司证券发行注册管理办法》等要求编制。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本募集说明书中财
务会计报告真实、完整。
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
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重大事项提示公司特别提醒投资者注意以下风险提示，并请认真阅读本募集说明书“第五节与本次发行相关的风险因素”。
一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因素
（一）财务风险
1、经常性关联交易金额较大的风险
报告期内，公司与关联方之间存在着较大金额的关联采购、关联销售等经常性关联交易，其中关联采购的金额分别为423126.64万元、649703.85万元、
563897.58万元和260970.69万元，关联销售的金额分别为224121.41万元、
353319.35万元、337380.28万元和153279.74万元。上述关联交易已履行
了必要的批准程序，交易价格公允，对公司的财务状况和经营成果无重大不利影响，不存在损害公司利益及影响其独立性的情况。但是，若公司未来不能保持内部控制有效性、公司治理规范性和关联交易定价公允性，可能将对公司生产经营造成不利影响、损害公司及中小股东利益。
2、对外担保金额较大的风险
截至2023年6月30日，公司累计对外担保余额为297610.97万元，其中，公司为关联方山西新泰钢铁有限公司提供的担保余额为295310.97万元，为全资子公司宏安焦化提供的担保余额为2300万元，担保余额较大。如果未来被担保人受经济周期影响或因经营环境发生变化而出现经营困难，公司的对外担保可能转化为实际负债，进而影响公司的正常生产经营。
3、毛利率波动风险
公司所处行业的综合毛利与国家政策调整、市场竞争程度、全球能源价格稳
定等情况高度相关。公司焦炭业务的主要原材料为煤炭，均需通过外部采购实现。
2021年以来，全球能源供应持续紧张，煤炭价格呈波动上升趋势。2021年度和
2022年度，焦炭业务原材料精煤的采购价格分别同比上升78.04%和26.62%，但
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焦炭销售价格仅分别同比上升55.55%和14.31%，低于原料成本的增幅。若煤价未来大幅上涨，可能将对公司主营业务毛利率造成一定的负面影响。
同时，公司主要产品毛利率亦受公司拓展新业务、产品结构、原材料价格、员工薪酬水平、产能利用率、下游需求等多种因素的影响。若前述因素发生不利变动，公司存在毛利率下降，进而影响盈利能力的风险。
4、公司存在累计未弥补亏损及未来一定期间内无法进行利润分配的风险
公司2022年度实现的归属于母公司所有者的净利润为-29708.36万元，与上年同期相比出现亏损，主要是受钢铁和焦化行业市场波动及宏观环境影响。截至2023年6月30日，公司合并报表中未分配利润为-59528.07万元。受此影响，
本次发行完成后，预计公司未来一定期间内仍存在累计未弥补亏损，短期内无法进行现金分红。
（二）法律风险
1、控股股东、实际控制人股票质押的风险
截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人李安民先生将其持有的公司股份317807116股，占公司总股本的31.57%，全部质押给民生银行，控股股东本次质押系为其实际控制的公司新泰钢铁在该行申请的融资贷款继续提供担保，新泰钢铁尚未清偿的该行贷款本金余额为161655万元，该等债务的担保方式除李安民以其持有的安泰集团股份提供质押、新泰钢铁控股股东以其持
有的新泰钢铁股权提供质押、安泰集团提供保证担保外，还存在新泰钢铁的机器设备、土地房产抵押及其他相关方提供的担保等多项担保措施，该等担保措施项下的抵质押物价值约211530.39万元，能够覆盖上述新泰钢铁贷款本金余额。
虽李安民与民生银行签署的《最高额担保合同》中未设置警戒线和平仓线
的有关条款，股价波动对股份质押情况无重大影响，质押股份被强制平仓的风险较低。但若未来因发生宏观经济环境重大不利变化、行业和市场重大波动等情况导致债务人无法偿还相关债务时，包括控股股东、实际控制人在内的各担保方可能需承担相应的连带责任。如果相关债权人为实现债权而对质押股份采取相应
1-1-3山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书措施，并且被采取措施的质押股份超过一定比例，可能导致公司控股股东、实际控制人发生变更。
2、关联交易承诺履行风险
2019年12月，安泰集团与新泰钢铁续签了《关于解决关联交易的承诺函》，
内容为：鉴于目前安泰集团与新泰钢铁之间存在持续的关联交易，为了最大程度保护安泰集团及其股东的利益，尽量减少关联交易的发生，安泰集团及新泰钢铁就关联交易的解决作出如下承诺：在2024年底之前并力争用更短的时间，通过包括但不限于资产和业务重组整合等方式解决关联交易。
目前，安泰集团及新泰钢铁正在积极推进解决相关事项，但相关方案的论证、实施需要一定时间，或者可能因相关法律法规、政策变化等客观原因，使得在
2024年底之前是否能够履行完毕承诺事项存在一定的不确定性。
（三）市场风险
1、宏观经济波动和主要产品价格变化的风险
公司目前的主营业务为焦炭和 H 型钢业务，行业发展与国家宏观经济发展速度和结构调整有较大相关性，宏观政策导向的变化和经济发展中存在的一些不确定因素会对行业的需求产生一定的影响。如宏观经济出现萎缩，或者客户所在行业的上下游产业链需求出现下滑，则可能影响该等客户对发行人产品的需求量，发行人经营业绩将可能受到不利影响。此外，不同地区的客户对焦炭技术指标有不同要求，产品价格将可能根据销售区域出现区域价格差异，在价格走势上可能会存在较大波动。
2、主要原材料价格波动的风险
公司生产焦炭的主要原材料为精煤，精煤是由原煤洗选而成；公司生产 H型钢的主要原材料为钢坯。精煤和钢坯均属于大宗商品，其价格受宏观经济及行业周期影响。若未来国内精煤、钢坯供应价格及供应量发生较大波动时，将对发行人生产成本造成直接影响。
（四）政策风险
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虽然公司目前已建立了一整套环境保护制度，并先后投入大量资金建成了污水处理装置、除尘装置、硫回收装置、微量化学元素回收装置等，有效控制了生产过程中的各种有害污染，提高了资源、能源的综合利用程度。但随着国家对环境保护重视程度以及节能减排要求的不断增强，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环境保护的新政策和新标准将承担更多的成本和资本性支出。
二、对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素
（一）募投项目实施的风险
公司本次募集资金投资项目是基于当前的产业政策、市场环境和技术水平等因素做出的。虽然公司对本次募集资金投资项目做了充分的分析和论证，具备较好的技术和行业基础，但由于政策和市场本身具有不确定因素，在项目实施过程中，工程进度、项目质量、产能消化、产业政策等方面若出现不利变化，将可能导致项目周期延长或者项目实施效果低于预期，进而对公司经营发展产生不利影响。
（二）募集资金投资项目不能达到预期的风险
本次募集资金投资项目已经公司充分论证，并对投资项目的实施进行了较为合理的规划，但在项目实施过程中仍然会存在各种不确定和不可预期因素，若未来市场需求或行业政策发生重大变动、行业竞争环境出现重大不利变化，则可能使得募集资金投资项目无法按计划顺利实施或未达到预期收益。
此外，募集资金投资项目全部建成投产后，公司业务规模的迅速扩张将对公司的经营管理、项目组织、人力资源建设、资金筹措及运作等能力提出更高的要求，若公司的管理能力不能满足公司业务规模快速扩张的需要，如采购、生产不能有序进行，安全生产、环境保护工作出现隐患等，公司的经营将受到不利影响。
（三）固定资产折旧增加风险本次向特定对象发行募集资金中用于固定资产投资数额较大。募集资金项目完成后，公司固定资产规模将大幅增加，固定资产折旧额也将随之增加。如果募
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集资金项目在投产后没有及时产生预期效益，可能会对公司盈利能力造成不利影响。
（四）募投项目新产品无法消化的风险
公司本次募集资金投资项目中，“30000m3/h 焦炉煤气制氢项目”为公司现有产品的拓展与延伸。虽然公司对本次募投项目的建设已经过充分的市场调研和可行性论证，但新产品的消化需要依托于公司产品未来的竞争力、公司的销售拓展能力以及氢能源行业的发展情况、下游应用行业的需求发展情况等，具有一定不确定性。尽管公司已针对新产品的消化制定一系列的措施，但如果未来市场需求发生重大不利变化，将使公司面临新产品不能完全消化的风险，进而影响募集资金投资项目的收益实现。
（五）本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险由于本次向特定对象发行股票募集资金到位后公司的总股本和净资产规模
将会增加，而募集资金投资项目效益的产生需要一定时间周期，在募集资金投资项目产生效益之前，公司的利润实现和股东回报仍主要通过现有业务实现，因此，本次向特定对象发行股票可能导致公司即期回报在短期内有所摊薄。
（六）净资产收益率和每股收益摊薄的风险
本次发行完成后，公司的股本及净资产均有所增长。随着本次发行募集资金的陆续投入，将显著提升公司营运资金，扩大业务规模，对公司未来经营业绩产生积极影响。但募集资金产生效益需要一定的过程和时间，因此本次发行完成后预计短期内公司当年每股收益和加权平均净资产收益率等财务指标可能
出现一定程度的下降，将导致公司短期内即期回报会出现一定程度摊薄的风险。
三、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素
（一）审批风险本次向特定对象发行股票方案尚需获得上海证券交易所审核通过并经中国
证监会同意注册方可实施。该等事项能否取得相关主管部门的注册批复，以及最终取得相关主管部门注册批复的时间存在不确定性。
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（二）发行风险由于本次向特定对象发行为向不超过35名符合条件的特定对象发行股票募集资金，且发行结果将受到证券市场整体情况、公司股票价格走势、投资者对本次向特定对象发行方案的认可程度等多种内外部因素的影响，因此，本次向特定对象发行股票存在募集资金不足甚至发行失败的风险。
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目录
声明....................................................1
重大事项提示................................................2
一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因
素.....................................................2
二、对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素...5
三、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素................................6
目录....................................................8
释义...................................................10
第一节发行人基本情况...........................................12
一、发行人基本信息............................................12
二、发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况...............................12
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况................................14
四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容...............................43
五、现有业务发展安排及未来发展战略....................................52
六、发行人财务性投资情况.........................................55
七、同业竞争情况.............................................61
第二节本次证券发行概要..........................................66
一、本次发行的背景和目的.........................................66
二、发行对象及与公司的关系........................................69
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期..............................70
四、募集资金金额及投向..........................................72
五、本次发行是否构成关联交易.......................................73
六、本次发行是否导致公司控制权发生变化..................................73
七、本次发行方案取得的批准的情况及尚需呈报批准的程序.........................73
第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析...............................74
一、本次募集资金的使用计划........................................74
二、本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景...............................75
三、本次向特定对象发行对公司经营管理和财务状况的影响.........................90
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四、前次募集资金使用情况.........................................91
五、可行性分析结论............................................91
第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..............................92
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划.................92
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化...............................92
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况说明............................92
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
制人可能存在的关联交易的情况说明.....................................92
第五节与本次发行相关的风险因素......................................93
一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因
素....................................................93
二、对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素.96
三、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素...............................97
第六节与本次发行相关的声明........................................99
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明................................99
二、公司控股股东、实际控制人声明....................................102
三、保荐人（主承销商）声明.......................................103
保荐人总经理声明............................................104
保荐人董事长声明............................................105
四、发行人律师声明...........................................106
五、会计师事务所声明..........................................107
六、发行人董事会声明..........................................108
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释义
在本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
一般名词释义
发行人、公司、本公司、指本次股票的发行人山西安泰集团股份有限公司安泰集团本次向特定对象发行股指安泰集团2023年度向特定对象发行股票的行为
票、本次发行董事会指山西安泰集团股份有限公司董事会监事会指山西安泰集团股份有限公司监事会股东大会指山西安泰集团股份有限公司股东大会新泰钢铁指山西新泰钢铁有限公司富安新材指山西新泰富安新材有限公司宏安焦化指山西宏安焦化科技有限公司新泰瑞通指山西新泰瑞通钢铁贸易有限公司安泰国贸指山西安泰国际贸易有限公司安泰云商指山西安泰集团云商有限公司衡展贸易指介休市衡展贸易有限公司晋泰实业指上海晋泰实业有限公司
控股股东、实际控制人指李安民
《公司章程》指现行有效的《山西安泰集团股份有限公司章程》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
国家发改委、发改委指国家发展和改革委员会国务院指中华人民共和国国务院
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所
保荐人、主承销商指东北证券股份有限公司
发行人律师、律师指上海市锦天城律师事务所
发行人会计师指立信会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期指2020年度、2021年度、2022年度和2023年1-6月。
山西宏安焦化科技有限公司 150t/h 干熄焦及配套余热募投项目指
综合利用项目、山西安泰集团股份有限公司 30000m3/h
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焦炉煤气制氢项目。
30000m3/h 焦炉煤气制氢 山西安泰集团股份有限公司30000m3/h焦炉煤气制氢项
指项目目
150t/h 干熄焦及配套余热
山西宏安焦化科技有限公司 150t/h 干熄焦及配套余热
综合利用项目、干熄焦项指综合利用项目目
2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12
报告期各期末指月31日和2023年6月30日。
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元。
专业名词释义
碳达峰与碳中和一起，简称“双碳”。中国承诺在2030碳达峰、碳中和指年前，二氧化碳的排放不再增长，达到峰值之后再慢慢减下去。
炼焦煤经过高温干馏获得的可燃固体产物，是一种质地焦炭指坚硬、多孔、呈银灰色、有不同粗细裂纹的碳质固体块状材料。
一种烟煤，习惯上将具有一定的粘结性、在室式焦炉炼焦条件下可以结焦、用于生产一定质量焦炭的原料煤统
炼焦煤指称为炼焦煤。根据我国的煤炭分类标准，烟煤中的贫瘦煤、瘦煤、焦煤、肥煤、1/3焦煤、气肥煤、气煤、1/2中黏煤都属于炼焦煤。
干熄焦工艺，是相对湿熄焦而言的，是指采用惰性气体干熄焦指将红焦降温冷却并把余热回收利用的一种熄焦工艺方法。
炼焦煤在隔绝空气条件下加热到1000℃左右（高温干（煤）焦化、炼焦指馏），通过热分解和结焦产生焦炭、焦炉煤气和其他炼焦化学产品的工艺过程。
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第一节发行人基本情况
一、发行人基本信息中文名称山西安泰集团股份有限公司
英文名称 SHANXI ANTAI GROUP CO.LTD法定代表人杨锦龙成立日期1993年7月29日股票上市地上海证券交易所股票简称安泰集团股票代码600408上市时间2003年2月12日
注册资本100680.00万元注册地址山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西100米办公地址山西省晋中市介休市义安镇义安村义安镇政府西100米
生产、销售焦炭、焦炭副产品、热轧 H 型钢、电力、矿渣细粉、碳素制
品、化工产品(国家限制品除外)；煤炭洗选；石灰石开采、加工；石料、
石粉及白云石轻烧、加工、经营；道路货物运输：货物运输代理服务仓储服务，装卸搬运服务；新产品开发；批发零售矿产品(除国家专控品)、经营范围
化工原料(除易燃易爆易腐蚀危险品)、普通机械、汽车(除小轿车)、日杂
百货、农副产品(除国家专控品)；进出口：自营和代理各类商品和技术的
进出口业务，(但国家限定经营或禁止经营的商品及技术除外)；实业投资。
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)邮政编码032002
电话号码0354-7531034
传真号码0354-7536786
公司网址 http:/www.antaigroup.com
二、发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）股本总额及股权结构
截至2023年6月30日，发行人股本总额为100680.00万股。
股权结构具体如下：
股份性质持股数量（万股）持股比例（%）
无限售条件流通股份100680.00100.00
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股份性质持股数量（万股）持股比例（%）
有限售条件股份0.000.00
总股本100680.00100.00
（二）前十大股东持股情况
截至2023年6月30日，发行人前10名股东持股情况如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例（%）
1李安民31780711631.57
2郑帮雄129434721.29
3闫海滨100858001.00
4谢建芳100351681.00
5吴绍金87534800.87
6徐开东64787200.64
7董小林54000000.54
8黎咏璋51888000.52
9王晶47096000.47
10郑宋娟39798000.40
合计38538195638.30
（三）控股股东、实际控制人基本情况
公司控股股东、实际控制人为自然人李安民先生，截至2023年6月30日李安民直接持有公司31.57%的股份。
李安民，男，出生于1944年9月17日，身份证号为142402194409******，中国国籍，现居住地为山西省介休市义安镇义安村富安路7号，无境外居留权。
1983年1月至1993年7月任义安焦化厂厂长，1993年8月至2000年8月任山
西安泰国际企业（集团）股份有限公司董事长兼总经理，2000年8月至2014年
10月任山西安泰集团股份有限公司董事长，2006年11月至今任山西安泰控股集
团有限公司董事长。
报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。
（四）控股股东、实际控制人所持公司股份质押情况
1-1-13山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书2016年6月，新泰钢铁与中国民生银行股份有限公司太原分行（以下简称“民生银行”）签订了《综合授信合同》，最高授信额度为24.72亿元。
2016年7月19日，公司控股股东、实际控制人李安民先生将其持有的本公
司股份317807116股全部质押给民生银行，为新泰钢铁在民生银行申请的综合授信下的融资业务提供担保。
2019年8月20日，新泰钢铁与民生银行签署了《借款变更协议》，将主债
权期限延长至2022年8月20日，李安民先生继续以其持有的本公司股份
317807116股为新泰钢铁在民生银行申请的上述综合授信下的融资业务提供担保。
2022年8月22日，新泰钢铁与民生银行签署了《借款变更协议》，将主债
权限期延长至2023年6月20日，李安民先生继续以其全部持有的本公司股份为新泰钢铁在民生银行申请的上述综合授信下的融资业务提供担保。
2023年6月20日，新泰钢铁与民生银行签署了《借款变更协议》，将主债
权期限延长至2024年6月20日，李安民先生继续以其全部持有的安泰集团股份
317807116股为新泰钢铁在民生银行申请的上述综合授信下的融资业务提供担保。
截至2023年6月30日，新泰钢铁在民生银行上述综合授信业务下的主债权借款本金余额为161655万元。控股股东、实际控制人股权质押的具体情况如下：
股占其所质押起始日质占公司质押融东质押股数是否为是否补持公司至权总股本资资金名（股）限售股充质押股份比质押到期日人比例用途称例民
李2016-07-19生日常经
安317807116否否至100%31.57%银营
民2024-06-20行
除上述情况外，发行人控股股东、实际控制人所持公司股份不存在其他质押等权利受限情形，不存在有争议或权属纠纷情况。
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）所属行业及确定依据
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根据我国《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司主营业务产品型钢归属于“制造业（C）-黑色金属冶炼和压延加工业(C31)-钢压延加工（313）-钢压延加工（C3130）”。
由于2022年公司焦炭及其副产品收入占主营业务收入的51.44%，占比较高，因此对钢铁行业和煤焦化行业情况均进行了分析。
（二）主管部门、行业监管体制及行业政策法规
1、行业主管部门及管理体制
（1）钢铁行业
钢铁行业的主管部门是国家发改委、工业和信息化部及生态环境部，中国钢铁工业协会对钢铁行业进行自律性管理。
序号主管部门、行业协会主要职能
负责研究拟订并组织实施钢铁行业的发展战略、规划和其中重
点领域的专项规划（含基地规划），提出总量平衡、结构调整目标及产业布局；审核钢铁行业的重大项目以及大型企业集团
1国家发展和改革委员会的投资规划，协调重大问题；研究拟订、修订钢铁行业的产业政策，起草法律、法规及配套的规章、制度并监督实施；提出钢铁行业的体制改革、技术进步、投融资、利用外资、金融、
贸易、财税政策建议及专项消费政策和配套措施等。
负责研究提出工业发展战略，拟订工业行业规划和产业政策并
2工业和信息化部组织实施；指导工业行业技术法规和行业标准的拟订；对工业
日常运行进行监测等；制定钢铁行业技术法规和行业标准等。
负责建立健全生态环境基本制度；负责重大生态环境问题的统筹协调和监督管理；负责监督管理国家减排目标的落实；负责
3生态环境部
提出生态环境领域固定资产投资规模和方向、国家财政性资金安排的意见；负责环境污染防治的监督管理等。
主要职责包括组织行业发展动态调查、数据统计、信息收集与分析，发布行业信息，向政府部门和协会提出行业稳定、可持续发展的意见和建议；经政府部门授权和委托，参与制定行业
4中国钢铁工业协会
发展规划，协助企业改善经营管理；参与制定和修订相关技术标准，促进行业清洁生产及新技术、新产品的推广应用；制定并监督执行行规行约，规范行业行为，维护公平竞争等。
（2）煤焦化行业
煤焦化行业主管部门主要有国家发改委、生态环境部、工业和信息化部、自
然资源部、应急管理部、国家能源局；自律组织主要为中国炼焦行业协会。
序号主管部门、行业协会主要职能
1-1-15山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书
序号主管部门、行业协会主要职能
对炼焦行业进行宏观管理，研究拟订并组织实施行业的发展战
1国家发改委略、规划，提出总量平衡、结构调整等目标及产业布局；研究
拟订、修订产业政策并监督实施；审核行业重大项目等。
制定并组织实施生态环境政策、规划和标准，统一负责生态环
2生态环境部境监测和执法工作，监督管理污染防治、核与辐射安全，组织
开展中央环境保护督察等。
负责拟订实施炼焦行业规划、产业政策和标准；监测炼焦行业
3工业和信息化部
日常运行；推动炼焦行业重大技术装备发展和自主创新等
对自然资源开发利用和保护进行监管，建立空间规划体系并监督实施，履行全民所有各类自然资源资产所有者职责，统一调
4自然资源部
查和确权登记，建立自然资源有偿使用制度，负责测绘和地质勘查行业管理等。
组织编制国家应急总体预案和规划，指导各地区各部门应对突发事件工作，推动应急预案体系建设和预案演练。建立灾情报告系统并统一发布灾情，统筹应急力量建设和物资储备并在救
5应急管理部灾时统一调度，组织灾害救助体系建设，指导安全生产类、自
然灾害类应急救援，承担国家应对特别重大灾害指挥部工作。
指导火灾、水旱灾害、地质灾害等防治。负责安全生产综合监督管理和工矿商贸行业安全生产监督管理等。
负责起草能源发展和有关监督管理的法律法规送审稿和规章，拟订并组织实施能源发展战略、规划和政策，推进能源体制改
6国家能源局革，拟订有关改革方案，协调能源发展和改革中的重大问题；
组织制定能源等产业政策及相关标准；按国务院规定权限，审批、核准、审核能源固定资产投资项目等。
协助政府有关部门制订行业发展规划、产业政策、参与行业管
7中国炼焦行业协会理与行业标准制订、修订工作，同时发挥联系政府、指导行业、服务企业的桥梁和纽带作用等。
2、行业主要法律法规及产业政策
（1）钢铁行业
钢铁行业是国民经济的支柱性行业，近年来，国家有关部门出台了一系列产业政策，促进我国钢铁行业的快速、健康、有序发展。这些政策的着眼点在于压缩淘汰技术水平低、产能过剩、能耗物耗大、高污染的落后产品产能，鼓励和发展技术水平高、需求旺盛、具有节能环保特征、符合行业发展趋势的高端产品产能。近年来国家出台的和钢铁行业相关的主要产业政策具体如下：
时间政策主要内容
加快淘汰落后高炉、转炉等。建立废钢回收体系，支持钢铁企业建设废钢加工配送基《循环经济发展战略及近
2013年地。加强重点再生资源回收。落实有关优惠期行动计划》政策，做好废金属、废塑料、废玻璃、废纸等传统再生资源的回收，提高回收率。
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时间政策主要内容
化解钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶
等行业产能严重过剩矛盾；推动节能、节材
和轻量化，促进高品质钢材、铝材的应用，满足先进制造业发展和传统产业转型升级《关于化解产能严重过剩需要。加快培育海洋工程装备、海上工程设矛盾的指导意见》
施市场；推广应用更加节能、安全、环保、
高效的钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃工艺技术，提升高技术船舶、海洋工程装备设计制造能力。
明确了新（改、扩）建钢铁项目市场准入标准，在布局、工艺装备方面以负面清单形式，在节能环保、节水、节地和安全等方面以底
线思维理念，设置（改、扩）建钢铁项目的《钢铁产业调整政策》准入条件，加强对钢铁产业的引导和监管。
明确了现有钢铁企业的退出机制，提出“依法依规淘汰落后产能，完善钢铁企业落后产能退出机制，有效化解钢铁产能过剩矛盾。”淡化行政手段，重点发挥市场作用。
按照《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的《国家发展改革委、工业指导意见》（国发〔2013〕41号，以下简和信息化部关于印发对称《指导意见》）要求，国家发展改革委、钢铁、电解铝、船舶行业工业和信息化部对各有关地区报来的钢铁、
违规项目清理意见的通电解铝、船舶行业在建和建成违规项目清理
2015年知》整顿结果，委托有关咨询机构进行了评估，形成了处理意见。
对产品质量、工艺与装备、环境保护、能源
消耗和资源综合利用及安全、职业卫生和社会责任等方面提出了更高的规范要求；文件要求工业主管部门负责对规范企业的年度
复核、变更公告、举报核查等动态管理工作，《钢铁行业规范条件（201规范企业应自觉遵守修订后的规范条件，并5年修订）》及《钢铁行按照规范条件和管理办法的要求接受相关业规范企业管理办法》监督检查。不符合规范条件的企业应按照规范条件要求进行整改。经整改仍不能达到规范条件要求的企业，各地要综合运用法律法规、经济和市场手段，推动其退出或转型发展。
文件指出钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展，要着眼于推动钢铁行业供给侧结构性《关于钢铁行业化解过剩改革，坚持市场倒逼、企业主体，地方组织、
2016年产能实现脱困发展的意
中央支持，积极稳妥化解过剩产能，促进钢见》铁行业提质增效。文件强调要严禁新增产能，对违法违规建设的，要严肃问责。严格
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时间政策主要内容
执行环保、能耗、质量、安全、技术等法律
法规和产业政策，达不到标准要求的钢铁产能要依法依规退出。
为实现钢铁行业的整体转型升级，规划文件落实了2016-2020年需落实完成的十大重
点任务：1、积极稳妥去产能去杠杆；2、完《钢铁工业调整升级规划善钢铁布局调整格局；3、提高自主创新能
（2016-2020年）》力；4、提升钢铁有效供给水平；5、发展智
能制造；6、推进绿色制造；7、促进兼并重组；8、深化对外开放；9、增强铁矿资源保
障能力；10、营造公平竞争环境。
文件要求各省级工信部、发改委按照所列的
淘汰落后生产设备范围，全面摸底排查落后生产设备数量及产能，切实摸清落后产能存量，列入2016年淘汰落后钢铁产能计划，做到应退尽退；督促有关企业拆除相应的冶炼设备，严禁异地转移；加强工作全过程监《钢铁行业淘汰落后生产督，组织开展对淘汰落后产能检查验收工设备专项行动实施方案》作，逐户出具书面验收意见；国家钢铁煤炭行业化解过剩产能和脱困发展工作部际联
席会议成员单位，统一对各地压减钢铁产能任务完成情况进行考核，对未按期完成任务的企业，在信用中国网站公布，工商总局纳入全国企业信用公示系统，强化信用约束。
为巩固钢铁去产能成果，提高钢材有效供给水平，避免市场大幅波动，文件提出有保有《关于进一步落实有保有压的政策思路。第一，坚定不移淘汰钢铁行压政策促进钢材市场平业落后产能。淘汰落后生产设备，严厉打击衡运行的通知》
违法生产和销售“地条钢”行为，2017年6月底前依法全面取缔生产建筑用钢的工频
2017年炉、中频炉产能；第二，积极支持合法合规
企业加强有效供给。鼓励上下游企业签订长期合同，大型钢铁企业积极引导价格处于合理区间；第三，充分发挥期货价格对现货价格的预期作用，加强期货市场监管，严厉打击违法违规行为；第四，加强综合协调和规范市场秩序。
切实贯彻中央有关供给侧结构性改革精神
和推动产业绿色发展要求，不得出台支持违《关于进一步规范对钢铁规新增产能的措施，以及阻碍不符合环保、
2018年企业支持措施的函》能耗、质量、安全、技术等标准的产能退出
和“僵尸企业”出清的措施。对鼓励钢铁行业创新研发和技术进步的支持政策，应加强监
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时间政策主要内容
督检查和成果审计，确保政策资金专款专用。
鼓励类产品：高性能轴承钢，高性能齿轮用钢，高性能冷镦钢，高性能合金弹簧钢，先进轨道交通装备用钢，节能与新能源汽车用钢，低铁损高磁感取向电工钢，高性能工模《产业结构调整指导目录具钢，建筑结构用高强度抗震钢筋、钢板及
（2019年本）》型钢，超高强度桥梁缆索用钢，高性能管线钢，高性能耐磨钢，高性能耐蚀钢，高强度高韧性工程机械用钢，海洋工程装备及高技术船舶用钢，电力装备用特殊钢，油气钻采
2019年
集输用高品质特殊钢等。
钢铁企业超低排放是指对所有生产环节（含原料场、烧结、球团、炼焦、炼铁、炼钢、轧钢、自备电厂等，以及大宗物料产品运输）《关于推进实施钢铁行业实施升级改造。同时，《意见》也对大气污超低排放的意见》染物有组织排放、无组织排放以及运输过程
均提出了明确要求，且达到超低排放的钢铁企业每月至少95%以上时段小时均值排放浓度满足上述要求。
力争到2025年，钢铁工业基本形成布局结《关于促进钢铁工业高质构合理、资源供应稳定、技术装备先进、质量发展的指导意见》量品牌突出、智能化水平高、全球竞争力强、绿色低碳可持续的高质量发展格局。
达到能效标杆水平，其中，炼铁高炉工序单《山西省生态环境厅关于位产品能耗控制指标为361千克标准煤/优化调整全省重污染天吨；炼钢转炉工序单位产品能耗控制指标为气钢铁焦化行业绩效分-30千克标准煤/吨；炼钢电弧炉冶炼（30级指标推动钢铁焦化行吨