航天机电:2023年第一次临时股东大会文件

上海航天汽车机电股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
文件
二Ｏ二三年十一月十七日上海航天汽车机电股份有限公司2023年第一次临时股东大会文件上海航天汽车机电股份有限公司
2023年第一次临时股东大会文件
目录
一、会议议程................................................2
二、议案
1、关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所
和内控审计机构的议案............................................3
三、现场表决注意事项............................................4
四、网络投票注意事项............................................5附件1：《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的公告》（2023-036）
1上海航天汽车机电股份有限公司2023年第一次临时股东大会文件
会议议程
会议时间：2023年11月17日
会议方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议地点：上海市元江路3883号上海航天创新创业中心
会议主持人：董事总经理赵立先生序号会议议程一宣读会议须知二大会报告
关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案三现场投票表决并回答股东代表问题四宣读法律意见书五宣读2023年第一次临时股东大会决议
2上海航天汽车机电股份有限公司2023年第一次临时股东大会文件
议案1
关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案根据公司2022年第四次临时股东大会决议，公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期已满。
2023年10月30日召开的公司第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案》，拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计机构和内控审计机构，聘期壹年，并提请股东大会授权董事会决定中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度的审计费用。
公司独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，董事会审计和风险管理委员会发表了审核意见。
详见附件1：《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的公告》（2023-036）。
本议案提请股东大会审议。
上海航天汽车机电股份有限公司董事会
二〇二三年十一月十七日
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现场表决注意事项
一、请认真核对每张表决票所注明的股东编号，并务必填上股东姓名和持股数。
二、每张表决票设1个议案，每张表决票合计1项表决，请逐一进行表决。
1关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务
所和内控审计机构的议案
三、请用蓝色请用蓝色或黑色钢笔、圆珠笔、水笔填写，不得用红笔或铅笔，否则表决票的股权数视作弃权统计。
四、议案表决请在所列议案下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，并在相应的空
格中打“√”，不选或多选则该项表决视作弃权。
五、表决票填写完毕请投入票箱，如不投票，或股东（代理人）未在表决票上签名的，该表决票的股权数视作弃权统计。
六、表决统计期间，请不要离开会场，等候宣布现场表决结果。
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网络投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以
登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个
股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
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附件1
证券代码：600151证券简称：航天机电编号：2023-036上海航天汽车机电股份有限公司
关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟续聘的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）根据公司2022年第四次临时股东大会决议，公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期已满。
2023年10月30日召开的公司第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案》，拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计机构和内控审计机构，聘期壹年，并提请股东大会授权董事会决定中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度的审计费用。
本议案尚需提交股东大会批准。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。
为保持公司审计工作的连续性，拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据2023年度实际业
务情况和市场情况等决定其2023年度的审计费用。
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二、拟续聘会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1.基本信息中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“中兴华所”）。
注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。首席合伙人李尊农。上年度末合伙人数量170人、注册会计师人数839人、签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数463人。2022年度经审计的业务收入184514.90万元，其中审计业务收入135088.59万元，证券业务收入32011.50万元；
上年度上市公司年报审计115家，上市公司涉及的行业包括制造业；建筑业；批发和零售业；信息传输、软件和信息技术服务业；水利、环境和公共设施管理业等，审计收费总额14809.90万元。
拟聘任本所上市公司属于制造业行业，中兴华所在该行业上市公司审计客户76家。
2.投资者保护能力
中兴华所计提职业风险基金13602.43万元，购买的职业保险累计赔偿限额12000万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
因为江苏中显集团有限公司2011-2013年财务情况出具了无保留意见的审计报告。
江苏省信用再担保集团有限公司对江苏中显集团有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）等提起诉讼。2021年6月28日，经江苏省扬州市邗江区人民法院（2019）苏
1003民初9692号民事判决书判决裁定，中兴华无需承担侵权损害赔偿责任。江苏省信
用再担保集团有限公司不服判决，于2021年7月23日向江苏省扬州市中级人民法院提起上诉。2022年3月15日，江苏省扬州市中级人民法院作出终审判决，驳回上诉，维持原判，中兴华无需承担赔偿责任。
3.诚信记录
近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施11次、自律监管措施1次。中兴华所
27名从业人员因执业行为受到监督管理措施28次和自律监管2次。
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（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：张文雪，注册会计师，2008年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计服务，2018年开始在中兴华所执业，2023年起为本公司提供审计服务。无兼职，具备相应专业胜任能力。近三年签署的上市公司包括：中光学集团股份有限公司、云南西仪工业股份有限公司、湖南天雁机械股份有限公司、保定天威保变电气
股份有限公司、哈尔滨东安汽车动力股份有限公司。
项目签字注册会计师：李旭，注册会计师，2018年成为注册会计师，从事证券服务业务超过 25 年，先后为多家公司提供 IPO 审计获年度审计及内控审计服务， 2020 年开始在中兴华所执业，2021年开始为本公司提供审计服务。无兼职，具备相应专业胜任能力。近三年签署的上市公司包括：中国卫通集团股份有限公司、上海航天汽车机电股份有限公司。
项目质量控制复核人：武晓景，注册会计师，2005年成为注册会计师，从事证券服务业务超过18年，2018年开始在中兴华所执业，2019年开始为本公司提供审计服务。
目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO 审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。
近三年签署或复核上市公司包括：湖南天雁机械股份有限公司、保定天威保变电气股份有
限公司、哈尔滨东安汽车动力股份有限公司。
2.诚信记录。项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
3.独立性。项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计和风险管理委员会意见董事会审计和风险管理委员会在向第八届董事会第三十一次会议提交《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案》前，与公司管理层进行了充分的沟通，对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的
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基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能
力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和认真的审查，我们认为：中兴华具备证券从业资格和上市公司提供审计服务的经验和能力，符合为公司提供2023年度财报审计和内控审计的要求。审计和风险管理委员会提议续聘中兴华为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构，聘期壹年，并提请股东大会授权董事会决定中兴华2023年度的审计费用。
（二）独立董事事前认可和独立董事意见公司独立董事对续聘中兴华为公司2023年度公司财务和内控审计机构事项进行了事前审查，认为：中兴华具备证券、期货相关业务执业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司及子公司审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规的规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意续聘中兴华为公司2023年度年审会计机构和内控审计机构，并同意将此议案提交公司董事会和股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况公司第八届董事会第三十一次会议全票审议通过了《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年审会计师事务所和内控审计机构的议案》，同意续聘中兴华为公司2023年度年审会计机构和内控审计机构，聘期壹年，并提请股东大会授权董事会决定中兴华2023年度的审计费用。
（四）尚需履行的审议程序
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
上海航天汽车机电股份有限公司董事会
二〇二三年十月三十一日
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