千方科技:北京市天元律师事务所关于公司2023年第一次临时股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所
关于北京千方科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2023）第579号
致：北京千方科技股份有限公司
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2023年11月10日北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号
院千方大厦 B 座 1 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出
具本法律意见（以下简称“本法律意见”）。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京千方科技股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议公告》《北京千方科技股份有限公司第五届监事会第二十二次会议决议公告》《北京千方科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第五届董事会于2023年10月24日召开第二十六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2023年10月26日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2023年11月10日下午15:00在北京市海淀区东北旺西路８号中关村
软件园 27号院千方大厦 B座 1 层会议室召开，由董事长夏曙东主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月10日上午9:15至
9:25，9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深交所互联网投票系统进行投票
的具体时间为2023年11月10日上午9:15至下午15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格出席公司本次股东大会现场会议的公司股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计58人，共计持有公司有表决权股份617396686股，占公司股份总数的
39.0711%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计7人，共计持有公司有表决权股份353736999股，占公司股份总数的22.3858%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加公司本次股东大
会网络投票的股东共计51人，共计持有公司有表决权股份263659687股，占公司股份总数的16.6853%。
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）54人，代表公司有表决权股份49100602股，占公司股份总数为3.1073%。
除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、部分监事、董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1．《关于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1.1选举夏曙东先生为第六届董事会非独立董事
表决情况：同意393899924票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48597706票。
表决结果：夏曙东先生当选。
1.2选举吴司韵女士为第六届董事会非独立董事
表决情况：同意1732021520票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48756106票。
表决结果：吴司韵女士当选。
1.3选举尹建平先生为第六届董事会非独立董事
表决情况：同意394058330票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48756112票。
表决结果：尹建平先生当选。
1.4选举陈铨先生为第六届董事会非独立董事
表决情况：同意394058324票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48756106票。
表决结果：陈铨先生当选。
1.5选举张鹏国先生为第六届董事会非独立董事
表决情况：同意394058330票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48756112票。
表决结果：张鹏国先生当选。
1.6选举夏曙锋先生为第六届董事会非独立董事表决情况：同意394058324票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48756106票。
表决结果：夏曙锋先生当选。
2．《关于公司董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.1选举史薇女士为第六届董事会独立董事
表决情况：同意617065493票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48769409票。
表决结果：史薇女士当选。
2.2选举慕丽娜女士为第六届董事会独立董事
表决情况：同意617065490票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48769406票。
表决结果：慕丽娜女士当选。
2.3选举王新英女士为第六届董事会独立董事
表决情况：同意617065493票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48769409票。
表决结果：王新英女士当选。
3．《关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
3.1选举孙大勇先生为第六届监事会非职工代表监事
表决情况：同意617334790票。
其中，中小投资者表决情况为：同意49038706票。
表决结果：孙大勇先生当选。
3.2选举孙霖先生为第六届监事会非职工代表监事表决情况：同意616909992票。
其中，中小投资者表决情况为：同意48613908票。
表决结果：孙霖先生当选。
4．《关于第六届董事会董事薪酬方案的议案》
表决情况：同意617248186股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9759%；反对148500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0241%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意48952102股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.6976%；反对148500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3024%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京千方科技股份有限公司2023
年第一次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页）
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朱小辉
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