财信发展:关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的公告

证券代码：000838证券简称：财信发展公告编号：2023-072
财信地产发展集团股份有限公司
关于续聘2023年度财务报告
及内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财信地产发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月10日召开第十一届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）担任公司2023度财务
报告及内部控制审计机构，聘期一年，该议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。公司现将此次拟续聘会计师事务所的基本情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人注册会计师2064人上年末执业人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
1业务收入总额38.63亿元
2022年业务收入审计业务收入35.41亿元
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和2022年上市公司（含公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，A、B 股）审计情况 涉及主要行业
交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数8
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
二审已判决判例天健无部分案件在诉前
亚太药业、天健、需承担连带赔偿责任。
投资者年度报告调解阶段，未统安信证券天健投保的职业保险足计以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投投资者罗顿发展、天健年度报告未统计保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投东海证券、华仪投资者年度报告未统计保的职业保险足以覆盖
电气、天健赔偿金额
2案件尚未判决，天健投
伯朗特机器人天健、天健广东年度报告未统计保的职业保险足以覆盖股份有限公司分所赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律
监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、
纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时成为注何时开始从事何时开始在何时开始为本公近三年签署或复核上项目组成员姓名册会计师上市公司审计本所执业司提供审计服务市公司审计报告情况近三年签署或复核国
城矿业（000688）、财
信发展（000838）、渝项目合伙人祝芹敏2009年2004年2012年2020年
开发（000514）、兆龙
互联（300913）等上市公司审计报告祝芹敏2009年2004年2012年2020年同上签字注册会计师何人玉2013年2011年2012年2023年无近三年签署或复核哈
尔斯（002615）、滨江
集团（002244）、奥比
质量控制复核人蒋舒媚2007年2005年2007年2020年中光（688322）、科顺
股份（300737）、王力
安防（605268）等上市公司审计报告
32、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
根据公司的业务规模、会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天健会计师事务所的收费标准确定。公司2022年年度审计费用合计100万元（含税）。经协商，2023年年度审计费用合计85万元（含税。其中财务报告审计费用65万元整，内部控制审计费用20万元整）。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会召开2023年第四次审计委员会会议，同意将《关于续聘2023年度审计机构的议案》提交公司第十一届董事会第十次临时会议审议。审计委员会审查了天健会计师事务所及签字会计师的证券执业资格、诚信记录和相关项目经历等资料，认为天健会计师事务所符合证券法的规定，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，其在审计过程中表现了良好的职业操守和执业水平，在专业胜
4任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性方面均能胜任公司审计工作。公司董事会审计委员会同意向董事会提议续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、公司独立董事对该事项发表了事前认可意见：天健会计师事务
所符合证券法的规定，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，能够满足公司2023年度财务报告和内部控制审计工作的要求。本次聘任符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司董事会审议。
2、公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见：天健会计师事
务所具备从事上市公司审计服务的相关资质，具有足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司续聘审计机构的相关程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于2023年11月10日召开的第十一届董事会第十次临时会议，以赞成7票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所担任公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
5（四）生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交于公司2023年第四次临时股东
大会审议，并自公司2023年第四次临时股东大会审议通过后生效。
三、备查文件
1、公司第十一届董事会审计委员会2023年第四次会议决议；
2、公司第十一届董事会第十次临时会议决议；
3、独立董事关于第十一届董事会第十次临时会议相关事项事前
认可的独立意见；
4、独立董事关于第十一届董事会第十次临时会议相关事项的独
立意见；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质等文件。
特此公告。
财信地产发展集团股份有限公司董事会
2023年11月11日
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