山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之新增股份部分解除限售的提示性公告

证券代码：000983证券简称：山西焦煤公告编号：2023-055
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之新增股份部分解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“山西焦煤”）本次解除限售的股份股数量为474137931股，占公司股份总数的
8.35%；
2、本次解除限售的股份可上市流通日为2023年11月17日。
一、本次解除限售股份基本情况本次解除限售股份的上市类型为山西焦煤发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）募集配套资金之新增限售股份上市流通。
（一）核准情况2022年12月28日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准山西焦煤能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240号），核准山西焦煤通过发行股份及支付现金的方式购买山西焦煤集团有
限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤51%股权、购买李金玉、高
建平合计持有的明珠煤业49%股权，并非公开发行募集配套资金不超
1过44亿元。
（二）股份登记情况本次重组发行股份及支付现金购买资产之新增股份于2023年1月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，登记新增股份合计1106403128股（有限售条件的流通股），上市时间为2023年1月20日。
本次重组募集配套资金之新增股份于2023年5月4日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，登记新增股份合计474137931股（有限售条件的流通股），上市时间为2023年
5月15日。
（三）锁定期安排
本次解除限售股份的锁定期安排如下：
序号发行对象名称股数（股）锁定期
1国新投资有限公司538793106个月
2国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司538793106个月
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
3538793106个月
-018L-FH002深
4中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司323275866个月
5国泰君安证券股份有限公司305603446个月
6易方达基金管理有限公司280172416个月
7竞杰投资有限公司215517246个月
8诺德基金管理有限公司195258626个月
9大成基金管理有限公司185344826个月
10财通基金管理有限公司175862136个月
11海南文泰山西焦煤定增私募股权投资基金175646556个月
12中信建投证券股份有限公司168642246个月
13 UBS AG 16702586 6个月太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传
14161637936个月统-普通保险产品-022L-CT001深）
2序号发行对象名称股数（股）锁定期
15谭瑞清161637936个月
16兴证全球基金管理有限公司153556036个月
17中国太平洋人寿传统保险高分红股票组合151939656个月
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产
18151939656个月
品
19太平洋十项全能股票型产品151939656个月
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺
本次申请解除股份限售的股东为国新投资有限公司、国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司、新华人寿保险股份有限公司-
分红-个人分红-018L-FH002 深、中国国有企业结构调整基金二期股
份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、易方达基金管理有限公司、
竞杰投资有限公司、诺德基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、
财通基金管理有限公司、海南文泰山西焦煤定增私募股权投资基金、中信建投证券股份有限公司、UBS AG、太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001深）、谭瑞清、
兴证全球基金管理有限公司、中国太平洋人寿传统保险高分红股票组
合、中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品、太平洋十项全能股票型产品。以上股东在公司向特定对象发行股份时所作出的承诺如下：
3承诺类型承诺内容承诺期限履行情况
自山西焦煤本次重组募集配套资
2023年5月15日至2023
股份限售承诺金所发行股份上市之日起，六个月正常履行年11月14日内不转让本次认购的股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严格履行了上述承诺。
（二）申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对本次解除限售股份股东的违规担保等情况的说明
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益行为的情况。
四、本次限售股份上市流通情况
（一）本次限售股份上市流通日期为2023年11月17日（星期五）。
（二）本次可上市流通股份的总数为474137931股，占公司股
份总数的8.35%。
（三）本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股本次可上市流持有限售股本次可上市冻结的股序号股东名称通股数占公司份数量流通股数份数量总股本的比例
1国新投资有限公司53879310538793100.95%-
2国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司53879310538793100.95%-
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
353879310538793100.95%-
-018L-FH002深
4中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司32327586323275860.57%-
5国泰君安证券股份有限公司30560344305603440.54%-
6易方达基金管理有限公司28017241280172410.49%-
7竞杰投资有限公司21551724215517240.38%-
4本次可上市流
持有限售股本次可上市冻结的股序号股东名称通股数占公司份数量流通股数份数量总股本的比例
8诺德基金管理有限公司19525862195258620.34%-
9大成基金管理有限公司18534482185344820.33%-
10财通基金管理有限公司17586213175862130.31%-
11海南文泰山西焦煤定增私募股权投资基金17564655175646550.31%-
12中信建投证券股份有限公司16864224168642240.30%-
13 UBSAG 16702586 16702586 0.29% -太平资产管理有限公司（代太平人寿保险有限公
1416163793161637930.28%-司-传统-普通保险产品-022L-CT001深）
15谭瑞清16163793161637930.28%-
16兴证全球基金管理有限公司15355603153556030.27%-
17中国太平洋人寿传统保险高分红股票组合15193965151939650.27%-
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统普通保
1815193965151939650.27%-
险产品
19太平洋十项全能股票型产品15193965151939650.27%-
合计-4741379314741379318.35%-
五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构变动情况如下：
本次解除限售前本次解除限售后项目变动数数量（股）占比数量（股）占比
非限售流通股409652737572.16%474137931457066530680.51%
限售流通股158057368427.84%-474137931110643575319.49%
总股本5677101059100.00%-5677101059100.00%
六、独立财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：
“公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的要求及限售承诺。截至本核查意见出具日，
5本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议”。
七、备查文件
（一）限售股份解除限售申请表；
（二）股本结构表和限售股份明细表；
（三）独立财务顾问核查意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2023年11月14日
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