银江技术:中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于银江技术股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为银江
技术股份有限公司（以下简称“银江技术”、“公司”或“上市公司”）向特定
对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关法律法规和规范性文件的要求，对银江技术向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型银江技术经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意银江技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕516 号）核准，向特定对象发行人民币普通股（A 股）138888888 股，并于 2023年5月18日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由655789086股增至794677974股，其中，有限售条件股份数量为166927278股，无限售条件股份数量为627750696股，分别占公司总股本的21.01%、78.99%。
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行限售股，涉及股东数量为14名，具体情况详见下文明细清单。
本次解除限售的股份数量合计为138888888股，锁定期为自本次发行结束之日起六个月，将于2023年11月20日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
1三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据相关规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次发行结束之日起六个月内不得转让。同时申请解除股份限售的股东出具了不可撤销的关于不谋求公司控制权、不与其他方达成一致行动关系的承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相关承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为138888888股；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年11月20日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股序持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股股东名称号数量司总股本比例数量数量
1诺德基金管理有限公司290277773.65%29027777-
2财通基金管理有限公司198611112.50%19861111-
中国银河证券股份有限
3166666662.10%16666666-
公司
4 UBS AG 13333333 1.68% 13333333 -
中央企业乡村产业投资
5125000001.57%12500000-
基金股份有限公司上海同安投资管理有限
6公司-同安巨星1号证券83333331.05%8333333-
投资基金安联保险资产管理有限
7公司-安联裕远2号资产83333331.05%8333333-
管理产品
8中信证券股份有限公司48611110.61%4861111-
上海般胜私募基金管理
9有限公司-般胜优选648611110.61%4861111-
号私募证券投资基金
2兴证全球基金管理有限
1045833330.58%4583333-
公司深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合
1141666660.52%4166666-
伙）-信安成长核心价值私募证券投资基金深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合
1241666660.52%4166666-
伙）-信安成长一号私募证券投资基金浙江谦履私募基金管理
13有限公司-谦履31号私41666660.52%4166666-
募证券投资基金
14国泰基金管理有限公司40277820.51%4027782-
合计13888888817.48%138888888-
六、股本变动结构表
单位：股项目变动前变动数变动后
有限售条件的流通股份166927278-13888888828038390无限售条件的流通股份627750696138888888766639584
股份总额794677974-794677974
七、核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股上市流通符合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
公司本次解除限售股份股东均已严格履行相关承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孙晓刚盛苑中泰证券股份有限公司
2023年11月15日