金通灵:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告

证券代码：300091证券简称：金通灵公告编号：2023-065
金通灵科技集团股份有限公司
关于收到《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月27日收到中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0102023004号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中国人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于2023年6月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证监会的公告》(公告编号：2023-041)。
2023年11月17日，公司收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2023〕12号）。现将相关内容公告如下：
二、告知书主要内容
金通灵科技集团股份有限公司、季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏：
金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵或公司）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚的事实、理由和依据以及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
2017年至2022年，金通灵及其全资子公司上海运能能源科技有限公司、江苏运
能能源科技有限公司，通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节EPC总承包项目完工进度（履约进度），虚增或虚减对大名县草根新能源热电有限公司、凯赛（太原）生物材料有限公司等12家公司的营业收入和利润总额；金通灵及其控股子公司
泰州锋陵特种电站装备有限公司通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入等方式，虚增营业收入和利润总额。其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金通灵虚增营业收入分别为50142.43万元、54973.13万元、6893.07万元、
1530.85万元，虚增利润总额分别为14647.88万元、14767.16万元、7398.71万
1元、4332.73万元；2019年，金通灵虚减营业收入19671.62万元，虚减利润总额
3852.77万元；2020年，金通灵虚减营业收入537.68万元，虚增利润总额5730.08万元。
2017年至2022年，金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度年度报告涉嫌存在虚假记载。
以上违法事实有金通灵相关公告、客户及供应商资料、相关合同、相关说明、
相关人员询问笔录、银行流水、财务凭证等证据证明。
我局认为，金通灵2017年至2022年年度报告存在虚假记载，涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第二款的相关规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款和
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条第一款、第三款、
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、第三款、
《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11号）第十五条的规定，金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟，决策并组织实施上述违法行为，时任财务总监、董事会秘书袁学礼，组织、参与上述违法行为，是直接负责的主管人员；总经理助理、时任董事许坤明，监事、财务部长冒鑫鹏，参与、执行上述违法行为，是其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：
一、对金通灵科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；
二、对季伟给予警告，并处以200万元罚款；
三、对袁学礼给予警告，并处以100万元罚款；
四、对许坤明、冒鑫鹏给予警告，并各处以60万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和
《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第119号）相关规定，就我局拟对你们作出的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出
2的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃有关权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
三、对公司的影响及风险提示
1、根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司2017年-2020年年度报告存
在虚假记载，2017年-2020年存在虚增或虚减营业收入分别为虚增营业收入
50142.43万元、虚增营业收入54973.13万元、虚减营业收入19671.62万元、虚减
营业收入537.68万元；虚增或虚减利润总额分别为虚增利润总额14647.88万元、虚
增利润总额14767.16万元、虚减利润总额3852.77万元、虚增利润总额5730.08万元。经初步测算，公司2017年度至2020年度内的任意连续会计年度财务指标未触及《上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形。
2、公司2020年-2022年年度报告存在虚假记载，2020年-2022年存在虚增或虚减
营业收入分别为虚减营业收入537.68万元、虚增营业收入6893.07万元、虚增营业
收入1530.85万元；虚增利润总额分别为虚增利润总额5730.08万元、虚增利润总
额7398.71万元、虚增利润总额4332.73万元。经初步测算，2020年度至2022年度不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》10.3.1条规定的
财务类实施退市风险警示情形，亦未触及第10.5.1条、10.5.2条、10.5.3条规定的其他重大违法退市的情形。本次行政处罚最终结果以中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚决定书》为准。
3、截至本公告披露日，公司生产经营正常。公司就本次信息披露违法违规事项
向广大投资者表示诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，强化内部治理规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。
4、公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
金通灵科技集团股份有限公司董事会
2023年11月20日
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