银轮股份:关于回购公司股份方案的公告

证券代码：002126证券简称：银轮股份公告编号：2023-092
债券代码：127037债券简称：银轮转债
浙江银轮机械股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交
易方式回购部分公司已在境内发行的人民币普通股（A股）股票，用于后期实施员工持股计划或者股权激励。拟用于回购的资金总额不低于5000万元人民币（含），且不超过人民币10000万元（含），回购价格不超过人民币25元/股（含）。按本次拟用于回购的资金总额上限人民币10000万元测算，预计回购股份数量约为400万股，约占公司总股本的比例为0.50%；按本次拟用于回购的资金总额下限5000万元人民币测算，预计回购股份数量约为200万股，约占公司总股本的比例为0.25%。本次回购股份数量不超过公司已发行股份总额的10%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2.相关股东是否存在增减持计划
截至目前，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间尚无明确的增减持计划，持股5%以上股东及其一致行动人亦尚未形成未来六个月明确的减持计划，前述人员若未来实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
3.相关风险提示
（1）存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险。
（2）存在因回购股份所需资金未能筹措到位，导致回购方案无法实施的风险。
（3）存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险。
（4）存在因受外部环境变化、公司生产经营需要等因素影响，以及其他对公司股
票交易价格产生重大影响的重大事项发生，公司董事会决定终止本次回购方案进而无法实施本次回购的风险。
（5）存在回购专户中已回购的股份持有期限届满未能将回购股份过户至员工持股
计划或股权激励计划的风险，进而存在已回购未授出股份被注销的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施过程中出现前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施，敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》及《公司章程》等相关规定，公司于2023年11月21日召开的第九届董事会第五次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，本次回购方案无需提交公司股东大会审议，具体内容公告如下：
一、回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对自身价值的高度认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，在综合考虑公司经营情况、财务状况及发展战略的基础上，公司拟使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。本次回购的股份将全部用于股权激励或员工持股计划。
二、回购股份符合相关条件
本次回购事项符合《上市公司股份回购规则》第七条以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
三、回购股份的方式、价格区间公司通过证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
回购股份的价格为不超过人民币25元/股。该回购价格上限不高于董事会通过本次回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确定。
若公司在回购期内实施现金分红、送股、资本公积金转增股本、配股及其他等除权
除息事项，自股价除权除息之日起，按照相关规定相应调整回购价格上限。
四、拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、回购股份的种类
本次拟回购股份种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）；
2、回购股份的用途
本次回购的股份将全部用于股权激励或员工持股计划。
3、回购股份数量、占总股本比例及拟用于回购的资金总额
本次拟回购的资金总额不低于人民币5000万元（含），且不超过人民币10000万元（含）。在回购价格不超过人民币25.00元/股的条件下，按照回购金额上限测算，预计可回购股份的数量约为400万股，约占公司目前发行总股本的0.50%；若按照回购金额下限测算，预计可回购股份数量约为200万股，约占公司目前已发行总股本的0.25%；具体回购股份的数量回购及占总股本的比例以回购期满时实际回购的股份数量和占总股本的比例为准。
如公司在回购实施期限内实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股
及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量。
五、回购股份的资金来源本次回购股份资金来源为公司自有资金。
六、回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；
（2）如果公司董事会决议提前终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司在下列期间内不得回购股份：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
七、预计回购后公司股权结构的变动情况
1.按照本次回购金额下限5000万元（含），回购价格上限25元/股测算，预计本次
回购股份数量约为200万股，回购股份约占公司目前总股本的0.25%，若本次回购股份全部用于员工持股计划或者股权激励并全部锁定，预计公司股权结构变动情况如下：
本次回购前本次回购后项目
股份数量（股）比例股份数量（股）比例
有限售条件股份488122956.07%508122956.32%
无限售条件股份75504840193.93%75304840193.68%
总股本803860696100.00%803860696100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。
2.按照本次回购金额上限人民币10000万元，回购价格上限25元/股测算，预计本
次回购股份数量约400万股。回购股份约占公司目前总股本的0.50%，若本次回购股份全部用于员工持股计划或者股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变动情况如下：
本次回购前本次回购后项目
股份数量（股）比例股份数量（股）比例
有限售条件股份488122956.07%528122956.57%
无限售条件股份75504840193.93%75104840193.43%
总股本803860696100.00%803860696100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。
八、管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展
影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺截至2023年9月30日，公司未经审计的财务数据：公司总资产为1593248.49万元，归属于上市公司股东的净资产为523392.73万元，流动资产为998585.28万元。假设本次回购资金总额的上限10000万元全部使用，回购资金约占公司总资产的比例为
0.63%、约占归属于上市公司股东净资产的比例为1.91%，约占流动资产的比例为1.00%。
根据公司经营、财务状况及未来发展前景，公司管理层认为使用不超过人民币
10000万元进行股份回购，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，股份分布情况仍然符合上市的条件。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
九、公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董
事会作出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划。
经公司自查，公司2022年股票期权首次授予部分第一次行权期于2023年6月9日开始，授予对象中的以下董事、高级管理人员因行权新增公司股票。具体如下：
姓名职务行权股数行权日期夏军总经理1000002023年7月12日
柴中华董事、副总经理4920502023年6月9日陈不非副董事长1476152023年7月21日朱晓红财务总监2460252023年6月9日刘浩副总经理2460252023年6月21日郭琨副总经理1476152023年6月9日陈敏副总经理2460252023年6月9日
王宁副总经理1201112023年10月31日、11月1日杨分委副总经理2460252023年6月20日
除上述情况外，在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人不存在买卖公司股份的情况。
公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人尚无明确的股份增减持计划；公司持股5%以上股东及其一致行动人暂无关于在未来六
个月的明确的减持计划。若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
十、回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排本次回购股份用于后期实施员工持股计划或者股权激励。如果公司未能在披露回购结果暨股份变动公告后三年内将回购专户中已回购的股份过户至员工持股计划或股权
激励计划，则已回购未授出的股份将在依法履行决策程序后全部予以注销，公司注册资本将相应减少，届时，公司将严格按照《公司法》等法律法规的要求，就注销股份及减少注册资本事项履行决策、通知债权人等法定程序并及时披露，充分保障债权人的合法权益。
十一、董事会对管理层办理本次回购公司股份相关事宜的具体授权
经董事会审议，为保证本次回购公司股份顺利实施，董事会同意授权公司经营管理层或其授权人士全权负责办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1．授权公司经营管理层或其授权人士在回购期限内根据相关法律法规等规定择机
回购股份，包括回购股份的具体时间、回购价格、回购数量等；
2．在法律法规允许的范围内，根据公司和市场情况，在本回购股份方案的基础上
制定具体实施方案；
3．如监管部门对于回购股份相关条件的规则发生变化或市场条件发生变化，除涉
及有关法律法规及《公司章程》的规定须由董事会重新审议的事项外，授权经营管理层或其授权人士对本次回购股份的具体实施方案等相关事项进行相应调整；
4．办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、补充、授权、签署、执行与本
次回购股份相关的合同、协议等文件；
5．办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必需的事项。
本授权有效期为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
十二、公司独立董事独立意见1、公司本次回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》及《公司章程》等相关规定，本次董事会会议的召集召开、出席人数、表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
2、公司本次回购股份的实施，有利于建立公司中长期激励约束机制，维护广大投
资者利益，增强投资者信心，切实提高公司股东的投资回报，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的合理回归。
3、公司本次回购股份的资金来自公司的自有资金，用于回购的资金上限约占公司
最近一期未经审计的总资产和净资产的比例分别为0.63%和1.91%，预计回购数量上限占公司现有总股本的比例低于1%，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，更不会改变公司的上市地位，股份分布情况仍然符合上市的条件。
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东的合法权益的情形。
综上，我们认为公司本次回购股份以实施员工持股计划或者股权激励符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。因此，我们同意本次回购公司股份方案。
十三、回购方案的风险提示
（一）存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险。
（二）存在因回购股份所需资金未能筹措到位，导致回购方案无法实施的风险。
（三）存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机
构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险。
（四）存在因受外部环境变化、公司生产经营需要等因素影响，以及其他对公司股
票交易价格产生重大影响的重大事项发生，公司董事会决定终止本次回购方案进而无法实施本次回购的风险。
（五）存在回购专户中已回购的股份持有期限届满未能将回购股份过户至员工持股
计划或股权激励计划的风险，进而存在已回购未授出股份被注销的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施过程中出现前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施，敬请投资者注意投资风险。
十四、中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他内容
公司在回购期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事项的，将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，对回购方案进行相应调整并及时履行信息披露义务。
十五、备查文件
1．第九届董事会第五次会议决议
2．第九届监事会第五次会议决议
3．独立董事关于第九届董事会第五次会议相关事项的独立意见
3．全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司债务履行能力和持续经营能力的
承诺特此公告浙江银轮机械股份有限公司董事会
2023年11月22日