士兰微:天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证报告（天健验〔2023〕602号）

目录
一、验证报告…………………………………………………………第1—2页
二、附件……………………………………………………………第3—135页
（一）认购资金明细表……………………………………………第3—4页
（二）银行单位客户结算交易证明和进账单复印件…………第5—130页
（三）本所营业执照复印件………………………………………第131页
（四）本所执业证书复印件………………………………………第132页
（五）本所从事证券服务业务备案材料复印件…………………第133页
（六）签字注册会计师执业证书复印件……………………第134—135页验证报告
天健验〔2023〕602号
中信证券股份有限公司：
我们接受委托，对截至2023年11月13日16时止参与申购由贵公司主承销的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）向特定对象发行人民币
普通股（以下简称本次发行）认购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求进行发行，提供真实、合法、完整的验证资料，保护资产的安全、完整是贵公司和士兰微公司的责任。我们的责任是对参与申购士兰微公司本次发行认购资金的实收情况发表验证意见。我们的验证是参照《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》的有关要求进行的。在验证过程中，我们结合本次验证的实际情况，实施了检查等必要的验证程序。
根据士兰微公司有关股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1202号）同意注册，贵公司作为本次发行的保荐人和主承销商，负责本次发行的组织实施，确定本次发行人民币普通股248000000股，每股发行价人民币20.00元。参与本次发行的认购对象应当于规定时间将认购款项缴存至贵公司在中国银行股份有限公司北京丰联广场大厦支行开立的账号为
350645001252的人民币账户内。
经验证，截至2023年11月13日16时止，贵公司在中国银行股份有限公司北京丰联广场大厦支行开立的账号为350645001252的人民币账户实际收到士兰微公司本次发行认购资金总额共计人民币肆拾玖亿陆仟万元（￥4960000000.00）。
本验证报告仅供贵公司确认向特定对象发行人民币普通股的认购资金总额
第1页共135页的实收情况时使用，因使用不当所造成的后果，与执行本验证业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
附件：1.认购资金明细表
2.银行单位客户结算交易证明和进账单复印件
3.本所营业执照复印件
4.本所执业证书复印件
5.本所从事证券服务业务备案材料复印件
6.签字注册会计师执业证书复印件
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年十一月十四日
第2页共135页附件1向特定对象发行股票认购资金实收情况明细表截至2023年11月13日16时止
发行单位：杭州士兰微电子股份有限公司货币单位：人民币元认购价格
认购数量（股）认购金额实际缴存金额差异
序号认购方名称（元/股）
A B C D E=C-D国家集成电路产业投资基金二期股份有限公
120.00619750001239500000.001239500000.00
司
2诺德基金管理有限公司20.0032555000651100000.00651100000.00
3财通基金管理有限公司20.0026120000522400000.00522400000.00
4嘉兴晨壹恒炘股权投资合伙企业（有限合伙）20.0020000000400000000.00400000000.00
5 UBS AG 20.00 17335000 346700000.00 346700000.00
6国泰君安证券股份有限公司20.0017015000340300000.00340300000.00
7宁波君和同馨股权投资合伙企业（有限合伙）20.0015000000300000000.00300000000.00
8北京首钢产业转型基金有限公司20.0010000000200000000.00200000000.00
中兵国调（厦门）股权投资基金合伙企业（有
920.0010000000200000000.00200000000.00限合伙）第3页共135页天安人寿保险股份有限公司（代“天安人寿
1020.008000000160000000.00160000000.00保险股份有限公司-传统产品”）
11青岛青首产业投资基金合伙企业（有限合伙）20.007500000150000000.00150000000.00
12摩根士丹利国际股份有限公司20.007500000150000000.00150000000.00中国人寿资产管理有限公司（代“中国人寿
13 资管-中国银行-国寿资产-PIPE2020 保险资 20.00 7500000 150000000.00 150000000.00产管理产品”）
14汇安基金管理有限责任公司20.007500000150000000.00150000000.00
合计2480000004960000000.004960000000.00
第4页共135页附件2
第5页共135页第6页共135页第7页共135页第8页共135页第9页共135页第10页共135页第11页共135页第12页共135页第13页共135页第14页共135页第15页共135页第16页共135页第17页共135页第18页共135页第19页共135页第20页共135页第21页共135页第22页共135页第23页共135页第24页共135页第25页共135页第26页共135页第27页共135页第28页共135页第29页共135页第30页共135页第31页共135页第32页共135页第33页共135页第34页共135页第35页共135页第36页共135页第37页共135页第38页共135页第39页共135页第40页共135页第41页共135页第42页共135页第43页共135页第44页共135页第45页共135页第46页共135页第47页共135页第48页共135页第49页共135页第50页共135页第51页共135页第52页共135页第53页共135页第54页共135页第55页共135页第56页共135页第57页共135页第58页共135页第59页共135页第60页共135页第61页共135页第62页共135页第63页共135页第64页共135页第65页共135页第66页共135页第67页共135页第68页共135页第69页共135页第70页共135页第71页共135页第72页共135页第73页共135页第74页共135页第75页共135页第76页共135页第77页共135页第78页共135页第79页共135页第80页共135页第81页共135页第82页共135页第83页共135页第84页共135页第85页共135页第86页共135页第87页共135页第88页共135页第89页共135页第90页共135页第91页共135页第92页共135页第93页共135页第94页共135页第95页共135页第96页共135页第97页共135页第98页共135页第99页共135页第100页共135页第101页共135页第102页共135页第103页共135页第104页共135页第105页共135页第106页共135页第107页共135页第108页共135页第109页共135页第110页共135页第111页共135页第112页共135页第113页共135页第114页共135页第115页共135页第116页共135页第117页共135页第118页共135页第119页共135页第120页共135页第121页共135页第122页共135页第123页共135页第124页共135页第125页共135页第126页共135页第127页共135页第128页共135页第129页共135页第130页共135页附件3
仅为__士兰微公司向特定对象发行股份验证__之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第131页共135页附件4仅为士兰微公司向特定对象发行股份验证之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第132页共135页附件5从事证券服务业务会计师事务所名单序号会计师事务所名称统一社会信用代码执业证书编号备案公告日期
1 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 91110000051421390A 11000243 2020/11/02
2 北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108MA007YBQ0G 11010274 2020/11/02
3北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）911101020855463270110000102020/11/02
4 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 91110000599649382G 11000241 2020/11/02
5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108590676050Q 11010148 2020/11/02
6 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108590611484C 11010141 2020/11/02
7 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 9131000005587870XB 31000012 2020/11/02
8 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 91320200078269333C 32020028 2020/11/02
9广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）914401010827260072440100792020/11/02
10 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙） 91440101MA9UN3YT81 44010157 2020/11/02
11和信会计师事务所（特殊普通合伙）913701000611889323370100012020/11/02
12 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 91350100084343026U 35010001 2020/11/02
13利安达会计师事务所（特殊普通合伙）911101050805090096110001542020/11/02
14 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 91310101568093764U 31000006 2020/11/02
15立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）911201160796417077120100232020/11/02
16 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） 91440300770329160G 47470029 2020/11/02
17普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）913100000609134343310000072020/11/02
18容诚会计师事务所（特殊普通合伙）911101020854927874110100322020/11/02
19 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 9111010856949923XD 11010130 2020/11/02
20 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 91310106086242261L 31000008 2020/11/02
21 深圳堂堂会计师事务所（普通合伙） 91440300770332722R 47470034 2020/11/02
22 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 91510500083391472Y 51010003 2020/11/02
23 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 91320000085046285W 32000026 2020/11/02
24唐山市新正会计师事务所（普通合伙）911302035795687109130200112020/11/02
25天衡会计师事务所（特殊普通合伙）913200000831585821320000102020/11/02
26天健会计师事务所（特殊普通合伙）913300005793421213330000012020/11/02
27天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）911101080896649376110003742020/11/02
28天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）911101085923425568110101502020/11/02
29 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 9161013607340169X2 61010047 2020/11/02
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html
仅为___士兰微公司向特定对象发行股份验证___之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券服务业务的备案工作已完备未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第133页共135页附件6
第134页共135页第135页共135页