三鑫医疗:薪酬与考核委员会议事规则（2023年11月）

江西三鑫医疗科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会议事规则（2023年11月）
第一章总则
第一条为建立和完善江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）董
事及高级管理人员（以下简称“高管人员”）的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”），并制定本规则。
第二条薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主
要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。
本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的非独立董事和津贴的独立董事，高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监和公司章程规定的其他人员。
第三条薪酬与考核委员会成员应当受本规则的约束。
第二章人员组成
第四条薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事。
第五条薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事
的三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。
第六条薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，在委员范围内由董事会选举产生。薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会议。
薪酬与考核委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责；薪酬与考核委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬与考核委员会主任委员职责。
第七条薪酬与考核委员会任期与同届董事会董事的任期一致。委员任期届满，连选可以连任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、公司章程或本规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去薪酬与考核委员会委员资格，由董事会根据公司章程及本制度规定补足委员人数。
因委员辞职、免职或其他原因导致委员人数少于规定人数，或者导致薪酬与考核委员会中独立董事所占的比例不符合本规则的规定，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
第八条公司证券投资部和人力资源管理部门依据部门职责负责提供公司有关经
营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。
第三章职责权限
第九条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准
并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十条薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬方案，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；高管人员的薪酬方案须报董事会批准后方可实施。第四章议事规则
第十一条薪酬与考核委员会会议由委员会委员根据需要提议召开，并由委员会主任委员于会议召开前三天将会议相关内容书面通知全体委员。薪酬与考核委员会会议由委员会主任委员主持，委员会主任委员不能出席时应委托其他一名独立董事委员主持。
第十二条薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；薪酬与
考核委员会会议的表决，实行一人一票制；薪酬与考核委员会所作决议应经全体委员过半数同意方为通过。
薪酬与考核委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。薪酬与考核委员会委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权，委托二人或二人以上代为行使表决权的，该项委托无效。
第十三条薪酬与考核委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应
向会议主持人提交授权委托书，授权委托书应注明委托权限、委托事项并经委托人和被委托人双方签名。有效的授权委托书应不迟于会议表决提交给会议主持人。
第十四条薪酬与考核委员会委员既不亲自出席会议，也未委托其他委员代为出席会议的，视为放弃在该次会议上的投票权。
薪酬与考核委员会委员连续两次不出席会议也不委托其他委员出席的，视为不能适当履行其职权，公司董事会可以免去其委员职务。
第十五条薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或书面表决。委员的表决意
向分为赞成、反对和弃权。
与会委员应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关委员重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权；在会议规定的表决时限结束前未进行表决的，视为弃权。
与会委员表决完成后，工作人员应当及时收集各委员的表决结果并进行统计。现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；非现场会议形式表决的，应至迟于限定表决时限届满之次日，有关工作人员统计出表决结果报会议主持人，书面通知各委员表决结果。第十六条薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高管人员列席会议。但非薪酬与考核委员会委员对议案没有表决权。
第十七条如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十八条薪酬与考核委员会委员个人或其近亲属与薪酬与考核委员会会议所讨论
的议题有利害关系时，该委员应在会前向薪酬与考核委员会披露其利害关系的轻重，由薪酬与考核委员会全体委员过半数（不含有利害关系委员）决议其是否回避。
有利害关系但未向薪酬与考核委员会披露经查证核实的，该委员的该次表决无效，如因其表决无效影响表决结果的，所涉议题应重新表决。若新的表决结果与原结果不同，应撤销原决议。原决议已执行的，应按新的表决结果执行。
累计两次未披露利害关系的，该委员自动失去薪酬与考核委员会委员资格，由董事会根据公司章程及本制度规定补足委员人数。
有利害关系的委员回避后薪酬与考核委员会不足出席会议的最低人数时，应当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案的程序性问题作出决议，由公司董事会对该等议案内容进行审议。
第十九条薪酬与考核委员会会议记录或决议中应注明有利害关系的委员回避表决的情况。
第二十条出席会议的委员应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表达个人意见。
第二十一条薪酬与考核委员会现场会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。薪酬与考核委员会会议记录应注明有利害关系的委员回避表决的情况。
会议记录由公司董事会秘书保存保存期限为10年。
第二十二条薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应有书面形式的记录并由参加会议的委员签字后报公司董事会。
第二十三条与会委员、会议列席人员、记录人员对薪酬与考核相关事项的评议过程等会议内容负有保密义务；在公司依规定程序将薪酬与考核委员会评议结论公开之前对决议结论负有保密义务。
第五章考评程序
第二十四条薪酬与考核委员会委员可以对董事、高管人员职责履行、工作业绩、忠实与勤勉义务的履行等情况进行必要的调查了解，公司各相关部门应给予积极配合，及时向薪酬与考核委员会委员提供所需资料。
薪酬与考核委员会委员可以就与考评相关问题向董事、高管人员提出质询或询问，相关董事、高管人员应及时作出回答或说明。
第二十五条公司证券投资部及人力资源管理部门负责薪酬与考核委员会会议的
前期准备工作并提供相关资料，包括但不限于下列资料：
（一）公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）高管人员分管工作范围及主要职责的履行情况；
（三）董事及高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
（四）依据公司薪酬考评方案结合公司经营业绩，草拟公司董事、高管人员的薪酬
分配方案，并提供有关测算依据及情况说明。
第二十六条薪酬与考核委员会对非独立董事和高管人员考评程序：
（一）非独立董事及高管人员向薪酬与考核委员会作述职；
（二）薪酬与考核委员会对非独立董事及高管人员进行绩效考评；
（三）根据公司经营业绩及考评结果提出非独立董事及高级管理人员的报酬数额和
奖惩方案，表决通过后，报公司董事会。
第六章附则
第二十七条本规则自董事会决议通过之日起施行。
第二十八条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；
本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本规则，报董事会审议通过。第二十九条本规则解释权归属公司董事会。