广宇发展:《合规管理办法》修订对比表

《合规管理办法》修订对比表
修订前修订后
第一章总则第一章总则
第一条为全面加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简称第一条为全面加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简“公司”）合规管理，健全公司合规管理体系，保障公司持续称“公司”）合规管理，健全公司合规管理体系，保障公司健康发展，根据《公司法》《企业国有资产法》等有关法律法持续健康发展，根据《公司法》《企业国有资产法》等有关规，以及国资委、发改委等发布的《中央企业合规管理指引法律法规，以及国务院国资委印发的《中央企业合规管理（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等上级规定和公司办法》等规定和公司章程、规章制度，结合公司实际，制章程、规章制度，结合公司实际，制定本办法。定本办法。
第二条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为第二条本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履
符合有关法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条
制度以及国际条约、规则等要求。约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其负面影响的可能性。他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险应对、合规理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、审查审核、监督检查、责任追究、考核评价、合规培训、合完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、
规报告等有组织、有计划的管理活动。有计划的管理活动。
第三条本办法适用于公司及各全资、控股单位（以下简称“各第三条本办法适用于公司及各全资、控股单位（以下简称单位”）的合规管理工作。“各单位”）的合规管理工作。
各参股单位合规管理工作可参照执行。各参股单位合规管理工作可参照执行。
第四条合规管理应遵循以下原则：第四条合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入公司（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委（各单位党组织）
生产经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，实现合规领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的人人有责、人人参与，促进公司全面合规。领导贯穿合规管理全过程。
（二）预防为主，惩防并举。立足防范合规风险，强调关口（二）坚持全面覆盖。将合规管理要求全面嵌入公司生产
前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，达到警示和预防目的。落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下
（三）强化责任，协同联动。把加强合规管理作为企业主要贯通。
负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”，明确业务及职能部门、合规管理部门及监督部门职责，实实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。建立全员合现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。严格落实员规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有工合规责任，对违规行为严肃问责。
效落实。（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理
（四）业规融合，尽职守责。合规是业务部门应尽职责，各体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充
业务部门应将合规审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
于业务环节过程，严格执行合规要求，确保合规制度得到有修订前修订后效执行。
（五）客观独立，科学适当。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第五条公司及各单位应当在机构、人员、经费、技术等方新增
面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章合规管理职责第二章组织和职责
第六条公司党委（各单位党组织）发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
新增
公司及各单位应严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委（党组织）领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第五条董事会主要承担以下合规管理职责：第七条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履
（一）负责审定合规管理战略规划和年度报告；行以下合规管理职责：
（二）负责审定合规管理基本制度；（一）审议批准合规管理战略规划、体系建设方案和年度
（三）负责推动完善合规管理体系；报告等。
（四）决定合规管理负责人的任免；（二）审议批准合规管理基本制度。
（五）决定合规管理部门的设置和职能；（三）决定合规管理部门的设置和职能。
（六）决定合规管理有关重大事项；（四）研究决定合规管理有关重大事项。
（七）决定有关违规人员的处理事项。（五）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
第六条监事会或监事主要承担以下合规管理职责：
（一）负责监督董事会的决策与流程是否合规；
（二）负责监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
（三）负责对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；
（四）负责向董事会提出撤换合规管理负责人的建议。
第七条经理层主要承担以下合规管理职责：第八条经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履
（一）负责落实董事会决定，建立健全合规管理组织架构；行以下合规管理职责：
（二）负责审定合规管理具体制度；（一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织
（三）负责审定合规管理年度计划；实施。
（四）负责明确合规管理流程，采取措施推动合规制度得到（二）拟定合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制有效执行；度。
（五）负责及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对（三）批准合规管理年度计划。
违规人员进行责任追究或提出处理建议；（四）组织应对重大合规风险事件。
（六）经董事会授权的其它事项。（五）指导监督各部门和所属各单位合规管理工作。
第九条公司及各单位主要负责人作为推进法治建设第一
新增责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。修订前修订后
第八条公司及各单位设立合规管理委员会，合规管理委员会第十条公司及各单位设立合规管理委员会，合规管理委员
主任由董事长或执行董事担任，常务副主任由总经理担任，会主任由董事长担任，常务副主任由总经理担任，副主任副主任由合规管理工作分管领导和总法律顾问担任，成员由由合规管理工作分管领导和总法律顾问担任，成员由各部各部门主要负责人组成，合规管理委员会经授权承担以下职门主要负责人组成，合规管理委员会定期召开会议，经授责：权履行以下职责：
（一）负责合规管理的组织领导和统筹协调；（一）负责合规管理的组织领导和统筹协调；
（二）负责审议合规管理战略规划、年度计划、年度报告等（二）负责审议合规管理战略规划、年度计划、年度报告重大事项；等重大事项；
（三）负责审议合规管理基本制度、具体制度；（三）负责审议合规管理基本制度、具体制度；
（四）负责推动各专业制度建设，促进将合规管理要求融入（四）负责推动各专业制度建设，促进将合规管理要求融业务过程；入业务过程；
（五）负责督导合规文化建设;（五）负责督导合规文化建设；
（六）公司合规管理委员会负责指导、监督各单位合规管理（六）负责指导、监督各单位合规管理工作，审议对各单工作，审议对各单位合规年度考核意见；位合规年度考核意见；
（七）负责及时制止并纠正不合规的经营行为；（七）负责及时制止并纠正不合规的经营行为；
（八）经董事会或经理层授权的其他事项。（八）经董事会或经理层授权的其他事项。
经董事会或经理层授权，合规管理委员会可以代为审定合规经董事会或经理层授权，合规管理委员会可以代为审定合管理战略规划、年度计划、具体制度等重大事项。规管理战略规划、年度计划、具体制度等重大事项。
合规管理委员会下设办公室，设在法律归口部门（以下简称合规管理委员会下设办公室，设在法律归口部门（以下简“法律部”），负责合规管理委员会办公室日常工作。称“法律部”），负责合规管理委员会办公室日常工作。
第九条公司及各单位设立合规管理负责人。合规管理负责人第十一条公司及各单位结合实际设立首席合规官，由总法
由总法律顾问担任；未设立总法律顾问或总法律顾问空缺的，律顾问兼任。未设立总法律顾问或总法律顾问空缺的，合合规管理负责人由分管领导担任，在合规管理委员会主任、规管理负责人由分管领导担任，在合规管理委员会主任、副主任领导下，组织合规管理部门开展相关工作，具体承担副主任领导下，组织合规管理部门开展相关工作，具体履以下职责：行以下职责：
（一）负责组织编制合规管理战略规划、基本制度、年度计（一）负责组织编制合规管理战略规划、基本制度、年度
划、年度报告，参与有关具体制度制定；计划、年度报告，参与有关具体制度制定；
（二）负责向合规管理委员会汇报合规管理重大事项；（二）负责向合规管理委员会汇报合规管理重大事项；
（三）参与重大决策会议并提出合规意见；（三）参与重大决策会议并提出合规意见；
（四）参与重大及以上违规事件的处置并提出意见建议；（四）参与重大及以上违规事件的处置并提出意见建议；
（五）经合规管理委员会授权的其他事项。（五）经合规管理委员会授权的其他事项。
第十条各业务部门是本业务领域合规主管部门，负责本业务第十二条各业务及职能部门承担本业务领域合规管理主
领域日常合规管理工作，承担合规管理第一道防线职责：体责任，负责本业务领域日常合规管理工作，主要履行以
（一）负责本业务领域相关合规制度建设；下职责：
（二）负责对本业务领域的规划、制度、文件、项目、决策、（一）负责建立健全本业务领域相关合规管理制度和流程；
合同等进行合规审查；（二）负责对本业务领域的规划、制度、文件、项目、决
（三）负责本业务领域合规风险的识别、评估、预警及应对；策、合同等经营管理行为进行合规审查；
（四）负责按规定组织或配合参与违规事件处置；（三）负责本业务领域合规风险的识别、评估，编制风险
（五）负责向合规管理委员会办公室报告本业务领域合规风清单和应对预案；
险及违规事件，并通报相关部门、单位；（四）负责定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入
（六）公司各业务部门负责督促指导各单位在本业务领域的岗位职责；修订前修订后
合规管理工作；（五）负责及时向合规管理委员会办公室报告本业务领域
（七）负责对本业务领域员工进行合规培训；合规风险，组织或者配合开展应对处置；
（八）负责对本业务领域的相关商业伙伴进行合规尽职调查，（六）负责组织或者配合开展违规问题调查和整改；
开展合规培训或告知相关合规要求等；（七）公司各部门负责督促指导各单位在本业务领域的合
（九）负责向合规管理委员会办公室报送本业务领域合规管规管理工作；
理年度计划、年度合规工作总结；（八）负责对本业务领域的相关商业伙伴进行合规尽职调
（十）负责编制本业务领域合规管理指南（手册）；查，告知相关合规要求等；
（十一）负责指定本部门合规管理人员；（九）负责参与编制本业务领域合规专项指南（手册）；（十二）其他相关合规管理工作。（十）其他相关合规管理工作。公司在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
第十一条法律部是合规管理部门，承担合规管理第二道防线第十三条法律部是合规管理部门，牵头负责公司合规管理职责，协助合规管理负责人开展工作，并履行合规管理委员工作，协助合规管理负责人开展工作，并履行合规管理委会办公室职责：员会办公室职责：
（一）负责起草合规管理战略规划、年度计划和年度报告；（一）负责起草合规管理战略规划、年度计划和年度报告；
（二）负责起草合规管理基本制度和相关制度，指导或协助（二）负责起草合规管理基本制度和相关制度，指导或协业务部门制定合规管理具体制度；助业务部门制定合规管理具体制度；
（三）负责组织合规管理工作的督导、检查与考评；（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董
（四）负责对基本制度、重大决策、重要合同订立等重点环事会授权开展合规管理体系有效性评价；
节业务进行合法合规性审核；（四）负责规章制度、经济合同、重大决策等合规审查；
（五）负责受理职责范围内的违规举报，对确认违规的应督（五）负责受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意促整改，形成违规事件的应组织或参与合规调查，并提出处见，组织或参与对违规行为的调查；
理建议；（六）负责建设合规文化；
（六）负责建设合规文化；（七）负责组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，
（七）负责建设合规管理信息化；受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；
（八）负责组织实施部分重点领域合规管理工作；（八）负责提出对各单位合规管理年度考核建议；
（九）公司法律部负责提出对各单位合规管理年度考核建议；（九）负责汇总编制合规专项指南（手册）；
（十）负责汇总编制合规管理指南（手册）；（十）合规管理委员会交办的其他工作。
（十一）协助开展合规培训；公司及各单位应当配备与经营规模、业务范围、风险水平
（十二）合规管理委员会交办的其他工作。相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十二条审计等相关职能部门，是合规管理监督部门，承担第十四条纪检、审计和巡察等部门是合规管理监督部门，合规管理第三道防线职责，负责在各自职责范围内开展合规依据有关规定负责在各自职权范围内对合规要求落实情况管理监督工作。进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
各监督部门应将合规管理监督结果及时通报合规管理委员会办公室。
第十三条业务部门合规管理人员，承担下列职责：第十五条业务及职能部门合规管理员，履行下列职责：
（一）负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规（一）负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管
定、行业准则、规章制度等合规相关资料；规定、行业准则、规章制度等合规相关资料，建立健全本
（二）负责做好合规管理工作部署和信息通报；部门业务管理制度和流程，审查本业务领域制度“立改废
（三）负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价释”的合规性，及时更新重点岗位合规职责；修订前修订后
及报告等工作的督促和指导；（二）负责审查本部门发起的合规审查申请，严格落实公
（四）负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设；司重大决策合法合规性审查机制；
（五）本部门其他相关合规管理工作。（三）负责本部门合规风险识别、评估、报告、处置等工作，组织或配合开展违规问题调查和整改；
（四）负责做好本业务领域合规管理工作部署、信息通报、合规管理培训和合规文化建设；
（五）本部门其他相关合规管理工作。
第十四条全体员工承担以下合规管理职责：第十六条全体员工承担以下合规管理职责：
（一）签订合规承诺书，接受合规培训；（一）签订合规承诺书，接受合规培训；
（二）坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规事（二）坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规件，对自身行为的合规性承担直接责任；事件，对自身行为的合规性承担直接责任；
（三）主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险；（三）主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险；
（四）监督和举报违规行为。（四）监督和举报违规行为。
第三章合规管理重点业务要求第三章制度建设
第十五条公司加强主营业务领域合规管理，由业务部门牵第十七条公司建立健全合规管理制度，根据适用范围、效
头、合规管理部门支撑配合开展如下重点业务领域工作：力层级等，构建以基本制度、重点领域合规专项指南、指
（一）安全环保。严格执行国家安全生产、职业卫生和环境引（手册）等为主体的分级分类合规管理制度体系。
保护、水土保持等法律法规，完善公司生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
（二）投资并购。围绕企业经营发展目标，遵循国企改制改
革政策要求，在实施企业改革、公司上市、投融资，以及其他投资并购工作中做好合规调查、论证、审查等工作，规范相关合同的签订和履行，有效防控合规风险，确保国有资产保值增值。
（三）上市监管。严格落实上市监管和公司治理要求，防范
相关上市公司在公司治理、上市融资、信息披露、高管履责及财务年报等方面的合规风险。
（四）项目建设。健全工程项目建设前期、施工、验收等各
环节管理制度，妥善处理内外部法律关系，严格落实工程建设管理要求，严防工程转包和违规分包，确保建设质量。
（五）招标采购。健全招标采购制度，强化制度执行，严禁
应招未招、虚假招标行为，强化依法合规采购；完善对供应商在招标采购中失信行为处理机制。
（六）能源生产。开展能源项目生产全过程合规管控，严格
依法依规开展能源项目拓展、工程建设、生产运营、收入确
认等各环节工作，确保项目合规、安全、稳定运营。
（七）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财
务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律法规和政策规定。
（八）劳动用工。严格遵守劳动用工法律法规，健全完善劳
动用工合同管理制度，规范劳动用工合同签订、履行、变更修订前修订后和解除，严防各种违规劳务分包，确保依法合规用工。
（九）知识产权。加强对商业秘密、专利和商标等知识产权的保护，及时确权知识产权，规范实施许可和转让；依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。
（十）网络安全与数据管理。依法保护业务数据与客户信息安全，做好相关网络与信息系统的安全防护，建立网络安全与数据安全事件的应急响应预案，防范因网络攻击、网络侵入，以及违规数据处理、数据泄露等导致的合规风险。
（十一）其他需要重点关注的领域。
第十六条加强境外业务合规管理，由境外业务相关部门牵第十八条公司制定合规管理基本制度，明确总体目标、机
头、合规管理部门支撑配合开展如下工作：构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
（一）研究境外业务相关国家法律法规及相关国际规则，准
确理解不同地域环境、司法体系下合规内涵的差异性，明确境外业务的禁止性规定，识别境外业务重点合规风险。
（二）根据境外业务实际情况，建立健全境外业务合规管理体系，开展因地制宜的合规运行和合规风险防控。
（三）定期排查梳理境外业务合规风险，重点做好境外业务
重点领域、重要环节、重要岗位人员合规风险防范工作，妥善处理、及时报告，防止风险或影响的扩大蔓延。
（四）依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为，将
合规标准融入业务流程，实现合规闭环管理。
（五）境外业务其他相关合规管理工作。
第十九条公司针对重点领域，以及合规风险较高的业务，新增制定合规专项指南或指引（手册），为业务及职能部门严守合规底线、防范合规风险、培育合规习惯提供指导。
第二十条公司及各单位应当根据法律法规、监管政策等变
新增化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。
第四章合规管理的机制运行及内容第四章运行机制及内容
第一节合规管理会议制度第一节合规管理会议制度
第十七条合规管理委员会会议分为年度会议和临时会议。第二十一条合规管理委员会会议分为年度会议和专题会议。
第十八条年度会议由合规管理委员会主任、副主任或其授权第二十二条年度会议由合规管理委员会主任、副主任或其
人员负责召集，全体委员参加（含合规管理办公室成员），相授权人员负责召集，全体委员参加（含合规管理办公室成关人员可列席。员），相关人员可列席。
第十九条如有下列情形之一的，合规管理委员会主任、副主第二十三条如有下列情形之一的，合规管理委员会主任、任或其授权人员可召集临时会议：副主任或其授权人员可召集专题会议：
（一）合规管理负责人认为必要时；（一）合规管理负责人认为必要时；
（二）发生较大及以上违规事件时；（二）发生较大及以上违规事件时；
（三）发生其他需提交合规管理委员会审议事项时。（三）发生其他需提交合规管理委员会审议事项时。
前款所列审议事项合规管理委员会成员表示同意的，可以不因事项紧急等原因，可以不召开专题会议，审议事项通过修订前修订后召开临时会议，直接作出决定，并在决定文件上签名或盖章。合规管理委员会成员书面巡签表示一致同意的，可直接作出决定。
第二节合规风险识别、预警与应对第二节合规风险识别、预警与应对
第二十条业务部门负责梳理本业务领域的合规风险，合规管第二十四条业务及职能部门负责梳理本业务领域的合规
理部门给予指导。风险，合规管理部门给予指导。
第二十一条合规管理部门在汇总梳理各业务部门合规风险第二十五条合规管理部门在汇总梳理各业务及职能部门
识别成果基础上，负责构建合规风险库，负责组织开展培训、合规风险识别成果基础上，负责建立合规风险库，组织开应用等落实工作。展培训、应用等落实工作。
合规管理部门每一至三年组织修订完善合规风险库。
第二十二条在合规管理部门指导下，各业务部门按照风险发第二十六条在合规管理部门指导下，各业务及职能部门按
生的可能性、影响程度两个维度对本业务领域纳入风险库的照风险发生的可能性、影响程度两个维度对本业务领域纳
合规风险进行评估，确定高、中、低三级风险。入风险库的合规风险进行评估，确定高、中、低三级风险。
第二十三条对于可能引发较大违规事件的合规风险，或者可第二十七条对于可能引发较大违规事件的合规风险，或者
能导致公司承担严重法律责任、产生重大经济损失或重大负可能导致公司承担严重法律责任、产生重大经济损失或重
面影响的合规风险，应当纳入公司合规底线清单管理，负责大负面影响的合规风险，应纳入公司合规底线清单管理。
组织开展培训、应用等落实工作。
第二十四条业务部门在工作中发现具有趋势性、典型性、普第二十八条业务及职能部门在工作中发现具有趋势性、典
遍性的合规风险，应当及时向各有关部门、单位发布合规预型性、普遍性的合规风险，应当及时向各有关部门、单位警，并书面报告合规管理部门。发布合规预警，并报告合规管理部门。
合规管理部门认为有必要的，应当书面出具合规风险提示书合规管理部门认为有必要的，应出具风险提示函予以预警。
予以预警。
第二十五条针对发现的合规风险，业务部门应当制定预防措第二十九条针对发现的合规风险，相关业务及职能部门应施，并将预防措施书面通报合规管理部门。当及时采取应对措施，并将应对措施报告合规管理部门。
第二十六条单位或员工违规经营管理引发的违规事件，按性第三十条公司及所属各单位因违规行为引发重大法律纠
质和影响程度分为以下三类：纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁
（一）一般违规事件：是指引起公司面临一般（警告、罚款、等重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损没收违法所得）行政处罚，承担法律责任；或造成本单位500失或严重不良影响的，应当立即报告合规管理部门，由首万元人民币以下经济损失的；或在区域范围内造成负面影响席合规官牵头、合规管理部门统筹协调，相关部门协同配的违规事件。合，采取应对措施，最大限度化解风险、降低损失。
（二）较大违规事件：是指引起公司面临较大行政处罚（如责令停产停业）；或造成本单位500万元（含500万元）至5000万元人民币以下经济损失的；或在国家相关行业范围内造成负面影响的违规事件。
（三）重大违规事件：是指引起公司面临重大行政处罚（如吊销营业执照等）；或造成本单位5000万元（含5000万元）人民币以上经济损失的；或在全国乃至国际上造成负面影响的违规事件。
第二十七条发生一般违规事件，业务部门应当立即向业务分第三十一条公司发生重大合规风险事件，应当及时向上级
管领导和合规管理负责人报告并通报合规管理部门，由业务国资监管单位报告。所属各单位发生重大违规合规风险事部门主导、合规管理部门配合，及时采取应对措施，化解风件的，应当及时向公司报告。
险。修订前修订后发生较大违规事件，业务部门应当立即向业务分管领导、合规管理负责人和合规管理委员会正、副主任报告并通报合规管理部门。成立由业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、业务部门主导、合规管理部门参加的处置工作小组，及时采取应对措施，最大限度化解风险、降低损失。
发生重大违规事件，业务部门应当立即向业务分管领导、合规管理负责人和合规管理委员会正、副主任报告并通报合规管理部门。由合规管理委员会主导处置事件。
发生较大、重大违规事件时，应及时向董事会报告相关情况。
各单位发生违规事件，应按照上述要求落实报告和处置职责，同时应当由业务部门和合规管理部门立即分别报上级业务部门和合规管理部门。
发现涉嫌违犯党纪事件或发现涉嫌职务违法、职务犯罪事件，由业务部门与纪检机构处置会商，按程序移交纪检监察机构组织办理。
第三十二条公司及各单位应当建立违规问题整改机制，通
新增过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
第三节合规审查、审核与监督第三节合规审查
第二十八条业务部门对本业务领域工作事项的完备性、规范第三十三条业务及职能部门对本业务领域工作事项的完
性开展合规审查，合规审查内容包括但不限于：备性、规范性开展合规审查，合规审查内容包括但不限于：
（一）工作事项是否符合本部门、本单位的权限；（一）工作事项是否符合本部门、本单位的权限；
（二）工作事项是否履行了必经程序；（二）工作事项是否履行了必经程序；
（三）工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业准（三）工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行业
则和公司章程、规章制度等规定；准则和公司章程、规章制度等规定；
（四）工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突。（四）工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲突。
第二十九条业务部门对承办的有关基本制度、重大决策、重第三十四条业务及职能部门将承办的规章制度、经济合
要合同订立等重点环节业务，在提交合规管理部门合法合规同、重大决策等提交合规管理部门进行合规审查时，一并性审核时，一并提交书面合规审查意见。提供本部门合规审查意见。
重点环节业务未经合规审查、合规审核的，或审核不通过的，规章制度、经济合同、重大决策事项未经合规审查的，或不得提交决策或实施。审查不通过的，不得提交决策或实施。
第三十条合规管理部门对业务部门提交的重点环节业务开第三十五条合规管理部门对业务及职能部门提交的重大
展合规审核，出具无保留意见、有保留意见或否决性意见的决策事项开展合法合规性审核，出具无保留意见、有保留合规审核意见书。审核的内容包括但不限于：意见或否决性意见的合法合规性审核意见书。审核的内容
（一）是否超出部门职责权限；包括但不限于：
（二）是否已经开展合规审查并审查通过，所提交的合规审（一）是否超出部门职责权限；
查形式是否规范；（二）是否已经开展合规审查并审查通过，所提交的合规
（三）适用法律法规、相关政策及规章制度等依据是否准确；审查形式是否规范；
（四）是否与法律法规、相关政策及规章制度相一致；（三）适用法律法规、相关政策及规章制度等依据是否准
（五）是否符合规定程序；确；
（六）是否具有法律合规可操作性。（四）是否与法律法规、相关政策及规章制度相一致；修订前修订后
（五）是否符合规定程序；
（六）是否具有法律合规可操作性等。
合规审查是经营管理流程的必经程序，重大决策事项的合法合规性审核意见应当由首席合规官（合规管理负责人）签字。
第三十一条合规管理监督部门应当对业务部门和各单位合第三十六条合规管理监督部门应当对业务及职能部门和
规管理工作进行监督，提出改进建议或要求，书面通报合规各单位合规管理工作进行监督，提出改进建议或要求，书管理部门。面通报合规管理部门。
合规监督可以单独实施，也可以与内部审计、业务检查等其合规监督可以单独实施，也可以与内部审计、业务检查等他监督检查工作相结合。其他监督检查工作相结合。
对监督检查发现的问题，有关业务部门和单位应当组织整改，对监督检查发现的问题，有关业务部门和单位应当组织整并将整改情况反馈给合规管理监督部门和合规管理部门。改，并将整改情况反馈给合规管理监督部门和合规管理部合规监督相关情况纳入合规管理年度报告。门。
合规监督相关情况纳入合规管理年度报告。
第四节违规举报、调查与问责第四节违规举报、调查与问责
第三十二条利用信访、客服、安监、纪检、巡视等渠道，接第三十七条充分利用审计、信访、纪检、巡察等渠道，接
受公司内外部违规行为投诉、举报。受公司内外部违规行为投诉、举报。
上述渠道管理部门要按照职责对举报问题进行初步调查和处上述渠道管理部门按照职责权限受理违规举报，并对举报理，确属合规范畴的，按业务分类送业务部门核实和处理，问题进行初步调查和处理，对造成资产损失或者严重不良公司应采取措施保护举报人。后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检等相关部门。
公司应采取措施保护举报人，对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
第三十三条业务部门接受外部合规调查，应按照国家有关规第三十八条业务及职能部门接受外部合规调查，应按照国
定做好问询回复、迎检等准备工作，相关情况通报合规管理家有关规定做好问询回复、迎检等准备工作，相关情况通部门。报合规管理部门。
第三十四条业务部门在接到违规举报或发现违规事件时，应第三十九条公司及各单位应当完善违规行为追责问责机
就举报事项或违规事件进行调查。制。对违规单位或人员，按照公司有关制度，分别由各相业务部门应组织相关专家对违规举报的原因及调查结果进行关部门负责追究问责。属于违规经营投资事项、造成国有全面了解，调查结果按照相关规定报告业务分管领导并通报资产损失或其他严重不良后果的，按照公司违规经营投资合规管理部门。责任追究相关办法处理。
第三十五条对违规单位或人员，应当按照公司有关制度，分公司建立所属单位经营管理和员工个人履职违规行为记录
别由各相关部门负责追究问责。属于违规经营投资事项、造制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核成国有资产损失或其他严重不良后果的，按照公司违规经营评价、职级评定等工作的重要依据。
投资责任追究相关办法处理。发生较大及以上违规事件的，由合规管理部门协助有关部门落实追责。
第三十六条因员工严重违规，需要追究相关单位、部门违规责任的，如该单位同时具备以下条件，可以在公司对各单位追责职权范围内减轻或免除其责任：
（一）已经构建完善的合规管理体系，并且按照本办法规定
尽职履行了合规审查、监督、检查和报告等职责；修订前修订后
（二）已经与员工签定了合规承诺书；
（三）已经按规定要求对员工进行了合规教育培训，并且具有完备的合规培训证明材料；
（四）已经落实合规管理相关要求。
第四十条公司对在履职过程中因故意或者重大过失应当
发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职新增行为，给公司造成损失或者不良影响的单位和人员，依据公司相关制度开展责任追究。
第五节合规评估、改进与报告第五节合规评价、改进与报告
第三十七条业务部门负责本业务领域合规管理工作的有效第四十一条业务及职能部门负责本业务领域合规管理工性评估。作的有效性评价。
合规管理部门负责合规管理体系运行的有效性评估，可以委合规管理部门负责合规管理体系运行的有效性评价，可以托外部专业机构进行。委托外部专业机构进行。
第三十八条公司各部门、各单位应当对合规评估发现的问题第四十二条公司各部门、各单位应当对合规评价发现的问
及时改正，应当根据相关监管要求及时改进完善合规管理体题及时改正，根据相关监管要求及时改进完善合规管理体系，提高合规管理水平。系，提高合规管理水平。
第三十九条发生较大、重大违规事件的，应当及时向上级主管单位和其他有关部门报告。
第四十条公司各部门、各单位应当于每年12月15日前向公第四十三条公司各部门应当于每年12月10日前向公司合司合规管理委员会办公室报送年度合规管理情况。规管理委员会办公室报送年度合规管理情况。
各单位合规管理年度报告应于下一年度2月底前报公司合规合规管理年度报告需经合规管理委员会审议、董事会批准
管理委员会办公室。后，报送上级单位。
合规管理年度报告需经合规管理委员会审议、董事会批准后，合规管理年度报告包括以下内容：
报送上级单位。（一）合规管理体系构建和运行情况；
合规管理年度报告包括以下内容：（二）合规管理工作开展及监督情况；
（一）合规管理体系构建和运行情况；（三）合规培训及合规承诺情况；
（二）合规管理工作开展及监督情况；（四）合规风险应对及违规事件处置情况；
（三）合规培训及合规承诺情况；（五）合规管理存在的困难和问题；
（四）合规风险应对及违规事件处置情况；（六）下一年度合规管理重点工作建议；
（五）合规管理存在的困难和问题；（七）其他需要报告的事项。
（六）下一年度合规管理重点工作建议；
（七）其他需要报告的事项。
第四十四条公司结合实际建立健全合规管理与法务管理、新增内部控制、风险管理等协同运作机制，探索定期联席工作机制，加强统筹协调，提高管理效能。
第六节合规培训第五章合规文化第四十五条公司及各单位应当将合规管理纳入党委（党组新增织）法治专题学习，推动领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第四十一条人资（人事）部门负责将合规管理培训纳入年度第四十六条公司及各单位应当建立常态化合规培训机制，修订前修订后
培训计划，业务部门负责组织实施本业务领域的合规培训，人资（组织）部门负责将合规管理培训纳入年度培训计划，合规管理部门做好协助工作。除合规管理部门统一组织的合规培训外，业务及职能部门负责组织实施本业务领域的合规培训，合规管理部门做好协助工作。
第四十七条公司及各单位领导班子成员、管理人员、重要
第四十二条各级领导班子成员、管理人员、重要风险岗位人
风险岗位人员、新入职人员等培训应将合规管理作为必修
员、新入职人员、境外人员是合规培训重点人员。
内容。
第四十八条公司及各单位应当加强合规宣传教育，及时发
新增布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
第四十五条合规文化是法治文化建设的重要内容。树立全员第四十九条合规文化是法治文化建设的重要内容。树立全
“合规立身”理念，倡导依法合规、诚信经营的价值追求，体员工“合规立身”理念，倡导依法合规、诚信经营的价强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，筑牢合规经营的值追求，自觉遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为思想基础。合规性负责，筑牢合规经营的思想基础。
第五章合规管理保障第六章管理保障
第四十三条公司应将合规经营管理情况纳入对各部门、所属第五十条合规管理是法治建设重要内容，公司将合规管理
单位企业负责人的年度业绩考核。情况纳入对各部门、所属单位企业负责人的年度业绩考核。
公司对本部员工、各部门、所属单位合规履职情况进行评价，公司对本部员工、各部门、所属单位合规履职情况进行评所属各单位对其员工、所属单位（部门）履职情况进行评价，价，所属各单位对其员工、所属单位（部门）履职情况进评价结果作为员工考核、干部任用、单位（部门）评先等工行评价，评价结果作为考核评价、职级评定、干部任用、作的重要依据。单位（部门）评先等工作的重要依据。
第四十四条各部门、各单位在职责范围内，存在违反国家法第五十一条各部门、各单位在职责范围内，存在违反国家
律法规、行业监管要求、专业管理规章制度并造成较大不利法律法规、行业监管要求、专业管理规章制度并造成较大影响的，由合规管理委员会提出考核意见建议，提交公司进不利影响的，由合规管理委员会提出考核意见建议，提交行绩效考核。公司纳入绩效考核。
第四十六条法律部负责牵头推进合规管理信息化建设。第五十二条法律部负责牵头推进合规管理信息化建设，结
业务部门应当根据工作实际，将合规审查纳入本专业信息系合实际逐步将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为统审核流程。记录等纳入合规管理信息系统。
相关职能部门应将基本制度、重大决策、重要合同等重点环业务及职能部门应当根据工作实际，定期梳理业务流程，节业务的合规审查、审核流程纳入公司办公自动化信息系统。将合规审查纳入本专业信息系统审核流程。
合规管理部门应当将重大决策的合规审查、审核流程纳入
合规管理信息系统，强化过程管控。
第五十三条公司逐步推进合规管理信息系统与财务、采购新增
等其他信息系统互联互通，实现数据共用共享。
第五十四条公司充分利用大数据等技术，加强对重点领
新增域、关键环节的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
第四十七条加强合规管理队伍建设，逐步打造一支专业化、第五十五条加强合规管理队伍建设，逐步打造一支专业
高素质、满足公司发展需要的法律合规管理队伍。化、高素质、满足公司发展需要的法律合规管理队伍。
各单位应配备与工作需求相适应的专（兼）职合规管理人员。各单位应配备与工作需求相适应的专（兼）职合规管理人境外业务单位，应根据实际情况，在境外经营重要地区、重员。修订前修订后点项目单位明确法律合规管理机构或配备合规管理专职人境外业务单位，应根据实际情况，在境外经营重要地区、员。重点项目单位明确法律合规管理机构或配备合规管理专职人员。
第六章附则第七章附则
第四十八条公司各业务部门根据本办法，制定本业务领域专第五十六条公司各业务部门根据本办法，制定本业务领域项合规管理办法或指引等文件。专项合规管理办法或指引等文件
第四十九条本办法由公司法律部负责解释并监督执行。第五十七条本办法由公司法律部负责解释并监督执行。
第五十条本办法自印发之日起施行。第五十八条本办法自印发之日起施行，原《天津中绿电投资股份有限公司合规管理办法》废止。