利扬芯片:关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：688135证券简称：利扬芯片公告编号：2023-092
广东利扬芯片测试股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
*本事项尚需提交股东大会审议
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、事务所基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人注册会计师2064人上年末执业人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会
780人
计师
业务收入总额38.63亿元
2022年业务
审计业务收入35.41亿元收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元
2022年上市制造业，信息传输、软件和信息技术服
公司（含 A、 务业，批发和零售业，电力、热力、燃B股）审计情 气及水生产和供应业，水利、环境和公况涉及主要行业共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、1林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，
综合等本公司同行业上市公司审计客户数458家
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿金额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）起诉（仲裁人）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）结果事件金额
二审已判决，天健部分案件在诉无需承担连带赔偿
亚太药业、天健、
投资者年度报告前调解阶段，责任。天健投保的安信证券未统计职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天投资者罗顿发展、天健年度报告未统计健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天东海证券、华仪电投资者年度报告未统计健投保的职业保险
气、天健足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天伯朗特机器人股份天健、天健广东分年度报告未统计健投保的职业保险有限公司所足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目成员信息
1、基本信息
2项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息详见下表：
何时开何时开何时成为何时开始为本项目组始从事近三年签署或复核上市姓名注册会计始在本公司提成员上市公公司审计报告情况师所执业供审计司审计服务
项目合凯赛生物、长盈精密、叶涵2015年2015年2019年2021年伙人格林精密等
签字注凯赛生物、长盈精密、叶涵2015年2015年2019年2021年册会计格林精密等
师古文辉2022年2015年2022年2021年利扬芯片、步科股份质量控
制复核曹毅2012年2006年2006年2021年福斯特、贵航股份等人
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2023年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理
复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2023年度审计（含财务报告审计和内部控制审计）费用合计75万元（不含税）。公司董事会提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况和市场情况等决定其2023年度最终审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能
力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地评价公司财务
3状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。
公司董事会审计委员会一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，并同意提交董事会审议。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备
从事证券、期货相关业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2022年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：经核查，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务职业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，能够满足公司2023年度审计的工作需求。公司本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司于2023年12月8日召开了第三届董事会第二十七次会议，并以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构，同意提交股东大会审议并授权公司管理层决定其2023年度
最终审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
（四）监事会审议和表决情况
公司于2023年12月8日召开了第三届监事会第二十四次会议，并以3票同4意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会
2023年12月9日
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