光峰科技:监事会议事规则（2023年12月）

深圳光峰科技股份有限公司
监事会议事规则
（2023年12月修订）
第一章总则
第一条为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的组织管理
和议事程序，维护股东的合法权益，规范公司监事会的议事方法和程序，提高监事会工作效率，确保监事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关法律、
法规和规范性文件的规定及《公司章程》，制定本议事规则。
第二条公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合
法权益不受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。
第三条本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员都具有约束力。
第二章监事
第四条监事由股东代表和适当比例的公司职工代表担任，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会等形式民主选举产生。监事每届任期三年，可以连选连任。
第五条监事应具有法律、财务等方面的专业知识或工作经验。
监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员的职务行为及公司财务的监督和检查。
第六条有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
无民事行为能力或者限制民事行为能力；
因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、
1企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之
日起未逾3年；
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
个人所负数额较大的债务到期未清偿；
被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第七条公司董事、高级管理人员不得兼任公司监事。
第八条监事会中的股东代表监事由董事会、监事会、单独或合并持有公司发行
在外有表决权股份总数的3%以上的股东提出拟由股东代表出任的监事
建议名单，提交公司监事会审议并经股东大会选举产生。由职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会等形式民主选举产生。
第九条监事可以在任期届满前提出辞职，《公司章程》有关董事辞职的规定，适用于监事。
第十条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第十一条监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。
第十二条公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要协助，任何人不得干预、阻挠。
监事会有权在必要时独立聘请中介机构提供专业意见。为聘请中介机构等监事履行职责所需支出的合理费用由公司承担。
第十三条监事应与董事、总经理和股东保持沟通。公司应当为监事与董事、总经
理和股东以及职工的交流提供条件，并由公司承担相关费用。
第十四条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
2第十五条监事应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，监事可以直接申请披露。
第十六条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第十七条监事有下列情形之一的，由监事会或有提案权的股东提请股东大会或由
监事会建议职工代表大会予以撤换：
任期内因职务变动不宜继续担任监事的；
连续两次未亲自出席监事会会议的，也不委托其它监事出席监事会会议，监事会对其进行谈话提醒后仍不改正的；
任期内有重大失职行为或有违法违规行为的；
法律法规规定不适合担任监事的其他情形。
除前条所述原因，公司不得随意撤换监事。
第十八条监事有下列行为之一的，可以认定为失职行为，由监事会制订具体的处罚办法，报股东大会讨论通过：
对公司存在的重大问题，没有尽到监督检查的责任或发现后隐瞒不报的；
对董事会提交股东大会的财务报告的真实性、完整性未严格审核而发生重大问题的；
泄露公司机密的；
在履行职责过程中接受不正当利益的；
股东大会认定的其他严重失职行为的。
第十九条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
3第三章监事会主席
第二十条监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生，每届任期
3年，可以连选连任。
第二十一条监事会主席依法享有下列职权：
召集和主持监事会会议；
检查监事会决议的执行情况；
代表监事会向股东大会报告工作；
主持监事会日常工作，组织制定监事会年度工作计划；
签发监事会有关文件和通知。
第二十二条监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事代其履行职务。
第四章监事会的构成及职责
第二十三条公司监事会由3名监事组成，其中职工代表的比例不低于1/3。
第二十四条监事会依法行使下列职权：
（一）对董事会编制的证券发行文件和公司定期报告进行审核并提出
书面审核意见，监事应当签署书面确认意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司和客户的利益时，要求
董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
4（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）列席董事会会议；
（十）法律、行政法规和《公司章程》规定的其他职权。
第二十五条监事会依法承担以下义务：
（一）向股东大会报告工作；
（二）依法对公司的重大事项进行披露；
（三）法律法规和《公司章程》规定的其他义务。
第五章监事会会议的召开
第二十六条监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议，监事会定期会议每
6个月召开1次会议。
监事会会议应由全体监事过半数出席方可举行。
第二十七条出现下列情况之一的，监事会应当在有关情形发生之日起10日内召开
临时监事会会议：
（一）监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议审议通过了违反法律法规、监管部门的
各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员因执行职务原因被股东提起诉讼时；
（五）《公司章程》规定的其他情形。
第二十八条监事根据本规则第二十七条提议召开临时监事会会议的，应当向监事会
主席提交书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名或名称；
（二）提议理由；
5（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
监事会主席收到监事符合前款规定的上述书面提议后3日内，应当发出召开监事会临时会议的通知，对于不符合前款规定的书面提议，监事会主席应及时要求提议监事或股东补正，并在提交补正后的书面提议后3日内发出召开监事会临时会议的通知。
第二十九条监事会定期会议的通知应当在会议召开10日前通知全体监事，临时会议的通知应当在会议召开3日前通知全体监事。
若出现紧急事由需立即召开监事会会议的，可不受上述通知形式和通知时限的限制。
第三十条监事会召开会议的通知方式为：专人送出、或邮件（含电子邮件）、即时通讯工具等。
第三十一条监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议方式；
（三）会议期限；
（四）事由及议题；
（五）发出通知的日期。
第三十二条监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，应当事先提供
书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，授权委托书上应载明授权范围、内容和权限，并由委托人签字或盖章。授权委托书应在开会前3日送达联系人，由联系人办理授权委托登记，并在会议开始时向到会人员宣布。
第三十三条监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能召集和主持的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
第三十四条监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，经监事会会议主持人同意，可以用其他方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
6第三十五条对于任何议案，监事会均应予以逐项审议。
第六章监事会的议事和决议
第三十六条监事会会议决议采用现场记名投票、举手、邮件（含电子邮件）、通讯方式（含电话、语音、视频等）、即时通讯工具或《公司章程》规定的其他形式进行表决。
第三十七条监事会作出的决议，必须经全体监事的半数以上通过。监事会决议的表决，实行一人一票。监事会会议审议议案，所有与会监事须发表“同意”、“反对”或“弃权”的意见。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投票承担责任。
代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。
监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第三十八条当提案与某监事有关联关系时，该监事应当回避，且不得参与表决。
第三十九条监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其他时间应当回避。列席人员有发言权，但无表决权。监事会在作出决议之前，应当充分听取列席人员的意见。
第四十条监事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当
在会议记录上签名。监事会会议记录应包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及委托他人出席监事会的监事（委托人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
7（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票数）；
（六）与会监事认为应当记载的其他事项。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载，监事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为10年。
第四十一条监事应对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反国家法律、行政法
规或者《公司章程》，致使公司财产遭受严重损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第四十二条出席会议的监事应对会议不宜公开的内容严格保密，不得泄露。
第四十三条监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据法律法规、《公司章程》及本规则的有关规定办理。
第七章监事会决议的执行和反馈
第四十四条监事会可作出决议并向董事会、高级管理人员提出建议，必要时可向股东大会报告。
第四十五条监事会的决议由监事会监督执行。对监督事项的实质性决议，应由监事
负责执行；对监督事项的建议性决议，由监事会监督公司董事会、董事或高级管理人员执行。
监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第八章附则
第四十六条监事会应根据国家法律、行政法规的变化和《公司章程》的修订情况及
时修改本规则，提交公司股东大会审议通过后实施。
第四十七条本规则所称“以上”、“以内”、“以下”、“以前”，都含本数；“过半数”、“超过”、“低于”、“多于”、“少于”，都不含本数。
第四十八条本规则中提及的期限均不包含决议/会议/通知或相关事项发生之日当日。
第四十九条本规则未尽事宜，依据《公司法》《证券法》《公司章程》以及有关法律法规办理。本规则如与日后颁布的法律、法规、部门规章及规范性文件
8的强制性规定相抵触时按有关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定执行。
第五十条本规则由公司监事会负责解释。
第五十一条本规则经公司股东大会审议通过之日起生效。
9