寒武纪:关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-080
中科寒武纪科技股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月17日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公
司及其摘要的议案》等相关议案，并于
2023 年 11 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件以及公司《信息披露管理制度》的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）对2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划（草案）公开披露前6
个月内（即2023年5月18日至2023年11月17日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中登公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
进行了查询确认，并由中登公司上海分公司出具了查询证明。二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中登公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，共有435名核查对象存在买卖公司股票的情况。
经公司核查后认为：上述核查对象在自查期间内进行公司股票交易，主要原因是公司2021年限制性股票激励计划和2020年限制性股票激励计划归属的限制
性股票分别于2023年5月31日、2023年6月9日上市流通。上述核查对象在自查期间的公司股票交易系基于其对公司已公开披露信息的分析、对二级市场交
易情况的自行判断而进行的操作；在买卖公司股票前，上述核查对象并未知悉本激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其披露、泄露本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。
三、结论
公司在筹划激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、公司《信息披露管理制度》及公司内部保密制度的相关规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。
经核查，在自查期间，未发现激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用公司2023年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖行为或者泄露激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2023年12月12日