麦捷科技:华安证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

华安证券股份有限公司
关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关
内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之
专项核查意见深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“麦捷科技”）拟通过发行股份及支付现金方式购买惠州市安可远磁性器件有限公司（以下简称“安可远”）100%股权及成都金之川电子有限公司（以下简称“金之川”）20.00%少数股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
华安证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为麦捷科技本次
交易的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类第1号》以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，就本次交易涉及的相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告进行了核查，并出具本专项核查意见具体核查意见如下：
（如无特别说明，本核查意见中的简称与《深圳市麦捷微电子科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》中的释义相
同）
一、内幕信息知情人自查范围和自查期间
（一）内幕信息知情人自查范围
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上
市类第1号》等法律法规的要求，本次交易的自查人员范围包括：
1、麦捷科技及其董事、监事和高级管理人员；
2、上市公司控股股东及其主要负责人、实际控制人及其董事、监事、高级
1管理人员；
3、标的公司及其董事、监事及高级管理人员；
4、交易对方中的全部自然人；
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
6、其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；
7、前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
（二）内幕信息知情人自查期间本次自查期间为自麦捷科技就本次交易申请股票停牌前6个月起至《深圳市麦捷微电子科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》首次披露之前一日止，即2022年12月12日至2023年11月24日。
二、相关自查人员在自查期间买卖麦捷科技股票的核查情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2023年12月11日出具
的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及自
查范围内相关方出具的《自查报告》，上述自查主体在自查期间买卖麦捷科技股票的具体情况如下：
（一）自然人买卖上市公司股票情况
1、自然人在二级市场直接交易的情况
姓名身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
2022.12.133000买入3000
交易对方
黄艳2022.12.233000买入6000张国庭的配偶
2022.12.266000卖出0
2023.02.1710000卖出10000
刘国斌交易对方
2023.02.2110000卖出0
交易对方惠州2023.06.292500买入2500市安可远投资朱万友管理合伙企业（有限合伙）的2023.07.282500卖出0合伙人
2姓名身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
原独立财务顾2023.05.081200买入1200裴毅问项目组成员
裴晖的父亲2023.06.071200卖出0麦捷科技
王大伟2023.03.0220000卖出0证券事务代表麦捷科技
黄喆2023.10.1328000卖出0证券部经理
2023.04.033000卖出17150
买入
麦捷科技财务2023.06.09360020750
齐志华（期权行权）部会计
2023.10.13200卖出0
2023.10.1320750卖出0
2023.01.3010000卖出33200
2023.02.0915000卖出18200
2023.02.155000卖出13200
2023.02.164000卖出9200
2023.02.206000卖出32000
2023.02.222000卖出30000
2023.02.234000卖出26000
麦捷科技财务
李济立2023.03.0112000卖出18500经理
2023.03.028000卖出10500
2023.03.034000卖出6500
2023.03.226500卖出0
买入
2023.06.096000060000（期权行权）
2023.07.0316000卖出44000
2023.07.1134000卖出10000
2023.10.1310000卖出0
2023.02.019600卖出4800
李济立的哥哥；2023.02.216400卖出8000麦捷科技销售
人员（证券账户2023.03.228600卖出0号码买入
2023.06.091440014400李济桐025580****）（期权行权）
2023.07.0314400卖出0
李济立的哥哥；2022.12.1542200买入82200麦捷科技销售
2022.12.1657600买入139800
人员（证券账户号码2022.12.202000买入141800
3姓名身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
017572****）2022.12.211000买入142800
2022.12.222600买入145400
2023.01.09100000卖出45400
2023.02.0113400卖出32000
2023.03.1030000卖出2000
2023.03.1423069买入25069
2023.03.2110000卖出15069
2023.03.2211400卖出3669
2023.03.2320000买入23669
2023.03.3110200买入33869
2023.04.0318100买入51969
2023.04.068500买入60469
2023.04.1311200买入71669
2023.05.245400买入77069
2023.07.0345069卖出32000
2023.07.1431000卖出1000
2023.07.2531000买入32000
2023.09.0520000卖出12000
2023.09.0712000卖出0
2023.09.1332000买入32000
2023.10.0932000卖出0
2023.03.2216500卖出10000
2023.04.255000买入15000李济立配偶（证券账户号码2023.04.26700买入15700
018075****）
谢伟波2023.06.284300买入20000
2023.10.1320000卖出0李济立配偶（证2023.03.301500买入1500券账户号码
034320****）2023.04.191500卖出0
麦捷科技控股
王萨蔓子公司金之川2023.10.1320000卖出0总经理
麦捷科技副总买入2023.06.09194400194400
唐素敏经理（证券账户（期权行权）
016137****）2023.08.2236400卖出158000
4姓名身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
2023.01.1234200卖出0
2023.01.1615000买入15000
2023.02.0743500卖出43500
2023.02.0921800卖出21700
2023.02.1021700卖出0
2023.02.275000买入53000
2023.03.073000买入56000
2023.03.2456000卖出0
2023.03.2815000买入15000
麦捷科技副总
经理（证券账户2023.03.2915000卖出0
025380****）
2023.03.3020000买入20000
2023.04.0320000卖出0
2023.04.1340000买入40000
2023.04.248000买入48000
2023.07.1412000卖出36000
2023.07.178500卖出27500
2023.07.189000卖出18500
2023.07.2020000买入38500
2023.08.2119300卖出19200
麦捷科技控股
王莱子公司金之川2023.10.1617175卖出0监事麦捷科技监事买入
2023.06.091125011250
凡伶的配偶（证（期权行权）券账户
2023.10.1311250卖出0
026862****）
2023.01.129600卖出4000
2023.01.132000买入6000
2023.01.2010400卖出10000
蒋维
麦捷科技监事2023.01.304000买入14000凡伶的配偶（证
2023.02.164000买入18000
券账户
032714****）2023.02.172600买入30200
2023.03.073000买入33200
2023.03.142300买入35500
2023.04.133400买入38900
5姓名身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
2023.04.181100买入40000
2023.10.1310000卖出30000
对于上述自查期间买卖麦捷科技股票的行为，相关内幕信息知情人张国庭/黄艳、刘国斌、朱万友、裴毅/裴晖、王大伟、黄喆、齐志华、李济立/谢伟波、李济桐、唐素敏、蒋维、王萨蔓、王莱作出如下声明及承诺：“
（1）自查期间内，本人买卖上市公司的股票系基于对市场独立判断进而做
出的投资决策；自查期间内，本人及直系亲属买入或卖出麦捷科技股票均不存在利用任何麦捷科技本次交易内幕信息的情况。
（2）自查期间内，本人及本人直系亲属不存在泄露有关本次交易内幕信息
或者建议他人买卖麦捷科技股票或操纵麦捷科技股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）自查期间内，本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或建议他
人买卖麦捷科技股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖麦捷科技股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖麦捷科技或利用他人股票账户买卖麦捷科技股份的情况。
（4）若上述买卖麦捷科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴麦捷科技。”
2、因限制性股票授予而取得麦捷科技股票根据麦捷科技于2023年1月16日发布的《深圳市麦捷微电子科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次归属的限制性股票人数为258人，本次归属的限制性股票上市流通日为2023年1月18日。
经核查，在本次交易自查范围内共计14名内幕信息知情人被授予了限制性股票，具体情况如下：
序号姓名变更日期股份性质变更股数（股）结余股数（股）
1张美蓉2023.01.17限制性股票168000168000
2居济民2023.01.17限制性股票7200072000
6序号姓名变更日期股份性质变更股数（股）结余股数（股）
3王大伟2023.01.17限制性股票1200012000
4黄喆2023.01.17限制性股票1680016800
5李济立2023.01.17限制性股票4320043200
6李济桐2023.01.17限制性股票1440014400
7齐志华2023.01.17限制性股票1200012000
8胡根昌2023.01.17限制性股票7200072000
9张照前2023.01.17限制性股票144000144000
10王萨蔓2023.01.17限制性股票1200012000
11周新龙2023.01.17限制性股票7200072000
12唐素敏2023.01.17限制性股票7200087000
13王莱2023.01.17限制性股票96009600
14蒋维2023.01.17限制性股票1440014400
上述人员的上述变动系因上市公司限制性股票激励计划授予而取得限制性股票，与本次交易事项无关，不属于《证券法》等法律法规所禁止的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的活动。
3、限制性股票解除限售根据麦捷科技于2023年2月15日发布的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象共计279人，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2023年2月17日。
根据麦捷科技于2023年2月21日发布的《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象共计126人，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2023年2月24日。
经核查，本次交易内幕信息知情人核查范围内，张美蓉等15名内幕信息知情人获授的限制性股票解除限售，具体如下：
序号姓名限制性股票解除限售数
1张美蓉2023年2月16日解除限售112000股
2居济民2023年2月16日解除限售48000股
7序号姓名限制性股票解除限售数
2023年2月16日解除限售8000股
3齐志华
2023年2月23日解除限售150股
2023年2月16日解除限售28800股
4李济立
2023年2月23日解除限售4500股
5王大伟2023年2月16日解除限售8000股
6黄喆2023年2月16日解除限售11200股
7胡根昌2023年2月16日解除限售48000股
2023年2月16日解除限售96000股
8张照前
2023年2月23日解除限售11250股
9王萨蔓2023年2月16日解除限售8000股
10周新龙2023年2月16日解除限售48000股
2023年2月16日解除限售110400股
11梁启新
2023年3月3日解除限售60000股
12唐素敏2023年2月16日解除限售48000股
2023年2月16日解除限售6400股
13王莱
2023年2月23日解除限售525股
14蒋维2023年2月16日解除限售9600股
2023年2月16日解除限售9600股
15李济桐
2023年2月23日解除限售股600股
上述人员的上述变动系因解除限售限制性股票导致其持有麦捷科技的股票
发生变动，与本次交易事项无关，不属于《证券法》等法律法规所禁止的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的活动。
（二）机构买卖上市公司股票情况
1、深圳市特发集团有限公司（以下简称“特发集团”）根据麦捷科技于2023年1月11日发布的《关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告》，本次申请解除限售股份的股东为特发集团，解除限售股份数量为72000000股，本次解除限售股份可上市流通日期为2023年1月
16日。
经核查，本次交易内幕信息知情人核查范围内，特发集团通过麦捷科技向特定对象发行获得的股票解除限售，具体如下：
8序号名称解除限售数
1特发集团2023年1月13日解除限售72000000股
上述变动系因解除限售股票导致其持有麦捷科技的股票发生变动，与本次交易事项无关，不属于《证券法》等法律法规所禁止的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的活动。
2、深圳远致富海电子信息投资企业（有限合伙）（以下简称“远致富海信息”）
在核查期间，远致富海信息买卖上市公司股票具体情况如下：
名称身份交易时间交易数量（股）买卖方向结余股数（股）
2022.12.121765615卖出139037511
2023.02.092618868卖出136418643
2023.02.10518563卖出135900080
2023.03.24210900卖出135689180
远致富海麦捷科技2023.03.31360000卖出135329180信息控股股东
2023.03.31810000卖出134519180
2023.03.311830000卖出132689180
2023.04.042500000卖出130189180
2023.04.04500000卖出129689180
2023.04.124000000卖出125689180
对于上述自查期间买卖麦捷科技股票的行为，远致富海信息作出承诺如下：
“（1）自查期间内，本企业买卖上市公司的股票系基于对市场独立判断进而做出的投资决策；自查期间内，本企业买入或卖出麦捷科技股票均不存在利用任何麦捷科技本次交易内幕信息的情况。
（2）自查期间内，本企业不存在泄露有关本次交易内幕信息或者建议他人
买卖麦捷科技股票或操纵麦捷科技股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）自查期间内，本企业不存在泄露有关内幕信息或建议他人买卖麦捷科
技股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖麦捷科技股票的情况外，
9本企业不存在其他买卖麦捷科技或利用他人股票账户买卖麦捷科技股份的情况。
（4）若上述买卖麦捷科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本企业愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴麦捷科技。”
3、国信证券
在核查期间，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）买卖上市公司股票的具体情况如下：
股票账户累计买入（股）累计卖出（股）自查期末持股股数（股）自营业务股票
713661661139661022650
账户融券专用证券
--25200账户
国信证券买卖麦捷科技股票的自营业务账户主要用于收益互换业务和 ETF
做市业务，其中收益互换业务是基于收益互换业务风险对冲需要而进行的操作，ETF做市业务是为 ETF基金提供买卖对手盘，为提升 ETF成交量和活跃度而进行的操作；融券专用证券账户中关于公司股票的交易系客户融券交易行为，非国信证券主动交易行为。上述买卖行为均符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。国信证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。国信证券承诺：
“（1）除上述买卖麦捷科技股票的情形外，本单位在上述自查期间不存在其他买卖麦捷科技股票的情况。
（2）本单位上述股票买卖行为，与本次发行股份购买资产并募集配套资金
无任何关联，不存在利用本次发行股份购买资产并募集配套资金的内幕信息买卖麦捷科技股票的情形；本单位不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖麦捷科
技股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机，也不以任何方式将本次发行股份购买资产并募集配套资金事宜之未公开信息披露给第三方。
（3）本单位同意委托麦捷科技向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理查询本单位在自查期间买卖麦捷科技股票的信息。
（4）若本单位上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管
10机关颁布的规范性文件，本单位愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（5）本单位对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的相关情形。”除上述情形外，其他自查范围内机构和人员在自查期间均不存在买卖麦捷科技股票的情形。
三、核查意见根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》和自查范围内本次交易相关方及其有关
人员出具的自查报告及声明与承诺，并考虑到本次核查手段存在一定客观限制，在上述买卖股票的自然人、机构出具的声明与承诺内容真实、准确、完整的前提下，上述自然人、机构在自查期间买卖麦捷科技股票的行为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章、规范性文件所规定的内幕信息知情人利
用内幕信息从事证券交易的行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。
（以下无正文）11（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签字盖章页）
项目主办人：
刘洋陈杰
项目协办人：
刘湍田青王德宏
内核负责人：
丁峰
投资银行业务负责人：
周庆华
法定代表人：
章宏韬华安证券股份有限公司年月日
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