云铝股份:云南铝业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可及独立董事意见

云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于补选公司独立董事的预案》的独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》以及
《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事对该预案发表如下独立意见：
一、罗薇女士、陈俊智先生为公司第八届董事会独立董事候选人的提名程序、
任职资格符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
二、未发现存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事和独
立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也未曾受到过中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒，独立董事候选人具备有关规定所要求的独立性。
三、我们同意提名罗薇女士、陈俊智先生为公司第八届董事会独立董事候选人，并同意在经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。
独立董事鲍卉芳汪涛杨继伟施哲
2023年12月11日云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》以及
《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事对该议案发表如下独立意见：
一、郑利海先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘岗位职责的要求。
二、未发现有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，亦不属于“失信被执行人”。
三、本次财务总监的聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
四、我们同意聘任郑利海先生为公司财务总监。
独立董事鲍卉芳汪涛杨继伟施哲
2023年12月11日云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》的事前认可意见
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，事前对《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》进行了审核，发表如下事前认可意见：
本次公司控股股东中国铝业股份有限公司承诺事项符合《上市公司监管指引
第4号——上市公司及其相关方承诺》及其他相关法律法规的规定。本次承诺事项有利于保护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。我们同意将该预案提交公司董事会审议表决，审议时关联方董事须回避表决。
独立董事鲍卉芳汪涛杨继伟施哲
2023年12月10日云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》的独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事对《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》发表如下独立意见：
公司董事会在审议《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》前已取得我们
的事前书面认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。本次公司控股股东中国铝业股份有限公司承诺事项符合《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》及其他相关法律法规的规定。本次承诺事项有利于保护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。公司董事会在审议本次承诺事项时，关联董事已回避表决，决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定。我们一致同意《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
独立董事鲍卉芳汪涛杨继伟施哲
2023年12月11日