亿晶光电:亿晶光电科技股份有限公司关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留第一次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的公告

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公告编号：2023-098
亿晶光电科技股份有限公司
关于2022年股票期权与限制性股票激励计划
预留第一次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次符合股票期权行权条件的激励对象为16人。
*股票期权拟行权数量：80.00万份；行权价格：3.14元/份。
* 拟行权股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
*本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
*股票期权预留授予部分第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月11日召开了第七届董事会第三十二次会议，会议审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留第一次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，现对有关事项说明如下：
一、2022年股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）已履行的审议程序
1、2022年4月25日，公司召开了第七届董事会第十三次会议及第七届监
事会第八次会议，审议通过《关于及其摘要的议案》《关于的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月26日，公司对首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公示时间为2022年4月26日至2022年5月5日。公示期满后，监事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，并于2022年5月14日披露了《亿晶光电科技股份有限公司监事会关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，并于2022年5月21日披露了《亿晶光电科技股份有限公司关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年6月10日，公司分别召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过《关于调整公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对首次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2022年12月2日，公司分别召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十三次会议，审议通过《关于向2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留权益的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次授予预留权益的激励对象名单进行了核实。
6、2023年5月15日，公司分别召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十九次会议，审议通过《关于向2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留权益的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了核实。
7、2023年6月26日，公司分别召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期及解除限售期符合行权条件及解除限售条件的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见。
8、2023年12月11日，公司分别召开第七届董事会第三十二次会议、第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留第一次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会就相关议案发表了核查意见，独立董事就相关议案发表了独立意见。
（二）2022年股票期权授予情况首次授予预留部分权益授予剩余预留权益授予授予日期2022年6月10日2022年12月2日2023年5月15日
授予价格3.14元/份3.14元/份3.14元/份
授予数量1116.80万份364.00万份236.00万份授予人数50人18人20人
注：1、公司董事会确定首次授予日以后，在办理权益登记之前，1名激励对象离职，不再符合激励对象资格，公司取消向其授予的18.00万份股票期权；因此，本次激励计划首次授予股票期权的激励对象由50人调整为49人，首次授予的股票期权数量由1116.80万份调整为1098.80万份。
2、2023年5月15日剩余预留权益授出后，2022年股票期权与限制性股票激励计划权益份额全部授出，无剩余权益。
（三）2022年股票期权与限制性股票激励计划历次行权情况
2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期
行权的激励对象共计44人，行权数量为243.075万份、行权价格为3.14元/份，行权股票期权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股，行权股票于2023年9月12日上市流通。
本次行权为公司2022年股票期权与限制性股票激励计划预留第一次授予部分股票期权第一次行权。
二、2022年股票期权与限制性股票激励计划设定的股票期权授予部分第一个行权期符合行权条件说明
（一）等待期届满的说明
根据激励计划的相关规定，预留第一次授予部分股票期权第一个等待期为自相应部分股票期权授予之日起12个月。预留第一次授予部分股票期权第一个行权期为预留授予部分股票期权授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分股票期权授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。公司预留第一次授予部分股票期权的授予日为2022年12月2日，公司预留第一次授予部分股票期权的第一个等待期于2023年12月1日届满。
（二）行权条件已达成
根据公司2022年股票期权与限制性股票激励计划的规定，激励对象获授的股票期权行权，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
可行权条件成就情况
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；公司未发生上述情况，满足可行权条件
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
激励对象未发生前述情形，满足可行权条件采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求
预留第一次授予部分股票期权第一个行权期业绩考核目标如下：
年度净利润（A） 年度营业收入(B) 出货量（C）
对应考核 (亿元) (亿元) （GW）年度目标值触发值目标值触发值目标值触发值
业绩考核指标达成情况：
(Am) (An) （Bm） (Bn) (Cm) (Cn)
根据公司2022年年度报告显示，公司2022年
2022年1.00.196.057.66.03.6
归属于上市公司股东的净利润为127091309.44
完成度对应系数元；营业收入为10023082511.36元；出货量为
A≥Am X=100% 5.39GW。上述公司业绩考核达标，公司层面当An≤A