关于对中国稀土的监管函

深圳证券交易所
关于对中国稀土集团资源科技股份有限公司的监管函
公司部监管函〔2023〕第191号
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会：
经查明，你公司存在以下违规事实：
你公司第八届董事会成立于2020年3月，成员7人，含独立董事3人，董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均由各5名董事会成员构成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员各含3名独立董事。
2021年12月你公司独立董事李星国因任期达到六年辞任，至
2023年4月第八届董事会到期换届期间，你公司未再补选独立董事，上述期间你公司第八届董事会仅有2名独立董事，董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长
期存在独立董事未占多数的情况，导致你公司第八届董事会审计委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会人员构成和运行不合规。
1你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.12条的规定和本所《上市公司规范运作
指引（2020年修订）》第2.3.4条的规定。
本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
特此函告深圳证券交易所上市公司管理一部
2023年12月19日
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