罗平锌电:罗平锌电2023年第四次临时股东大会的法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南罗平锌电股份有限公司
2023年第四次临时股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5 幢 3、4 层电话（传真）：0871-63172192邮编:650032北京德恒（昆明）律师事务所关于云南罗平锌电股份有限公司
2023年第四次临时股东大会的
法律意见
云南罗平锌电股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派耿春丽、李妍律师出席贵公司2023年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2023年12月1日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并分别于2023年12月5日、2023年12月20日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网等媒体上刊登了召开本次股东大会的通知及提示性公告。
本次股东大会现场会议于2023年12月22日10：00在云南省罗平县罗雄镇
长家湾公司办公大楼五楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由董事长李尤立先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共8名，代表有表决权股份数为88663700股，占贵公司有表决权股份总数的27.4165%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2名，代表股份数为
88597600股，占贵公司有表决权股份总数的27.3961%；出席网络投票表决的股东共6名，代表有表决权股份数为66100股，占贵公司有表决权股份总数的
0.0204%；中小股东6名，代表有表决权股份数为66100股，占贵公司有表决权
股份总数的0.0204%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，贵公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于〈补选公司第八届董事会独立董事〉的议案》《关于〈制定公司会计师事务所选聘制度〉的议案》《关于〈修改公司独立董事工作制度〉的议案》共三项议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的决议合法、有效。
（本页以下无正文）（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南罗平锌电股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所负责人：伍志旭
经办律师：耿春丽李妍
二〇二三年十二月二十二日