四维图新:北京市天元律师事务所关于北京四维图新科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所
关于北京四维图新科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会的法律意见
京天股字（2023）第630号
致：北京四维图新科技股份有限公司
北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议于2023年12月18日（星期一）15:00在北京市海淀区永旭南路1号四维
图新大厦 A 座 1303 会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京四维图新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京四维图新科技股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议公告》《北京四维图新科技股份有限公司第五届监事会第二十二次会议决议公告》《北京四维图新科技股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他
文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第五届董事会于2023年11月27日召开第二十六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2023年11月29日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2023年12月18日（星期一）15:00在北京市海淀区永旭南路1号四维图新大厦
A座1303会议室召开，因岳涛先生已辞去公司董事长职务，由公司副董事长程鹏先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2023年12月18日9:15-9:25，9:30-
11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日9:15-15:00。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共299人，共计持有公司有表决权股份382526496股，占公司有表决权股份总数的16.3241%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计8人，共计持有公司有表决权股份309502544股，占公司有表决权股份总数13.2078%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计291人，共计持有公司有表决权股份73023952股，占公司有表决权股份总数的3.1163%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）297人，代表公司有表决权股份数154683187股，占公司有表决权股份总数的6.6010%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、部分监事、公司董事会秘书出席了会议，本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
本议案采取非累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1、《选举张鹏先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意366545400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
95.8222%；反对5317073股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的1.3900%；
弃权10664023股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.7878%。
其中，中小投资者投票情况为：同意138702091股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的89.6685%；反对5317073股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的3.4374%；弃权10664023股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
6.8941%。
表决结果：通过
2、《选举刘伯年先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意366779900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
95.8835%；反对5011373股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的1.3101%；
弃权10735223股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.8064%。
其中，中小投资者投票情况为：同意138936591股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的89.8201%；反对5011373股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的3.2398%；弃权10735223股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
6.9401%。
表决结果：通过
3、《选举郝春深先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意361252615股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
94.4386%；反对10461958股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.7350%；
弃权10811923股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.8265%。
其中，中小投资者投票情况为：同意133409306股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的86.2468%；反对10461958股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的6.7635%；弃权10811923股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的6.9897%。
表决结果：通过4、《选举程鹏先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意354379067股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
92.6417%；反对18602055股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的4.8629%；
弃权9545374股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.4953%。
其中，中小投资者投票情况为：同意126535758股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的81.8032%；反对18602055股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的12.0259%；弃权9545374股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的6.1709%。
表决结果：通过
5、《选举毕垒先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意362748337股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
94.8296%；反对9380536股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.4523%；
弃权10397623股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.7181%。
其中，中小投资者投票情况为：同意134905028股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的87.2138%；反对9380536股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的6.0644%；弃权10397623股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
6.7219%。
表决结果：通过
6、《选举姜晓明先生为公司第六届董事会非独立董事》
表决情况：同意363677500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
95.0725%；反对8149073股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.1303%；弃权10699923股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.7972%。
其中，中小投资者投票情况为：同意135834191股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的87.8145%；反对8149073股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的5.2682%；弃权10699923股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
6.9173%。
表决结果：通过
（二）《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1、《选举李克强先生为公司第六届董事会独立董事》
表决情况：同意332387459票。
其中，中小投资者表决情况为：同意104544150票。
表决结果：通过
2、《选举王小川先生为公司第六届董事会独立董事》
表决情况：同意339734236票。
其中，中小投资者表决情况为：同意111890927票。
表决结果：通过
3、《选举王啸先生为公司第六届董事会独立董事》
表决情况：同意340700784票。
其中，中小投资者表决情况为：同意112857475票。
表决结果：通过（三）《关于修订的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意347959100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
90.9634%；反对5168253股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的1.3511%；
弃权29399143股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的7.6855%。
其中，中小投资者投票情况为：同意120115791股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的77.6528%；反对5168253股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的3.3412%；弃权29399143股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
19.0060%。
表决结果：通过
（四）《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
本议案采取非累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1、《选举张栩娜女士为公司第六届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意347462912股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
90.8337%；反对5631941股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的1.4723%；
弃权29431643股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的7.6940%。
其中，中小投资者投票情况为：同意119619603股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的77.3320%；反对5631941股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的3.6410%；弃权29431643股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的19.0270%。
表决结果：通过
2、《选举李庭女士为公司第六届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意343301469股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
89.7458%；反对9742581股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的2.5469%；
弃权29482446股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的7.7073%。
其中，中小投资者投票情况为：同意115458160股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的74.6417%；反对9742581股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的6.2984%；弃权29482446股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
19.0599%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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2023年第三次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________朱小辉
经办律师（签字）：刘亦鸣韩旭
本所地址：北京市西城区金融大街35号
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2023年12月18日