三特索道:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法（2023年修订）

武汉三特索道集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理办法
（2023年修订）
第一章总则第一条为加强对武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本管理办法。
第二条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
1第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，
是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第二章股份变动管理
第四条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年
通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不
得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第五条每年的第一个交易日，公司董事、监事和高级管理人员以上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所
上市的公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第六条公司董事、监事和高级管理人员因公司公开或非公
开发行股份、实施股权激励计划，或因公司董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种情
形在年内新增本公司股份的，新增无限售条件股份当年可转让
225%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股
份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第七条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在
下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第八条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买
卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊
原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事
项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第九条公司董事、监事和高级管理人员应遵守《证券法》的规定，不得将所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在
3买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。
第十条公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第十一条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股
票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。
上述人员应在买卖本公司股份及其衍生品种后，按照本管理
办法第二十条的规定进行相关信息的申报与披露。
第十二条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自
然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份
及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、
4兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形
式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有
特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本管理办法第四章的规定执行。
第十三条公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日
起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：
（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。
前款规定的董事、监事、高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。
第十四条具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管
理人员不得减持股份：
（一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
5（二）公司董事、监事、高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
第三章股份锁定与解锁
第十五条公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报
个人信息后，深圳证券交易所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式在年内新增的本公司无
限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十六条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对
董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让
价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将相关人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。
第十七条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国证券登
6记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。
第十八条在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第四章相关信息申报与披露
第二十条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）身份信息（包括姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所要求的其
7他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第二十一条公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向
深圳证券交易所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第二十二条公司董事、监事和高级管理人员计划通过深圳
证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。
董事、监事和高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限
于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、
减持原因等信息。减持时间区间应当符合深圳证券交易所的规定，每次披露的减持时间区间不得超过六个月。
在预先披露的减持时间区间内，董事、监事和高级管理人员应当按照深圳证券交易所规定，在减持数量过半或减持时间过半时，披露减持进展情况。在预先披露的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事、监事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在两
8个交易日内予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施股
份减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内予以公告。
第二十三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份发生变动之日起的两个交易日内，深圳证券交易所将在网站上公开下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求的其他事项。
第二十四条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股
份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十五条董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管
理人员及本管理办法第十一条规定的自然人、法人或其他组织的
身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第五章责任处罚
第二十六条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得
9收益归该公司所有。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第二十七条公司董事、监事和高级管理人员违反法律、法
规、公司章程和本管理办法的规定持有、买卖本公司股份或未按
规定履行相关申报义务，由证券监管部门依法处理。
第二十八条对违反法律、法规、公司章程和本管理办法的
规定持有、买卖本公司股份或未按规定履行相关申报义务的董事、
监事和高级管理人员，公司可以在法律、法规许可的范围内给予公司内部处罚。
第六章附则
第二十九条本管理办法未尽事宜，按有关法律、法规和公
司章程的规定执行；本管理办法如与有关法律、法规或公司章程
相抵触时，按有关法律、法规和公司章程的规定执行，公司董事会应及时修订本管理办法。
第三十条本管理办法由公司董事会负责制定并解释。
第三十一条本管理办法自公司董事会审议通过之日起实施。
武汉三特索道集团股份有限公司董事会
二〇二三年十二月二十二日
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