维科技术:维科技术关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）股票期权第一个行权期自主行权实施公告

证券代码：600152证券简称：维科技术公告编号：2023-100
维科技术股份有限公司
关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）股票期权第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*股票期权行权数量：51.30万份
* 行权股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股
*行权起始日：2023年12月29日
维科技术股份有限公司（以下简称“公司”或者“维科技术”）于2023年11月24日召开第十一届董事会第二次会议、第十一届监事会第二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会认为公司2022年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行股票期权行权，预留授予（第一批次）第一个行权期可行权人员合计27名，可行权数量合计51.30万份。
一、本激励计划批准及实施情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2022年6月13日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，关联董事均回避表决。公司独立董事就公司实施本次激励计划的相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予股票期权的激励对象进行了核查。
2、2022年6月14日至2022年6月23日，公司对首次授予激励对象的姓
名及职务在公司内部进行了公示。在上述公示期限内，公司未收到与首次授予激励对象有关的任何异议。2022年6月24日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《维科技术监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2022年6月29日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于及其摘要的议案》等相关议案。独立董事根据相关规定就股权激励计划已向所有的股东征集委托投票权。
公司于2022年6月30日披露了股东大会决议公告、法律意见书及《维科技术关于公司2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年7月11日，公司召开了第十届董事会第十八次会议和第十届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对首次授予激励对象名单及授予相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书。
5、2022年8月4日，公司召开了第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案（调整后）》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案（调整后）》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对首次授予激励对象名单（调整后）及授予相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书。
6、2022年10月31日，公司召开了第十届董事会第二十二次会议和第十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对预留部分激励对象名单进行核查并发表意见。
7、2023年6月19日，公司召开了第十届董事会第二十九次会议和第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权（第二批次）的议案》《2022年股票期权激励计划授予预留部分股票期权（第二批次）的对象名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对预留部分激励对象名单进行核查并发表意见。
8、2023年8月25日，公司召开了第十届董事会第三十一次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予
第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2023年11月24日，公司分别召开第十一届董事会第二次会议、第十一届监事会第二次会议，审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会已对上述议案审查并一致通过，认为公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》《维科技术股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（二）本激励计划股票期权授予情况项目首次授予预留部分权益授予预留部分权益授予
（第一批次）（第二批次）授予日期2022年7月11日2022年10月31日2023年6月19日授予登记完成日期2022年8月17日2022年11月17日2023年7月6日
行权价格5.64元/股5.64元/股5.64元/股授予数量4576万份387万份237万份授予人数246人32人7人授予后股票期权剩
624万份237万份0
余数量
（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况
1、2022年8月4日，公司召开第十届董事会第十九次会议和第十届监事会
第十五次会议，11名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由257人调整为246人，首次授予的股票期权份额数量为4576万份。
2、截至2023年8月25日，52名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟
向其授予的股票期权，公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由
246人调整为194人，首次授予的股票期权份额数量由4576万份调整至3908万份。
3、2023年11月24日，公司召开第十一届董事会第二次会议和第十一届监
事会第二次会议，1名激励对象因个人层面业绩考核不合格，4激励对象因个人
原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象人数由32人调整为28人，本次实际可行权人数为27人，预留授予（第一批次）的股票期权份额数量由387万份，调整至347.60万份。
上述变动后，公司股票期权激励计划激励对象人数、期权数量、行权价格如下：
预留部分权益授予预留部分权益授予项目首次授予
（第一批次）（第二批次）授予日期2022年7月11日2022年10月31日2023年6月19日
行权价格5.64元/股5.64元/股5.64元/股授予数量（剔除注销
3908万份347.60万份237万份
部分）授予人数（剔除注销
194人28人7人股票期权的人员）授予后剩余数量624万份237万份0
（四）本激励计划历次行权情况
首次授予股票期权已于2023年10月10日进入第一个行权期，行权起止日期为2023年10月10日至2024年7月10日（行权窗口期除外），目前尚处于自主行权阶段。
本次行权为公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）股票期权
第一次行权，行权起止日期为2023年12月29日至2024年10月31日。
二、本激励计划预留授予（第一批次）的股票期权第一个行权期行权条件成就说明
根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
的相关规定，公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）股票期权第一个行权期行权条件已达成，具体情况如下：
（一）等待期届满
根据《激励计划》的相关规定，预留授予（第一批次）的股票期权第一个行权期为自相应部分股票期权授权之日起12个月后的首个交易日起至相应部分股
票期权授权之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的30%。预留授予（第一批次）部分股票期权授予日为2022年10月
31日，预留授予（第一批次）的股票期权第一个等待期已于2023年10月31日届满。（二）预留授予（第一批次）股票期权第一个行权期条件及条件成就的说明行权条件是否满足行权条件的说明
截至目前，公司未发生左述情况，符合本项
（一）公司未发生如下任一情形：
行权条件。
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
截至目前，本次行权的激励对象均未发生左
（二）激励对象未发生如下任一情形：
述情形，满足本项行权条件。
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。2022年公司实现营业收入23.25亿元，较
（三）公司层面业绩考核要求
2021年同比增长12.05%；实现扣除非经常
本激励计划授予的股票期权，在2022年至性损益后的归母净利润-13474.44万元，剔
2024年三个会计年度中，分年度进行绩效考核并行
除2022年度股权激励成本影响的扣非后归权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权的条母净利润低于0万元。符合行权条件。
件。首次授予和预留授予的股票期权的行权安排及公司层面只满足其中一项业绩考核目标的，业绩考核目标如下表所示：所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权按50%的比例进入个人层面业绩考核
1、预留授予（第一批次）授予的股票期权的业绩环节。
考核对应考核主营业务行权期净利润年度收入不低于
第一个行不低于0
2022年20.50亿
权期万元元
第二个行不低于不低于
权期2023年21.50亿3000万元元
第三个行不低于不低于
权期2024年23.50亿8000万元元首次授予以及预留部分股票期权的各行权期内，公司同时满足上述“主营业务收入”和“净利润”两项业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权按100%的比例进入个人层
面业绩考核环节；满足其中一项业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权按
50%的比例进入个人层面业绩考核环节；两项业绩
考核指标均未满足的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权。上述由于未完全达到业绩考核目标而未达到行权要求的部分由公司注销。
预留授予（第一批次）的激励对象32人中，
（四）个人层面业绩考核要求
有1人因个人层面业绩考核不合格，4人离在本激励计划执行期间，公司每年均依照《考职。剩余27名激励对象符合全部或部分行核管理办法》及相关规定，对所有激励对象进行年权条件。
度绩效考核，并以达到年度业绩考核目标作为激励对象的行权条件之一。
个人层面绩效考核每年一次，并根据各项考核指标的达成情况确定激励对象的绩效等级。当公司层面业绩考核达到行权条件的前提下，若激励对象在上一年度的个人绩效考核等级为 B 以上（包含B），则激励对象可按照本激励计划规定的行权比例进行行权。若激励对象在上一年度的个人绩效考核等级为 C（待改进）或 D（不合格），公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。考核等级及行权比例如下表所示：
C D
A B+ B考核（待（不（优（良（合等级改合秀）好）格）进）格）行权
100%0%
比例综上，公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，符合条件的激励对象共计27名，本次可行权数量为51.30万份。
（三）对未达到行权条件的股票期权的处理方法
对于未达到行权条件和已达到行权条件但放弃行权的股票期权，由公司注销。三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2022年10月31日
（二）行权数量：51.30万份
（三）行权人数：27人
（四）行权价格：5.64元/股
（五）行权方式：自主行权，已聘请财通证券股份有限公司作为自主行权主办券商
（六）股票来源：向激励对象定向增发的公司 A 股普通股
（七）行权安排：根据自主行权手续办理情况，预留授予（第一批次）第一
个行权期实际可行权时间为2023年12月29日-2024年10月31日之间的交易日（窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易
（八）激励对象本次可行权名单及行权情况本次可行权本次可行权可行权数数量占股权获授数量数量占授予姓名职务量（万激励计划总（万份）时总股本的
份）量的比例比例（%）
（%）
其他激励对象（27人）347.6051.300.990.10
总计347.6051.300.990.10
说明：
1、截至2023年11月24日，预留授予（第一批次）的激励对象32人中，1名激励对
象因个人层面业绩考核不合格，4激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象人数实际可行权由32人调整为28人，本次实际可行权人数为27人，预留授予（第一批次）的股票期权份额数量由387万份，调整至347.60万份。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会意见经审查，监事会认为：公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，同意符合条件的27名激励对象办理自主行权，可行权数量合计51.30万份。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
公司2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就，相关业绩指标及考核结果均符合预留授予（第一批次）第一个行权期的行权条件，本次股票期权行权的相关安排符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，不存在侵犯公司及股东利益的情况，同意符合条件的27名激励对象办理自主行权，可行权数量合计51.30万份。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；
在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，具体数额以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见浙江和义观达律师事务所于2023年11月24日就本激励计划相关事项出具
法律意见书，认为：本次行权条件已成就，符合《管理办法》《激励计划（草案）》以及《考核办法》的相关规定。
特此公告。
维科技术股份有限公司董事会
2023年12月26日