英科再生:上海天衍禾律师事务所关于山东英科环保再生资源股份有限公司2023年第二次临时股东大会法律意见书

法律意见书
上海天衍禾律师事务所
关于山东英科环保再生资源股份有限公司
2023年第二次临时股东大会
之法律意见书
致：山东英科环保再生资源股份有限公司
上海天衍禾律师事务所（以下简称“本所”）接受山东英科环保再生资源股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所王炜律师、韩宝律师（以下简称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规和规范性文件（以下统称“法律法规”）及《山东英科环保再生资源股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定就公司2023年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）相关事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司所提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料。在进行审查过程中公司已向本所保证所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所及本所律师依据法律法规及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核
查验证保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整所发表的结论性意见合法律意见书
法、准确不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及其他相关法律问题发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）公司已于2023年12月8日召开公司第四届董事会第七次会议，通过
了《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会由公司董事会负责召集。
（二）本次股东大会的会议通知已于本次股东大会召开15日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和上海证券交易所网站。
（三）本次股东大会的网络投票的时间为2023年12月26日。其中，通过
上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月26日09:15
至09:25，09:30至11:30，13:00至15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台
进行网络投票的具体时间为2023年12月26日上午09:15至2023年12月26日
下午15:00期间的任意时间。
（四）根据会议通知，本次股东大会的现场会议于2023年12月26日14:00
在山东省淄博市临淄区纬三路山东英朗环保科技有限公司召开。经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点，与股东大会会议通知的内容一致。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司章程的有关规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。
二、本次股东大会出席会议人员的资格法律意见书
（一）股东及股东代理人
经本所律师查验，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共13名，代表股份数为88718629股，占公司股份总数约47.25%；根据上证所信息网络有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共11名，代表股份数13351291股，占公司股份总数约7.11%，通过网络投票系统进行表决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
（二）出席及列席现场会议的其他人员
除股东及股东代理人出席本次股东大会现场会议外，出席及列席本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员以及本次股东大会的见证律师。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序
（一）表决程序
本次股东大会按照《股东大会规则》和公司章程规定的表决程序，采取现场表决与网络投票相结合的方式，就董事会提交本次股东大会审议的提案进行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《股东大会规则》和公司章程规定的程序进行监票和计票。本次会议网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果及现场投票和网络投票的合并统计结果。监票人、计票人对现场会议的表决票进行了清点和统计，并当场宣布了表决结果。
（二）审议事项本次股东大会审议的事项与公司公告的《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的通知》所记载的会议审议事项一致，审议事项由公司第四届董事会第六次会议提出，审议事项以提案形式与会议通知一并进行了公告。
（三）表决结果
本次股东大会审议通过了如下议案：法律意见书
1、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司章程〉的议案》；
2、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》；
3、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司董事会议事规则〉的议案》；
4、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司独立董事管理制度〉的议案》；
5、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》；
6、《关于修订〈山东英科环保再生资源股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》。
本次股东大会对前述议案以现场投票、网络投票相结合的方式进行了表决，按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果。综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的议案均获通过。
经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会所通过
的决议合法、有效。（以下无正文）