昊海生科:上海昊海生物科技股份有限公司关于2021年A股限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：688366证券简称：昊海生科公告编号：2023-064
上海昊海生物科技股份有限公司
关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
146102股。
本次股票上市流通总数为146102股。
*本次股票上市流通日期为2024年1月2日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年12月29日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年 12月 30日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2022年1月19日至2022年1月28日，公司在公司内部对本激励计划拟
首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟首次授予激励对象提出的异议。2022年3月1日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-008）。
3、2022 年 2 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李颖琦女士作为征集人就公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会
审议的本激励计划相关议案公开向公司全体 A股股东征集投票权。
4、2022年3月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案。公司
实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定本激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022年 3月 8日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海昊海生物科技股份有限公司 2022年第一次临时股东大会、2022年第一次 A股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会决议公告》（公告编号：2022-009）。
同时，公司就内幕信息知情人在《上海昊海生物科技股份有限公司 2021年 A股限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于 2022 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司关于公司 2021年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。
5、2022年3月11日，公司召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021年 A股限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予A 股限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了相关核查意见。6、2022年11月16日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021年 A股限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分 A 股限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
7、2023年4月14日，公司召开第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，分别审议通过《关于作废 2021年 A股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021年 A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
8、2023年9月11日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2021年 A股限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
9、2023年12月1日，公司召开第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十三次会议，分别审议通过《关于作废 2021年 A股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021年 A股限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量本次申请归属预留授予的限本次申请归属数量的限制性股票姓名国籍职务制性股票数量占预留授予的限制数量（万股）性股票总量的比例（万股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
杜鹏中国核心技术人员0.30000.145648.53%
小计0.30000.145648.53%二、董事会认为需要激励的其他人员（共
30.900014.464646.81%
79人）
总计31.200014.610246.83%注：1、上述比例合计与各分项数值之和尾数如有不符的情况，系四舍五入的原因造成。
2、根据公司第五届董事会第十七次会议审议结果，公司 2021年 A股限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期合计89名激励对象可归属限制性股票168361股，因部分激励对象放弃本归属期可归属的全部
或部分限制性股票，本次实际归属人数为80名，实际归属股份数量为146102股。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币 A股普通股股票。
（三）本次归属的激励对象人数本次归属的激励对象人数为80人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024年1月2日
（二）本次归属股票的上市流通数量：146102股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有
的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
4、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、
规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理
人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况单位：股股份性质变动前本次变动变动后
A股 138436056 146102 138582158
H股 32895100 - 32895100股份合计171331156146102171477258本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月19日出具了安永华
明（2023）验字第 70013204_B01号《验资报告》，对公司 2021年 A股限制性股票
激励计划预留授予部分第一个归属期的激励对象出资情况进行了审验。经审验，自2023年12月11日至2023年12月14日，公司已收到80名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币13719048.60元，其中新增股本人民币
146102.00元，余额人民币13572946.60元计入资本公积。
本次归属新增股份已于2023年12月26日在中证登上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司2023年第三季度报告，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为人民币326802993.69元，公司2023年1-9月基本每股收益为人民币
1.91元；以本次归属后总股本171477258股为基数计算，在归属于上市公司股东
的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为146102股，占归属前公司总股本的比例约为
0.085%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海昊海生物科技股份有限公司董事会
2023年12月28日