思创医惠:投资者关系管理制度（2023年12月修订）

公司内控制度之《投资者关系管理制度》
思创医惠科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为了进一步加强思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成误导。
第三条公司开展投资者关系活动，应当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
第四条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章投资者关系管理的基本原则和目的
第五条投资者关系管理的基本原则
1、合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
2、平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
1公司内控制度之《投资者关系管理制度》者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
3、主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条投资者关系管理的目的
1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者了解、认同、接
受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化；
2、建立一个稳定和优质的投资者关系管理平台，树立良好的市场形象，为
公司创造良好的资本市场融资环境，获得长期的市场支持；
3、促进公司诚信自律、规范运作，提高公司的透明度，改善公司治理结构；
4、形成尊重投资者的企业文化和公司价值观。
第三章投资者关系管理的组织与实施
第七条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第八条公司董事会办公室是投资者关系工作专职部门，负责投资者关系管理的日常事务。
第九条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十条投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：
1、拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
2公司内控制度之《投资者关系管理制度》
2、组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
3、组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
4、管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
5、保障投资者依法行使股东权利；
6、配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
7、统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
8、开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第十二条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活
动档案至少应包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）活动交流内容；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
3公司内控制度之《投资者关系管理制度》
第四章投资者关系管理的工作内容和方式
第十三条投资者关系管理的工作内容
1、公司的发展战略；
2、法定信息披露内容；
3、公司的经营管理信息；
4、公司的环境、社会和治理信息；
5、公司的文化建设；
6、股东权利行使的方式、途径和程序等；
7、投资者诉求处理信息；
8、公司正在或者可能面临的风险和挑战；
9、公司的其他相关信息。
第十四条公司可通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投
资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十五条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
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5、其他应当召开投资者说明会的情形。
第十六条公司对投资者的信息披露应严格执行相关法律、法规及公司内部
其他规定，保证公司对外信息披露的一致性和统一性。
第十七条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十八条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六章附则
第十九条本制度未尽事宜参照中国证监会和深圳交易所的有关规定办理。
第二十条本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。本制度由公司董事会负责解释。
思创医惠科技股份有限公司
二〇二三年十二月
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