大禹节水:关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2024－001
债券代码：123063债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为2021年2月3日至2026年
7月27日，最新转股价格为4.63元/股。
2、2023年第四季度，共有12张“大禹转债”完成转股（票面金额共计1200元人民币），合计转为258股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。
3、截止2023年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为6345494张，剩
余票面总金额为人民币634549400元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公
司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245号”文核准，公司于2020年7月28日公开发行了638万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
6.38亿元。经深交所“深证上[2020]733号”文同意，公司6.38亿元可转换公
司债券于2020年8月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“大禹转债”自2021年02月03日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币4.94元/股。二、“大禹转债”历次转股价格调整情况
1、2020年权益分派调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2021年5月20日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因实施2020年度权益分派方案，自2021年5月27日起大禹转债的转股价格由
4.94元/股调整为4.84元/股。
2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2021年6月11日在巨潮资讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施2021年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，自2021年6月16日起大禹转债的转股价格由4.84元/股调整为4.83元/股。
3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2022年03月02日在巨潮资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股本发生变化，自2022年03月08日起大禹转债的转股价格由4.83元/股调整为
4.85元/股。
4、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2022年4月13日在巨潮资讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-045），公司同意回购注销4名离职激励对象已获授但尚未解除限售的56.50万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为4.85元/股。
5、2021年权益分派调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2022年5月11日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公司实施2021年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的4.85元/股调整为4.73元/股，调整后的转股价格自2022年5月18日起生效。
6、授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2022年5月28日在巨潮资讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094），公司授予52名激励对象预留限制性股票增发股份318.9万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由4.73元/股调整为4.72元/股，调整后的转股价格自2022年06月02日起生效。
7、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2023年4月4日在巨潮资讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-021），公司同意回购注销5名离职激励对象已获授但尚未解除限售的34万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为4.72元/股。
8、2022年权益分派调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2023年5月10日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-054），因公司实施2022年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的4.72元/股调整为4.62元/股，调整后的转股价格自2023年5月17日起生效。
9、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于2023年7月21日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-079）。公司于2023年7月20日办理完成了上述限制性股票3905950股回购注销事宜，公司总股本减少3905950股，大禹转债的转股价格将由4.62元/股调整为4.63元/股，调整后的转股价格自2023年7月21日起生效。
三、“大禹转债”转股及股份变动情况
2023年第四季度，“大禹转债”因转股减少12张，转股数量258股。截至
2023年12月29日收市，“大禹转债”尚有6345494张，剩余票面总金额为
人民币634549400元。公司股份变动情况如下：
变动前2023年9月30日本次变动（股）变动后2023年12月29日股份性质数量（股）比例（%）可转债转股其他数量（股）比例（%）
一、限售条件流通股15706340318.3015706340318.30
高管锁定股14893660317.3614893660317.36
股权激励限售股81268000.9581268000.95
二、无限售条件流通股70099199781.7025870099225581.70
三、总股本858055400100.00258858055658100.00
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306五、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“大禹节水”股本结构表；
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的“大禹转债”股本结构表。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2024年01月03日