众生药业:华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于广东众生药业股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）作为广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文
件的规定，对公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东众生药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕891号）的同意，公司向12名特定对象发行人民币普通股总计38969401股，募集资金总额为598569999.36元，扣除各项发行费用人民币（不含税）8373028.97元后，募集资金净额为人民币
590196970.39元，本次发行募集资金已于2023年6月15日全部汇入公司指定存储账户，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，于2023年6月16日出具《验资报告》（众会字（2023）第07869号）。本次发行的股票已于2023年7月5日在深圳证券交易所上市，本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，自上市之日起六个月内不得转让。
具体内容详见公司于2023年7月4日刊载在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
截至目前，公司总股本为853350477股，其中：有限售条件股份数量为
130550672股，占公司总股本的15.30%；无限售条件股份数量为722799805股，占
公司总股本的84.70%。二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行等情况说明序号承诺方承诺内容承诺履行情况
1叶锦添1、本单位/本人及其最终认购方
不包括发行人和主承销商的控股股深圳市前海久银投资基金管
东、实际控制人、董事、监事、高级
2理有限公司-久银久泰1号私
管理人员及其控制或者施加重大影募证券投资基金
响的关联方；本单位/本人及其最终认
3 UBS AG 购方未接受发行人及其控股股东、实
4诺德基金管理有限公司际控制人、主要股东作出的保底保收
益或变相保底保收益承诺，未接受前
5华夏基金管理有限公司述主体直接或通过利益相关方提供
6吕良丰的财务资助或者其他补偿；并保证配
合主承销商对本单位/本人的身份进
7财通基金管理有限公司行核查。
8冯汝洁2、自广东众生药业股份有限公司本严格履行承
次向特定对象发行的股票上市之日诺，不存在违9欧俊华起6个月内，不转让本单位（认购对背相关承诺的金信金富定增1号单一资产象）/本人所认购的上述股份。情形。
10
管理计划本单位（认购对象）/本人向深圳证券
11招商基金管理有限公司交易所提出股份锁定申请：自广东众
生药业股份有限公司本次向特定对
象发行的股票上市之日起6个月内，锁定本单位（认购对象）/本人所认购
的上述股份，不得进行流动转让。
国泰君安资产管理（亚洲）有本单位（认购对象）/本人所认购的上
12
限公司述公司股份在锁定期届满后减持还
将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等法律、法规、规章、规范性文
件以及《公司章程》的相关规定。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份上市流通日为2024年1月5日。
（二）本次解除限售的股份数量为38969401股，占目前公司总股本比例为
4.57%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共计12名。
（四）本次股份解除限售上市流通情况具体如下：持有限售股占公司占公司无限本次解除限序号股东名称份数量总股本售条件股份售数量
（股）比例的比例（股）
1叶锦添26041660.31%0.36%2604166
深圳市前海久银投资基金管理
2有限公司-久银久泰1号私募证13020830.15%0.18%1302083
券投资基金
3 UBS AG 1302083 0.15% 0.18% 1302083
4诺德基金管理有限公司19518220.23%0.27%1951822
5华夏基金管理有限公司20266980.24%0.28%2026698
6吕良丰26041660.31%0.36%2604166
7财通基金管理有限公司37760410.44%0.52%3776041
8冯汝洁13020830.15%0.18%1302083
9欧俊华13020830.15%0.18%1302083
金信金富定增1号单一资产管
1013020830.15%0.18%1302083
理计划
11招商基金管理有限公司170221351.99%2.36%17022135
国泰君安资产管理（亚洲）有限
1224739580.29%0.34%2473958
公司
合计389694014.57%5.39%38969401
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。
四、本次可解除限售股票上市流通前后的股本结构变化情况本次变动前本次变动后本次变动数股份类型
股份数量占总股本比（+/-）股份数量占总股本比例
（股）例（股）
无限售条件股份72279980584.70%+3896940176176920689.27%
有限售条件股份13055067215.30%-389694019158127110.73%
股份总数853350477100.00%-853350477100.00%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份
锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郑明欣丁明明华泰联合证券有限责任公司年月日